西部利得量化成长混合 : 西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
西部利得量化成长混合型发起式证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 1 月 5 日 送出日期： 2021 年 01 月 12 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 西部利得量化成长混合 基金代码 000006 下属基金简称 西部利得量化成长混合 A 下属基金交易代码 000006 基金管理人 西部利得基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效日 201 9 年 3 月 19 日 上市交易所及上市日期 - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 盛丰衍 开始担任本基金基金经 理的日期 2019 年 3 月 19 日 证券从业日期 2013 年 7 月 1 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要通过量化投资策略进行股票投资，在严格控制风险和保持资产高流动性的前 提下，努力实现基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括 中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、国债、央行票据、金融债、地方 政府债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、短 期融资券（含超短期融资券）、中期票据、资产支持证券、次级债券、债券回购、同业 存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60% - 95% 。基金持有全部权证的市值不 超过基金资产净值的 3% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证 金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 主要投资策略 本基金主要通过多因子量化投资模型，选取并持有具有成长性的股票构成投资组合，打 造成长风格，力争稳定的超越业绩基准的投资收益。（详见《基金合同》） 业绩比较基准 中证 500 指数收益率 *75%+ 同期银行活期存款利率（税后） *25% 风险收益特征 本基 金为混合型基金，在通常情况下其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场 基金，但低于股票型基金。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50620000_000006_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.000006.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50620000_000006_FA010080_20210001.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.000006.jpg 注 : 基金的过往业绩不代表未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<1,000,000 1.20% 1,000,000≤M<2,000,000 0.80% 2,000,000≤M<5,000,000 0.50% 5,000,000≤M 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<1,000,000 1.50% 1,000,000≤M<2,000,000 1.20% 2,000,000≤M<5,000,000 0.60% 5,000,000≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% 180天≤N<1年 0.20% N≥1年 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50 % 托管费 0.10 % 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括 ：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率 风险； (4) 上市公司经营风险；（ 5 ）信用风险；（ 6 ）购买力风险。 2 、管理风险。 3 、流动性风险。 4 、技术 风险。 5 、本基金特有风险：（ 1 ）大类资产配置风险；（ 2 ）投资股指期货的风险；（ 3 ）资产支持证券的风险； （ 4 ）基金终止合同风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表 明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证 最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址： www.westleadfund.com][ 客服电话： 400 - 700 - 7818] 1 、基金合同、托管 协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过 协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲 裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约 束力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 中财网
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