创金合信新材料新能源股票A : 创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务
创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金开放日常申购、 赎回、转换及定期定额投资业务的公告 公告送出日期：2021年1月8日 1.公告基本信息 基金名称创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金 基金简称创金合信新材料新能源股票 基金主代码011142 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2020年12月30日 基金管理人名称创金合信基金管理有限公司 基金托管人名称交通银行股份有限公司 基金登记机构名称创金合信基金管理有限公司 公告依据 《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金基金合同》（以下 简称“《基金合同》” ）、《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投 资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》” ）等 申购起始日2021年1月11日 赎回起始日2021年1月11日 转换转入起始日2021年1月11日 转换转出起始日2021年1月11日 定期定额投资起始日2021年1月11日 各份额类别的基金简称创金合信新材料新能源股票A 创金合信新材料新能源股票C 各份额类别的基金代码011142 011143 该份额类别是否开放申购、赎回、转换及定期 定额投资 是是 注：以下“创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金” 简称为“本基金” 。 2.日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的办理时间 （1）投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换和定期定额投资业务，具体办理时 间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换和定期定额投资业务时除 外。 （2）基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更、其 他特殊情况或根据业务需要，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》” ）的有关规定在规定媒介上公告。 （3）基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回、转 换或定期定额投资业务。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换或定 期定额投资业务申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回、转换、转换或定期定额投 资价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回或定期定额投资的价格。 3.日常申购业务 3.12申购金额限制 （1）投资者通过非直销销售机构和基金管理人电子直销平台首次申购本基金的单笔最低 金额为10元（含申购费，下同），追加申购单笔最低金额为1元；通过基金管理人直销中心首次申 购的单笔最低金额为50,000元，追加申购单笔最低金额为10,000元。各销售机构对最低申购限额 及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 3.22申购费率 本基金根据所收取费用的差异，将基金份额分为不同的类别。收取前端认购费、前端申购 费，但不计提销售服务费的基金份额类别为A类基金份额；不收取认购费、申购费，而是从本类 别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别为C类基金份额。 本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用不同， 本基金不同类别 的基金份额将分别计算并公告各类基金份额的基金份额净值。投资人在申购基金份额时可自 行选择基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 （1）A类基金份额的申购费率 本基金对通过直销机构申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费 率。特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金 计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以 及集合计划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积 金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理 人可将其纳入特定投资群体范围。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基 金的销售机构，并在基金管理人网站公示。 通过直销机构申购本基金A类基金份额的特定投资群体的申购费率如下表所示： 申购金额M（元） A类基金份额申购费率 M＜100万0.15% 100万≤M＜200万0.10% 200万≤M＜500万0.06% M≥500万按笔固定收取1,000元/笔 其他申购本基金A类基金份额的非特定投资群体的申购费率如下表所示： 申购金额M（元） A类基金份额申购费率 M＜100万1.50% 100万≤M＜200万1.00% 200万≤M＜500万0.60% M≥500万按笔固定收取1,000元/笔 （2）在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对 应的费率。 （3）本基金C类基金份额不收取申购费。 3.3P其他与申购相关的事项 （1）申购费用由基金申购投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记结算等各项费用。 （2）基金管理人可以在《基金合同》约定的范围内调整申购费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 （3）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 4.日常赎回业务 4.12赎回份额限制 （1） 基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回， 基金份额单笔赎回不得少于0.01 份。但某笔交易类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致单个交易账户的基金份额余额少于 0.01份时，余额部分基金份额必须一同赎回。在符合法律法规规定的前提下，各销售机构对赎回 份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相关规定。 （2）基金管理人可在不违反法律法规的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金 管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 4.22赎回费率 （1）A类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资A类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如下 表所示： 持有时间（N） A类基金份额的赎回费率 N＜7日1.50% 7 日≤N＜30日0.75% 30日≤N＜180日0.50% N≥180日0 对持有期少于30日（不含）的A类基金份额所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期 在30日以上（含）且少于90日（不含）的A类基金份额所收取赎回费用总额的75%计入基金财 产；对持有期在90日以上（含）且少于180日（不含）的A类基金份额所收取赎回费用总额的50% 计入基金财产；赎回费未归入基金财产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 （2）C类基金份额的赎回费率 特定投资群体与其他投资者投资C类基金份额的赎回费率按相同费率执行，赎回费率如下 表所示： 持有时间（N） C类基金份额的赎回费率 N＜7日1.50% 7日≤N＜30日0 . 5% N≥30日0 投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。对C类基金份额所收取赎回费用全额 计入基金财产。 4.32其他与赎回相关的事项 （1）投资者可将其持有的全部或部分A类基金份额赎回。对A类基金份额持有人所收取赎 回费用计入基金财产的比例见上述规则。 （2）投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。对C类基金份额持有人所收取赎 回费用全额计入基金财产。 （3）基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整赎回费率，并最迟应于新的费率或 收费方式实施日前依照有关规定在规定媒介上公告， 调整后的赎回费率在更新的招募说明书 中列示。 （4）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。 （5）当本基金发生大额赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值 的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 （6）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要 求履行必要手续后，基金管理人可以对投资者开展不同的费率优惠活动。 52日 常转换 业务 5.12转换费率 基金转换费由基金份额持有人承担，由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，其中 赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产，其余 部分用于支付注册登记费等相关手续费，具体实施办法和转换费率详见相关公告。转换费用以 人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。基金转换费用由投资者承 担。 5.22其他与转换相关的事项 （1）投资者办理本基金日常转换业务时，基金转换费用计算方式、业务规则按照本公司于 2017 年 6 月 13 日发布的《创金合信基金管理有限公司关于开通旗下部分开放式基金转换业务的 公告》执行。 （2）由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因，开展转换业务的时间和基金品 种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。 6.定期定额投资业务 （1）定期定额投资业务 定期定额投资业务是指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及 扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购 申请的一种投资方式。 （2）定期定额投资业务的开通事项说明 本基金各代销机构开通了定期定额投资业务。投资者需遵循各销售机构有关扣款日期的 规定，并与销售机构约定每期扣款金额。具体的定投业务规则请参考各销售机构的相关规定。 7.基金销售机构 7.12直销机构 创金合信基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司） 办公地址：深圳市福田中心区福华一路115号投行大厦15层 法定代表人：刘学民 成立时间：2014年7月9日 传真：0755-82551924 联系人：欧小娟 客服电话：400-868-0666 网址：www.cjhxfund.com 7.22非直销机构 上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-181-8188 官方网址：www.1234567.com.cn 8.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过 规定网站、基金销售机构或者营业网点披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额 累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日， 在规定网站披露半年度和年度 最后一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 9.其他需要提示的事项 （1）本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务有关的事项予以说 明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读《创金合信新材料新能源股票型发起式证券 投资基金基金合同》和《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金招募说明书》。 （2）基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回申请的当天作为申购或赎回申请 日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的 有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请的确认情况。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销 售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申 购申请及申购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 （3）风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低利益。投资者投资于本基金时应认真阅读《创金合信新材料新 能源股票型发起式证券投资基金基金合同》和《创金合信新材料新能源股票型发起式证券投 资基金招募说明书》。 特此公告。 创金合信基金管理有限公司 2021年1月8日 中财网
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