南方卓越优选3个月持有期混合A : 南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
南方卓越优选3个月持有期混合型 证券投资基金基金份额发售公告 [重要提示] 1、南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）的发售已获中国证监会2020 年11月10日证监许可[2020]2956号文注册。 2、南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。 本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满3个月，在3个月锁定期 内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对 申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日3个月后的月度对日的前一日（不含对 日）。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。 3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司” ），基金托管人为中 国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行” ）。 4、本基金募集期自2021年2月1日至2021年2月5日，通过基金管理人指定的销售机构公开发售。募集期 内，本基金募集规模上限为80亿元人民币（不包括募集期利息，下同）。采用末日比例确认的方式实现募集 规模的有效控制。 若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过募 集规模上限，本公司将结束本次募集并于次日在规定媒介上公告。若募集期内认购申请金额全部确认后本 基金募集规模不超过80亿元人民币（含80亿元人民币），则所有的认购申请予以确认。 若募集期内认购申请金额超过80亿元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予 部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。 5、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币1元，具体认购金额以各基金销售机构的公告为准。 7、有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的 数额以登记机构的记录为准。 8、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不 代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确 认结果为准。 9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请阅读发布 在基金管理人互联网网站（www.nffund.com） 和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov. cn/fund）上的《南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》和《南方卓越优选3个月持有 期混合型证券投资基金产品资料概要》；本基金的基金合同、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时发 布在基金管理人的互联网网站。 10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 11、募集期内，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，具体的销售机构将由基金管理人在规定网 站上列明。 12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、风险提示：本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风 险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统 性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的 基金管理风险，本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收 益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正 常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本基金可通过港股通机制参与香港股 票市场交易，可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择 不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章 节等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带来额外风险。投资 股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降 低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、 保证金风险等；由此可能增加本基金净值的波动性。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、流动性风险、提前 偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金投资范围包括中国存托凭证,存在中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险、与中 国存托凭证发行机制相关的风险等。 本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货 币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险，投资 人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披 露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充 分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现；基金管理人管理的其他基 金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负” 原则，在作出 投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 南方卓越优选3个月持有期混合型证券投资基金（A类基金简称：南方卓越优选3个月持有混合A；基金 代码：010846；C类基金简称：南方卓越优选3个月持有混合C；基金代码：010847，请投资人留意）。 2、基金类型 混合型。 3、基金运作方式 契约型开放式。 本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购/申购的基金份额需至少持有满3个月，在3个月锁定期 内不能提出赎回申请。 对于每份基金份额，锁定期指从基金合同生效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购申请日（对 申购份额而言，下同）起，至基金合同生效日或基金份额申购申请日3个月后的月度对日的前一日（不含对 日）。在锁定期内基金份额持有人不能提出赎回申请，锁定期届满后的下一个工作日起可以提出赎回申请。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额初始面值 1.00元人民币。 6、发售对象 本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人。 7、销售机构 ①直销机构：南方基金管理股份有限公司 ②代销机构：中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公 司、平安银行股份有限公司、中原银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长城证券股份有限公 司、光大证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西 证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、渤海证券股 份有限公司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华宝证券有限责任 公司、第一创业证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公 司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、大通 证券股份有限公司、开源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海 天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售 有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、腾安 基金销售（深圳）有限公司、北京度小满基金销售有限公司 上述排名不分先后。 8、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为2021年2月1日至2021年2月5日；如需延长，最长不超过自基金份额发售之日起的三个 月。 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元 人民币且基金认购人数不少于200人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日 起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合 同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 基金管理人可根据认购的情况适当延长发售时间，但最长不超过法定募集期；同时也可根据认购和市 场情况提前结束发售，如发生此种情况，基金管理人将会另行公告。另外，如遇突发事件，以上基金募集期的 安排也可以适当调整。 二、募集期募集规模限制方案 本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 1、自募集首日起至TK日（含首日），若募集金额接近或达到80亿元，本公司将于T＋1K日刊登公告提前 结束本次募集，并自T+1K日起不再接受认购申请，对TK日的认购申请全部确认。 2、自募集首日起至TK日（含首日），若募集金额超过80亿元，本公司将于T＋1O日刊登公告提前结束本 次募集，并自T+1K日起不再接受认购申请，对TK日的认购申请采取按比例确认的方式给予部分确认。 3、有效认购申请的确认方式 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额不超过80亿元（含80亿元），则所有的 认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过80亿元，则对募集期内的认购申请采用末日比例确 认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。当发生部分确认时，投资 人认购费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算， 而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。 认购申请确认金额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。 4、基金管理人可综合各种情况对募集规模及募集期其他相关事项做适当调整。 三、发售方式及相关规定 1、募集期内，本基金面向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资人发售。 2、基金费率 对于认购本基金A类基金份额的投资人， 本基金认购费率最高不高于1.2%， 且随认购金额的增加而递 减，如下表所示： A类份额认购金额（M） 认购费率 M＜100万1.2% 100万≤M＜200万0.8% 200万≤M＜500万0.5% M≥500万1000元/笔 对于认购本基金C类基金份额的投资人，认购费率为零。 投资人多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金认 购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关 公告或通知。 3、认购份额的计算 （1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为： 1）适用于比例费率 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 2）适用于固定费用 净认购金额＝认购金额-固定认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资人投资10万元认购本基金A类基金份额，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，则其 可得到的认购份额为： 净认购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185 . 77元 认购份额=（98,814.23＋50）/1.00O =98,864.23份 C类基金份额认购费率为0，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资人投资10万元认购本基金C类基金份额，该笔认购产生利息50元。则其可得到的认购份额为： 认购份额＝（100,000＋50）/1.00O =O 100,050.00份 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分 舍去，舍去部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入法，保留到小数点后两位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 （3）有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额 以基金登记机构的记录为准。 4、基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。基金销售机构对认购申请的受理并不 代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确 认结果为准。 5、基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告 中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告 中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的 有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 四、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（www.nffund.com)和管理人指定电子交易平台）受 理个人投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购的时间： 直销网点： 开户受理时间：正常工作日 认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理）9：30至16：00。 网上交易系统（www.nffund.com）： 开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请受理） 认购受理时间：认购期间16：00前（T日16：00以后及周六、周日、节假日的认购申请视同下一工作日的 申请受理）。 3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 直销网点： （1）本人有效身份证明原件（身份证等）； （2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》； （3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。 网上交易系统： （1）本人有效身份证明信息（身份证等）； （2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投 资人基金账户的户名一致。 4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理认购申请时须提 交下列材料： （1）本人有效身份证明原件（身份证等）； （2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （3）填妥的《开放式基金认购/申购申请表》并签名； （4）投资者适当性调查评估资料； （5）直销机构规定的其他材料。 5、认购资金的划拨 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以“支票结算” 或 “电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000020419200038011 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保认购期间每日16：00 前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户的 开户银行不承担任何责任。 个人投资者在网上交易系统认购基金时，以“在线支付”或“转账汇款”方式完成资金支付。 通过 “转账汇款” 方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请，选择汇款支付模 式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收款账户： 户名:O南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 账号:O 4000020419200076106 开户行:O中国工商银行深圳罗湖支行 所在省市:O广东省深圳市 由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资金每日16：00前到 账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及网上交易清算账户的开户 银行不承担任何责任。 通过“在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申请，选择在线支付 模式，在线完成支付。 6、注意事项： （1）一个投资者只能开立一个基金账户。 （2）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办 理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交开户申 请的还可通过网上交易系统查询。 （3）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日后（包括T+2日，如遇非工作日网点不办公则顺延）到办 理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购确认结果可于基金合 同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交 认购申请的还可通过网上交易系统查询。 （4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 （5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行卡（折）中存入 足额的资金。 （6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 五、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。 一）直销网点： 1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件； （2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件； （3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； （4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）； （5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人授权委托书）的《预 留印鉴卡》一式三份； （6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申请表》复印件； （7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章； （8）《传真交易协议》一式三份； （9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件； （10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以 及持股类型等； （11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资者风险承诺函》各一 份，并加盖相应印鉴； （12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加盖相应印鉴； （13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（CRS）机构税收居民身份声明文件》和《（CRS）控制人 税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。 （14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人 在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）已填好的《开放式基金认购/申购申请表》，并加盖预留印鉴； （2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执” 复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章 的“电汇凭证回单”复印件； 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算” 或“电汇结算” 方式通过银行汇入南方基金管理 股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000020419200038011 大额支付行号：1025O 8400O 2049 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保在认购期间每日16： 00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户 的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项: （1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网 上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 （2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户 服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公 司客户服务中心、网上查询系统查询。 （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 二）企业及机构理财平台： 1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至16：00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社会信用代码的营 业执照复印件加盖公章； （2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申请表》回单扫描件 或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章； （3）管理员身份证复印件加盖公章； （4）法定代表人身份证复印件加盖公章； （5）《授权委托书》原件； （6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填写并加盖公章； （7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等需加盖公章； （8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型 等需加盖公章； （9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章； （10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章； （11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户名称必须同投资人 在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （1）管理员有效身份证明信息； （2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核； （3）投资者适当性调查评估资料； （4）直销机构规定的其他材料。 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以“支票结算” 或“电汇结算” 方式通过银行汇入南方基金管理 股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号：4000O 0204O 1920O 0076O 106 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码， 并确保在认购期间每日16： 00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份有限公司及直销网点清算账户 的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项： （1）投资人T日提交开户申请后，可于T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司企业及机构理财平 台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。 （2）投资人T日提交认购申请后，可于T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果，或通过本公司客户 服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查 询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。 （3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 六、清算与交割 1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项在募集期间产生的 利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额以基金登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 七、基金的验资与基金合同的生效 1、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元 人民币且基金认购人数不少于200人的条件下， 基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书 可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日 起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合 同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和 销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 成立时间：1998年3月6日 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：陈四清 电话：010-66105799 联系人:郭明 （三）销售机构 （1）直销机构 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763905 传真：（0755）82763900 联系人：张锐珊 （2）代销机构 ① 代销银行： 序号代销机构名称代销机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：谢宇晨 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 3 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 传真：（010）68858057 客服电话：95580 网址：www.psbc.com 4 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：施艺帆 联系电话：021-50979384 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 5 中原银行股份有限公司 注册地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中 科金座大厦 办公地址： 河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23 号中科金座大厦 法定代表人：窦荣兴 联系人：张星强 电话：0371-85517713 客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn ② 代销券商及其他代销机构： 序号代销机构名称代销机构信息 1 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 2 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址： 北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融 大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn 3 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 4 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 5 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 6 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南 塔楼10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大 厦南塔楼10-19层 法定代表人：张巍 联系人:纪毓灵 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000OOO4006666888 网址：www.cgws . com 7 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:刘秋明 联系人:郁疆 联系电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 8 安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn 9 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 10 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保 寿险大厦12-18层 法定代表人：张海文 基金业务联系人：孙燕波 联系电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.hrsec.com.cn 11 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大 厦 办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 12 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号 前海深港基金小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大 厦北塔23-25楼 法定代表人：李强 联系人：徐玲娟 联系电话：0755-83199599-9135 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn 13 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 14 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 联系电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 15 渤海证券股份有限公司 注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：安志勇 联系人:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 16 平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20 层 办公地址： 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人:王阳 联系电话:021-38637436 客服电话:95511-8 网址：stock.pingan.com 17 国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9 层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大 厦9层10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 18 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 19 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号 57层 法定代表人：刘加海 联系人： 胡星煜电话： 021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock . com 20 第一 创 业证 券 股 份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 联系人:单晶 联系电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 21 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼 电话：0371-69099882 传真：0371-65585899 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 22 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号 北京银行大楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 23 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A 座F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 传真：0351-4192803 客服电话：4007121212 网址：http://www.dtsbc.com.cn 24 财通证券股份有限公司 注册地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、 502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址： 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、 501、502、1103、1601-1615、1701-1716 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客服电话：95336,40086-96336 网址：www.ctsec.com 25 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 26 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 27 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号 中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：虞佳彦 电话：021-54967656 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 28 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金 融中心A座-大连期货大厦38、39层 办公地址： 大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦 39层 法定代表人：赵玺 联系人：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 29 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：张梦薇 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 30 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高 科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A 座48楼 法定代表人： 余磊 联系人：王雅薇 电话：13971585665 客服电话：4008005000或95391 网址：www.tfzq.com 31 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢 5层599室 办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代 广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn 32 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方 财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客服电话：95021K/K4001818188 网址：www.1234567.com.cn 33 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺 大楼4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 34 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 35 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场 南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 36 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 222507 办公地址： 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501 室 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网址：https://www.danjuanapp.com 37 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房 157 办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十 一街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人： 王苏宁 电话： 95118 传真：010-89189566 客服热线： 95118 公司网站： kenterui.jd.com 38 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼 503 法定代表人：王旋 联系人：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网址： http://www.hgccpb.com/ 39 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15 楼 法定代表人：刘明军 联系人：谭广锋 电话：0755-86013388转80618 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi . com 40 北京度小满基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层 103室 法定代表人：葛新 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：孙博超 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com 41 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示 （四）登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（0755）82763849 传真：（0755）82763868 联系人：古和鹏 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区福华一路投行大厦5层 负责人：刘胤宏 电话：(0755)22235518 传真 ： (0755)22235528 经办律师：戴瑞冬、张明 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 南方基金管理股份有限公司 2021年1月13日 中财网
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