兴银消费新趋势灵活配置 : 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号)
原标题:兴银消费新趋势灵活配置 : 兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号) 兴银基金 管理有限责任公司 兴银消费 新趋势 灵活配置 混合 型 证券投资 基金 招募说明书 （更新） （ 20 2 1 年 第 1 号） 基金管理人： 兴银基金 管理有限 责任 公司 基金托管人：平安银行股份有限公司 内容截止日： 20 2 1 年 1 月 6 日 重要提示 兴银消费 新趋势 灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”） 经中 国 证券监督管理委员 会 201 6 年 9 月 13 日证监许可 〔 201 6 〕 2105 号 注册 募集 。 兴银基金 管理有限 责任 公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”） 保证 招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册 。中国 证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披 露和投资者适当性为核心，以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。 但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、 收益 和 市场前景 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风 险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书 、基金合同 、 基 金产品资料概要 等信息披露文件 ，全面认识本基金的风险收益特征和产品特 性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策 ，并 承担基金投资中出现的各类风险 。 本基金为混合型基金， 为证券投资基金中 中高风险、中高 预期收益的 品 种，其 风险和预期收益高于债券型基金和 货币市场基金，低于股票 型 基金。 本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风 险适中。在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨 额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对 证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常 赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模 一般 小额零散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公 司进行转让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格 可能与实际变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时 中小企业私募债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以 及由流动性较差变现成本较高而使基金净值受损的风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机 构，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证 最低收益。当投资 者赎回时，所得或高于或低于投资人先前所支付的金额，如对本招募说明书有 任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成对本基金业绩表现的保证 。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者 自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金资产净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 本更新招募说明书所载内容截止日 2021年1月6日，有关财务数据和净值 表现摘自本基金 20 20 年 第 3 季度 报告，数据截止日为 20 20 年 9 月 3 0 日（财务 数据未经审计）。 本基金托管人 平安 银行股份有限公司已复核了本次更新的招募 说明书 。 目录 目录 ................................ ................................ 3 第一部分 序言 ................................ ..................... 1 第二部分 释义 ................................ ..................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ............... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .............. 14 第五部分 相关服务机构 ................................ ............ 19 第六部分 基金的募集 ................................ .............. 31 第七部分 基金合同的生效 ................................ .......... 32 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ .... 33 第九部分 基金的投资 ................................ .............. 43 第十部分 基金的业绩 ................................ .............. 56 第十一部分 基金的财产 ................................ ............ 57 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ........ 58 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ...... 63 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ........ 65 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ...... 67 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ........ 68 第十七部分 风险揭示 ................................ .............. 75 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................. 80 第十九部分 基金合同内容摘要 ................................ ...... 82 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ 97 第二十一部分 对基金份额持 有人的服务 ............................. 115 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ..... 117 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ........................... 120 第二十四部分 备查文件 ................................ ........... 121 第一部分 序言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金 法》 ” ） 、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 规定》”）等其他有关法律法规以及《兴银消费新趋势灵活配置混合型证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的 信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国 证监会注册。基金合 同是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金 份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人 的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本 招募说明书 中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指 兴银消费 新趋势 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指 兴银基金 管理有限责任公司 3 、基金托管人：指平安银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 兴银消费 新趋势 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对 该 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 兴银消费 新趋 势 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补 充 6 、招募说明书或本 招募说明书 ：指《 兴银消费 新趋势 灵活配置混合型证券 投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 兴银消费 新趋势 灵活配置混合型证券投资基金 基金份额发售公告》 8 、 基金产品资料概要：指《 兴 银消费新趋势 灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 9 、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束 力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时 做出的修订 1 1 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的 《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 3 、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 4 、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行 保险 监督管理委 员会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 1 、人 民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》及相关法律法规的规定运用来自境外的人民币资金进行境内 证券投资的境外机构投资者 2 2 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 2 3 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 4 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 5 、 销售机构：指 兴银基金 管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 6 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 7 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为 兴银基金 管理有 限责任公司或接受 兴银基金 管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 2 8 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 2 9 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备 案并予以公告的日期 3 2 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 3 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 4 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 5 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 6 、 T ＋ n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 7 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日或基 金管理人另行公告的其他日期 3 8 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 39 、《业务规则》：指《 兴银基金 开放式基金业务规则》，是由基金管理人制 定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 2 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 3 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理 人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 4 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 6 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10 % 4 7 、元：指人民币元 4 8 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买 卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成 本和费用的节约 4 9 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 1 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 2 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 3 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 4 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性 报刊 及 指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 5 5 、不可抗力：指 基金合同 当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三部分 基金管理人 一、基本情况 名称： 兴银基金 管理有限责任公司 住所： 平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03 - 3 房 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行 上海 大厦 16 楼 法定代表人： 张贵云 设立时间： 2013 年 10 月 25 日 电话： 40000 - 96326 传真： 021 - 6863006 9 注册资本：人民币 1. 43 亿元 联系人：林娱庭 本公司经证监会证监许可〔 2013 〕 1289 号文批准，于 2013 年 10 月 25 日成 立。 2016 年 9 月 23 日，公司股东同比例增资，公司注册资本由 10,000 万元变更 为 14,300 万元。增资后股东出资比例维持不变，华福证券有限责任公司出资比 例为 76% ，国脉科技股份有限公司出资比例为 24% 。 2016 年 10 月 24 日，公司 法定名称由“华福基金管理有限责任公司”变更为“兴银基金管理有限责任公司”。 二、主要人员情况 1、董事会成员 张贵云先生，本科，经济师。历任中农信厦门证券营业部员工；福建华福 证券厦门营业部总经理助理；广发华福证券龙岩营业部总经理；华福证券厦门 湖滨南营业部总经理；华福证券厦门分公司党委书记、总经理，华福证券总裁 助理兼福州分公司党委书记、总经理。现任华福证券党委委员、副总裁，兼任 兴银基金党委书记、董事长，上海兴瀚资产管理有限公司执行董事。 张力先生，本科学历、硕士学位，经济师。历任中国银行青岛市分行综合 计划处科员、中国银行山东省分行资金计划处科长，兴业银行总行资金营运中 心货币市场处、交易处高级交易员，市场销售板块高级副理，自营投资板块副 处长、处长。现任兴银基金党委委员、董事、总经理。 陈维先生，博士研究生。曾任国泰君安证券研究所证券分析师，现任国脉 科技董事长、兴银基金董事。 胡平西先生，硕士研究生。历任中国人民银行漠河县支行办事员、副股 长；中国人民银行漠河县支行副行长；中国人民银行浙江鄞县支行信贷股副股 长；中国人民银行宁波中心支行信贷科副科长；中国人民银行宁波市分行副行 长；中国人民银行浙江省行人事处长、外汇管理处长；中国人民银行浙江省分 行纪委书记、副行长；中国人民银行福建省分行行长、党委书记、外汇管理局 长；中国人民银行武汉大区分行行长、党委书记（管辖湖北、湖南、江西三 省），外管局武汉分局局长；中国人民银行上海大区分行行长、党委书记（管 辖上海市、浙江省、福建省），外管局上海分局局长；上海农村商业银行董事 长、党委书记。现任宁波银行独立董事、厦门农村商业银行独立董事、兴银基 金独立董事。 叶少琴女士，博士研究生。曾兼任厦门大学会计师事务所和厦门永大会计 师事务所注册会计师。现任厦门大学管理学院会计系教授、兴银基金独立董 事。 潘越女士，博士研究生。历任厦门大学经济学院金融系讲师、硕士生导 师、副教授。现任厦门大学经济学院金融系教授、博士生导师，兴银基金独立 董事。 2、监事会成员 周骥先生，本科，会计师、注册会计师。历任福建省华福证券公司财会部 会计、福建省华福证券公司财会部总经理助理、福建省华福证券公司财会部副 总经理、广发华福证券财会部副总经理、广发华福证券永安营业部总经理、华 福证券永安营业部总经理、财务部副总经理、清算部副总经理、计划财务部总 经理、财务负责人兼计划财务部总经理、办公室总经理兼董监办总经理，现任 华福证券党委宣传部部长、党委办公室主任、党群工作部部长，兼任兴银基金 监事会主席。 游小芳女士，硕士研究生。历任中国电信福州分公司人力资源部人力资源 岗，华福证券人力资源部人力资源岗，华福证券福州分公司综合部副总经理、 综合部总经理兼党委办公室主任，现任兴银基金党委办公室主任、办公室总经 理兼人力资源部总经理、职工监事。 郑翊鸣先生，本科。历任天宇电气总账会计，华福证券自营部办事员、台 江/杨桥/下藤营业部财务经理、财务部业务主办、达道/东大营业部财务经理、 稽核部现场稽核、福州闽清营业部总经理、湖南长沙营业部总经理、福州连江 营业部总经理，现任兴银基金计划财务部总经理、职工监事。 3 、高级管理人员 张贵云先生，董事长 。 （简历见上述董事会成员介绍） 张力先生，总经理 。 （简历见上述董事会成员介绍） 余富材先生，本科。历任华福证券办公室群组副经理、经理，法律事务部法 律事务组经理，稽核部群组经理，合规部合规法律事务经理、总经理助理，合规 风控部副总经理，合规与法律事务部总经理。现任兴银基金党委委员、副书记、 纪委书记、督察长 ，兼任工会主席及合规与风险管理部总经理 。 刘建新先生，本科。历任华福证券信息技术部总经理助理、华福基金总经理 助理兼运营保障部负责人。现任兴银基金党委委员、副总经理， 兼任首席信息官 。 洪木妹女士，硕士研究生。历任华福证券投资自营部、资产管理总部 研究员 / 投资主办、华福基金投资管理部副总经理。现任兴银基金 党委委员、 副总经理 ， 兼任固定收益部总经理及固定收益部下设二级部门公募投资部负责人 。 4 、基金经理 （ 1 ）现任基金经理 王磊先生， 硕士研究生，拥有 12 年证券、基金行业工作经验。曾任职于申 华控股股份有限公司、上海威科 投资有限公司，现任兴银基金管理有限责任公司 权益投资部基金经理。 2017 年 7 月 22 日起任兴银消费新趋势灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。 2017 年 11 月 25 日起任兴银丰润灵活配置混合型证券投 资基金基金经理。 2018 年 8 月 11 日起任兴银鼎新灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 蔡国亮先生，硕士研究生，拥有 12 年证券、基金从业经历。曾任职于广东 科龙电器股份有限公司、红塔证券股份有限公司， 2016 年 7 月加入兴银基金， 现任兴银基金管理有限责任公司基金经理 。 2021 年 1 月 7 日起任 兴银鼎新灵活 配置混合型证券投资基金基金经理 。 （ 2 ）历任基金经理 张晓南先生 ，自 2017 年 6 月 15 日 至 2018 年 7 月 18 日 担任本基金基金经 理 。 5 、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员如下： 权益业务总监兼权益投资部总经理杨坤、研究发展部总经理王丝语、权益专 户投资部总经理徐良成、基金经理张海钧、基金经理王磊 。 6 、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集 资金 ，办理或者委托经 中国证监会 认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 按照规定 召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年 以上 ； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 有关法律法规和 中国证监会 规定的其他职责。 四、基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控 制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制 进行基金资产的投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列 投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ） 法律 、行政 法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未 依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息 或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动 ； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 （一）内部控制制度概述 基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业 务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基 本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制 组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度 包括风险控制制度、投资管理制度、业绩评估考核制度、交易工作管理制度、基 金会计制度、信息披露制度、信息系统运行管理制度、保密管理制度、危机处理 制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的 主要职责、岗位设置、工作要 求、业务流程等的具体说明。 （二）内部控制的原则 1 、健全性原则 内部控制包括基金管理人的各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖 到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 、有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制度 的有效执行。 3 、独立性原则 基金管理人设立独立的督察长与监察稽核部门，并保持高度的独立性与权威 性；基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立；公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 4 、相互制约原则 基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相 互制衡。 5 、成本效益原则 基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （三）内部控制的组织体系 基金管理人的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以 实现对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下 组成部分： 1 、董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任， 对公司全体人员和业务监督控制。 2 、监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和公 司管理层的行为行使监督权。 3 、督察长： 督察长对董事会直接负责。负责公司的监察与稽核工作，对公 司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控 制工作，发生重大风险事件时向董事会和中国证监会报告。 4 、 风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风 险控制而成立的专门委员会之一，向公司总经理负责，协助公司总经理制定风险 控制政策，识别和评估各类重大风险，组织实施风险应对方案，并就公司风险管 理情况定期或不定期（如遇特殊事件 ） 向董事会合规及风险管理委员会汇报工作 。 5 、 合规与风险管理 部： 合规与风险管理 部负责对公司内部控制制度的执行 情 况进行合规性监督检查，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效 性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行 ， 定期出具监察稽核报告 提交全体董事审阅并报送中国证监会 。 6 、各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的负责人在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位 员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职责 进行自律。 （四）基金管理人 关于内部控制制度声明书 1 、基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 2 、基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险 控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称：平安银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号 法定代表人：谢永林 成立日期： 1987 年 12 月 22 日 组织形式：股份有限公司 注册资本： 19,405,918,198 元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可 [2008]1037 号 联系人：高希泉 联系电话： (0755) 2219 7701 1 、平安银行基本情况 平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深圳 证券交易所简称：平安银行，证券代码 000001 ）。其前身是深圳发展银行股份有 限公司，于 2012 年 6 月吸收合并原平安银行并于同年 7 月更名为平安银行。中 国平安保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有平安银行 58% 的股份，为 平安银行的控股股东。截至 2019 年末，平安银行有 91 家分行（含香港分行） , 共 1,058 家营业机构。 2019 年，平安银行实现营业收入 1379.58 亿元（同比增长 18.2% ）、净利润 281.95 亿元（同比增长 13.6 % ）、资产总额 39,390.70 亿元（较上年末增长 15.2 % ）、吸收存款余额 24,369.35 亿元（较上年末增长 14.5 % ）、发放贷款和 垫款总额（含贴现） 23,232.05 亿元（较上年末增长 16.3% ）。 平安银行总行设资产托管事业部，下设市场拓展处、创新发展处、估值核算 处、资金清算处、规划发展处、 IT 系统支持处、督察合规处、基金服务中心 8 个 处室，目前部 门人员为 60 人。 2 、主要人员情况 陈正涛 , 男 , 中共党员，经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国 际注册私人银行家，具备《中国证券业执业证书》。长期从事商业银行工作，具 有本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。 1985 年 7 月 至 1993 年 2 月在武汉金融高等专科学校任教； 1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招 商银行武汉分行任客户经理； 1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支 行任计划信贷部经理、行长助理； 1999 年 3 月－ 2000 年 1 月在招行武汉分行青 山支行任行长助理； 2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副 总经理； 2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长； 2003 年 3 月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年 5 月至 2007 年 6 月在招行武汉分行硚口支行任行长； 2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉 分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加盟平安银行先后任公司业务部总经 理助理、产品及交易银行部副总经理，一直负责公司银行产品开发与管理，全面 掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理，尤其是对商业银行有关的 各项监管政策比较熟 悉。 2011 年 12 月任平安银行资产托管部副总经理； 2013 年 5 月起任平安银行资产托管事业部副总裁（主持工作）； 2015 年 3 月 5 日起任平 安银行资产托管事业部总裁。 3 、基金托管业务经营情况 2008 年 8 月 15 日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。 截至 2020 年 6 月末，平安银行股份有限公司托管证券投资基金净值规模合 计 4200.97 亿，托管证券投资基金共 141 只，具体包括华富价值增长灵活配置混 合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证 券投资基金、招商保证金快线货币市场基金、平安日增利货币市场基金、新华鑫 益灵活配置混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、 平安财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基 金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、 新华增盈回报债券型证 券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基金、平安新鑫先锋混 合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海进取 收益灵活配置混合型证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券 投资基金（ LOF ）、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安鑫享混合型证券投资基金、 广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、 博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本混合型证券投资基金、东方红 睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资 基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证 券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券 投资基金、平安惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基 金、平安安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先 锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安鼎信定期开放债券 型证券投资基金、平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 、南方荣欢定期 开放混合型发起式证券投资基金、长信富平纯债一年定期开放债券型证券投资基 金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、富兰克林国 海新活力灵活配置混合 型证券投资基金、南方颐元债券型发起式证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合 型证券投资基金、鹏华兴安定期开放灵活配置混合型证券投资基金、西部利得天 添利货币市场基金、博时安祺一年定期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货 币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安惠享纯债债券型证券 投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安惠融纯债债券型证 券投资基金、广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安惠金定期开放债券型 证券投资基金、博时丰达纯债 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、英大 睿 鑫灵活配置混合型证券投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基 金、平安惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金、 鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安惠隆纯债债券型证券投资基金、平安金管家 货币市场基金、平安鑫利定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利 灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期开放债券型证券投资基金、平 安中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、 前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投 资基金、西部利得汇享债 券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华 安睿安定期开放混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活配置混合型证券投 资基金、广发汇安 18 个月定期开放债券型证券投资基金、平安转型创新灵活配 置混合型证券投资基金、南方和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋势灵活配 置混合型证券投资基金、南方高元债券型发起式证券投资基金、易方达瑞智灵活 配置混合型证券投资基金、平安惠泽纯债债券型证券投资基金、南方智造未来股 票型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、平安量化 先锋混合型发起式证券投资基金、平安沪深 300 指数量化增强证券投资基金、平 安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、 华夏鼎旺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、博时富安纯债 3 个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、富荣福鑫灵活配置混合型证券投资基金、富荣 福锦混合型证券投资基金、前海开源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金、平安中 证 500 交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、汇添富鑫成定期开放债券型发起 式证券投资基金、平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、易方达恒 安定期开放债券型发起式证券投资基金、中银证券汇享定期开放 债券型发起式证 券投资基金、平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金（ ETF ）、 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、中金瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、招商添荣 3 个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、平安中证 5 - 10 年期国债活跃券交易型 开放式指数证券投资基金、平安中债 - 中高等级公司债利差因子交易型开放式指 数证券投资基金、平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯 债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、华夏中债 1 - 3 年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老目标日期 2035 三年持有期混合型 发起式基金中基金（ FOF ）、诺德策略精选混合型证券投资基金、国泰瑞安三个月 定期开放债券型发起式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、 华安安平 6 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中庚价值灵动灵活配置混 合型证券投资基金、凯石源混合型证券投资基金、平安季开鑫三个月定期开放债 券型证券投资基金、中银康享 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、同泰 开泰混合型证券投资基金、鹏华浮动净值型发起式货币市场基金、南方聪元债券 型发起式证 券投资基金、平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金、建信 中债 5 - 10 年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年定期开放债券型 证券投资基金、嘉实致安 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中证 800 交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月定期开放债券型发起式证 券投资基金、万家惠享 39 个月定期开放债券型证券投资基金、招商中债 - 1 - 3 年 高等级央企主题债券指数证券投资基金、平安乐顺 39 个月定期开放债券型证券 投资基金、长信中证可转债及可交换债券 50 指数证券投资基金、平安科技创新 混合型证券投资基金、淳厚 中短债债券型证券投资基金、平安合聚 1 年定期开放 债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资 基金、红塔红土盛平中短债债券型证券投资基金、中航瑞明纯债债券型证券投资 基金、平安科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、平安合享 1 年 定期开放债券型发起式证券投资基金、平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资 基金、上投摩根 MSCI 中国 A 股交易型开放式指数证券投资基金、银华沪深股通 精选混合型证券投资基金、朱雀企业优胜股票型证券投资基金、嘉合同顺智选股 票型证券投资基金、招商瑞信稳健配置混合型证券 投资基金。 二、基金托管人的内部风险控制制度说明 1 、内部控制目标 作为基金托管人，平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律 法规、行业监管要求，自觉形成守法经营、规范运作的经营理念和经营风格；确 保基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份 额持有人的合法权益；确保内部控制和风险管理体系的有效性；防范和化解经营 风险，确保业务的安全、稳健运行，促进经营目标的实现。 2 、内部控制组织结构 平安银行股份有限公司设有总行独立一级部门资产托管事业部，是全行资产 托管业务的管理和运营部门 ，专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的 内部控制和风险管理工作，具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；取得 基金从业资格的人员符合监管要求；业务管理严格实行复核、审核、检查制度， 授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管， 制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息 由专职信息披露人负责，防止泄密 ；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用行业普遍使用的“资产托管业务系统 —— 监控子系统”，严格按照现行 法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投 资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费 用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 （ 1 ）每工作日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行 例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。 （ 2 ）收到基金管理人的投资指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象 及交易对手等内容进行合法合规性监督。 （ 3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各 基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中 国证监会。 （ 4 ）通过技术或非技 术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理 人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金 销售 机构 （一）直销机构 兴银基金 管理有限责任公司 注册地址： 平潭综合实验区金井湾商务营运中心 6 号楼 11 层 03 - 3 房 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 16 楼 法定代表人： 张贵云 联系人： 林娱庭 联系电话： 021 - 202962 60 传真： 021 - 68630069 公司网站： www.hffunds.cn 客服电话： 4000 0 - 96326 （二）其他销售机构 1 、华福证券有限责任公司 注册地址： 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、 4 层、 5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦 18 楼 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 联系电话： 021 - 20655179 传真： 0591 - 87383610 公司网站： www.hfzq.com.cn 客服电话： 400 - 88 - 96326 2 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话： 021 - 36696312 传真： 021 - 68596916 公司网站： www.ehowbuy.com 客服电话： 400 - 700 - 9665 3 、上海陆金所 基金销售 有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人：郭坚 联系人： 程晨 联系电话： 021 - 20665952 传真： 021 - 22066653 公司网站： www.lufunds.com 客服电话： 400 - 8219 - 031 4 、上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法定代表人：其实 联系人：王维 联系电话： 021 - 54509977 - 8307 传真： 021 - 64385308 公司网站： www.1234567.com.cn 客服电话： 400 - 1818 - 188 5 、浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人：凌顺平 联系人：费超超 联系电话： 0571 - 88911818 - 8564 传真： 0571 - 86800423 公司网站： www.5ifund.com 客服电话： 4008 - 773 - 772 6 、 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人：田国立 联系人：陈洪源 联系电话： 010 - 66592194 公司网址： www.boc.cn 客服电话： 95566 7 、 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 法定代表人：谢永林 联系人：赵扬 传真： 0755 - 82011018 公司网站： www.bank.pingan.com 客服电话： 95511 - 3 8 、 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 联系电话： 020 - 87555888 - 8333 传真： 020 - 87557689 公司网站： www.gf.com.cn 客服电话： 95575 9 、 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市北京东路 689 号东银大厦 法定代表人：吉晓辉 联系人：周志杰 联系电话： 021 - 61616150 传真： 021 - 63604196 公司网址： www.spdb.com.cn 客服电话： 95528 10 、 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：任德奇 联系电话： 021 - 58781234 传真： 021 - 58408483 联系人：王菁 客服电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com 11 、 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：李玮琳 联系电话： 021 - 52629999 传真： 021 - 62569070 公司网址： www.cib.com.cn 客服电话： 95561 12 、 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 联系电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 公司网站： www.htsec.com 客服电话： 95553 13 、 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区益田路 5033 号平安金融中心 61 层 - 64 层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16 - 20 层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真： 021 - 58991896 公司网址： www.stock.pingan.com 客服电话： 95511 转 8 14 、 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：秦夏 联系电话： 010 - 60838614 传真： 010 - 60836029 公司网站： www.cs.ecitic.com 客服电话： 95548 15 、 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：孙秋月 联系电话： 0532 - 85022026 传真： 0532 - 68722193 公司网站： www.citicssd.com 客服电话： 95548 16 、 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话： 010 - 60833754 传真： 0755 - 83217421 公司网站： www.citicsf.com 客服电话： 400 - 990 - 8826 17 、 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区 南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话： 021 - 38676666 传真： 021 - 38670666 公司网站： www.gtja.com 客服电话： 95521 18 、 上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼 法定代表人：陈灿辉 联系人：郑若东 联系电话： 021 - 63898951 传真： 021 - 68776977 公司网站： www.shhxzq.com 客服电话： 4008205999 19 、 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、 16 、 17 层 法定代表人：丁益 联系人： 梁浩 联系电话： 0755 - 83516289 传真： 0755 - 83516199 公司网站： www.cgws.com 客服电话： 400 - 666 - 6888 20 、 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 传真： 021 - 33388214 公司网站： www.swhysc.com 客服电话： 95523 21 、 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人：韩志谦 联系人：李玉婷 联系电话： 021 - 33388229 公司网站： www.swhysc.com 客服电话： 95523 22 、 粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面 一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 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