大数据 : 富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新
富国中证大数据产业交易型开放式指数证券投资基金 基金产品资料概要更新 2021 年 01 月 12 日 （ 信息截至： 2021 年 01 月 11 日 ） 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完 整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 富国中证大数据产业 ETF 基金代码 515400 场内简称 大数据 ETF( 大数据 ) 一级市场申赎代 码 515401 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 中信证券股份有限公司 基金合同生效日 2021 年 01 月 07 日 基金类型 股票型 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 交易币种 人民币 基金经理 蔡卡尔 任职日期 2021 - 01 - 07 证券从业日期 2013 - 08 - 06 二、 基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 投资范围 本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股和其他股票。为更好地 实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、中小板、创业 板及其他经中国证监会允许发行的股票）、债券（国债、央行票据、地方政府债 券、金融债券、企业债券、公司债券、 次级债券、可转换债券、可交换债券、 可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期票据等）、资产支持 证券、债券回购、银行存款、同业存单、衍生工具（股指期货、国债期货等）、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证 监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金可根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不 得低于基金资产净值的 90% ，且 不低于非现金基金资产的 80% ，因法律法规的规 定而受限制的情形除外。 如法律法规对该比例要求有变更的，在履行适当程序后，以变更后的比例为准， 本基金的投资范围会做相应调整。 主要投资策略 基金主要采用复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投 资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在正常市场情 况下，本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2% ，年跟踪误差不超过 2% 。 本基金的资产配置策略、债券投资策略、资产支持证券投资策略、衍生品投资 策略、参与融资及转融通证券出借业务策略详见法律 文件。 业绩比较基准 中证大数据产业指数收益率 风险收益特征 本基金属于股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。 注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 三、 投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 注：投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过 0.5% 的标准收取佣金。场 内交易费用以证券公司实际收取为准。 （二） 基金运作相关费用 费用类别 年费率 / 收费方式 管理费 0. 50% 托管费 0.10% 指数许可使用费 0.03% 注：当季度日均基金资产净值（日均基金资产净值 = 基金当季存续日的基金资产净值之和 / 基金当季 存续天数，下同）大于人民币 5000 万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度人民币 35,000 元；当季度日均基金资产净值小于或等于人民币 5000 万元的，指数许可使用费不设下限。 以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金 资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅 读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资中的风险包括：投资本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。 本基金的特有风险包括： 1 、指数化投资的风险 本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不得低于基金资产净值的 90% ，业绩表现将 会随着标的指数的波动而波动。 2 、标的 指数的风险 包括标的指数波动的风险、标的指数回报 与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数值计算出 错的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险等。 3 、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： （ 1 ）由于标的指数调整成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离 度与跟踪误差。 （ 2 ）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （ 3 ）标的 指数成份股派发现金红利将导致基金收益率偏离标的指数 收益率，从而产生跟踪偏 离度。 （ 4 ）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成 本而产生跟踪偏离度和跟踪误差。 （ 5 ）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组 合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 （ 6 ）在本基金指数化投资过程中，基金管理人的管理能力，例如跟踪指数的水平、技术手段、 买入卖出的时机选择等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 （ 7 ）基金现金资产的拖 累会影响本基金对标的指数的跟踪程度。 （ 8 ）特殊情况 下，如果本基金采取成份股替代策略，基金投资组合与标的指数构成的差异可 能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 （ 9 ）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的持有 比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟 踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生跟踪 偏离度与跟踪误差。 除以上风险外，本基金还可能存在基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、申购赎 回清单差错风险、申购及赎回风险、退补现金替代方式 的风险、退市风险、终止清盘风险、第三方机构服务的风险、本基金投资特定品种的特有风险、参 与转融通证券出借业务的风险等。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 / 核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管 理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因基金合同而产生的或与基金合同有 关的一切争议，如经友好协商未能解决的，均应提交上海 国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市。 仲裁裁决是终局的，并对各方当事人具有约束力。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变 更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披 露文件。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站（ www.fullgo al.com.cn ），客户服务热线： 95105686 ， 4008880688 （全国统一，免长途话费） 1. 基金合同、托管协议、招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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