南方匠心优选股票A : 南方匠心优选股票型证券投资基金基金份额发售公告
南方匠心优选股票型证券投资基金基金份额发售公告 [重要提示] 1、南方匠心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证监会 2020年 11月 16日证监许可[2020]3038号文注册。 2、南方匠心优选股票型证券投资基金是契约型开放式证券投资基金。 3、本基金的管理人和登记机构为南方基金管理股份有限公司（以下简称“本公司”）， 基金托管人为中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）。 4、本基金募集期自 2021年 1月 28日至 2021年 2月 8日，通过基金管理人指定的销 售机构公开发售。募集期内，本基金募集规模上限为 80亿元人民币（不包括募集期利息， 下同）。采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 若本基金在募集期内任何一天（含第一天）当日募集截止时间后，基金募集总规模接 近、达到或超过募集规模上限，本公司将结束本次募集并于次日在规定媒介上公告。若募 集期内认购申请金额全部确认后本基金募集规模不超过 80亿元人民币（含 80亿元人民币） ，则所有的认购申请予以确认。 若募集期内认购申请金额超过 80亿元人民币，则对募集期内的认购申请采用末日比例 确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资人。 5、本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 6、本基金首次认购和追加认购最低金额均为人民币 1元，具体认购金额以各基金销售 机构的公告为准。 7、投资人认购款项在募集期间产生的利息折合成基金份额记入投资人账户，具体份额 以登记机构的登记为准。 8、投资人在募集期内可多次认购，认购一经确认不得撤销。销售网点对申请的受理并 不表示对该申请的成功确认，申请的成功确认应以基金登记机构的登记确认为准。 9、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情 况，请阅读发布在基金管理人互联网网站（www.nffund.com）的《南方匠心优选股票型证 券投资基金招募说明书》和《南方匠心优选股票型证券投资基金产品资料概要》；本基金 的基金合同、招募说明书、产品资料概要及本公告将同时发布在基金管理人的互联网网站。 10、各销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 11、募集期内，本基金还有可能新增销售机构，敬请留意近期本公司网站及各销售机 构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。 12、投资人可拨打本公司客户服务电话（400-889-8899）或各销售机构咨询电话了解 认购事宜。 13、基金管理人可综合各种情况对销售安排及募集期其他相关事项做适当调整。 14、风险提示： 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金 投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形 成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金资产投资 于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来 的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股 不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内 地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股通股票不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。本基金可通过港股通机制参与香港股票市场交易，可根据投资策略 需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产 投资于港股，基金资产并非必然投资港股。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示” 章节等。 本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能给本基金带 来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠杆风险、保证金风险、期货 价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于 市场风险、流动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等；由此可能增加本 基金净值的波动性。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能面临资产支持证券的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。 本基金可参与存托凭证的投资，存托凭证有可能出现股价波动较大的情况，投资者有 可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险。但基金资产并非必然参与存托凭证的投资，基金可根据投资策略需要或不同 市场环境的变化，选择是否采用存托凭证投资策略。 本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收益率高于债券型基金、货 币市场基金和混合型基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款 类金融机构。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明 书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自 主做出投资决策，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 《基金合同》生效后，连续 30个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金 资产净值低于 1亿元情形的，基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。 一、基金募集的基本情况 1、基金名称 南方匠心优选股票型证券投资基金（ A类基金简称：南方匠心优选股票 A，基金代码： 011220；C类基金简称：南方匠心优选股票 C，基金代码：011221，请投资人留意）。 2、基金类型 股票型。 3、基金运作方式 契约型开放式。 4、基金存续期限 不定期。 5、基金份额初始面值 1.00元人民币。 6、发售对象 本基金的发售对象为个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境 外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 7、销售机构 ①直销机构：南方基金管理股份有限公司 ②代销机构： 中国建设银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、北京农村商业银行股份有限公 司、东莞银行股份有限公司、深圳农村商业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有 限公司、乌鲁木齐银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、广东华兴银 行股份有限公司、西安银行股份有限公司、兰州银行股份有限公司、兴业证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、 海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券 股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中国中金财富证券有限 公司、湘财证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、 信达证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江证券股份 有限公司、世纪证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、江 海证券有限公司、国联证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、渤海证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、中信证券 华南股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限 公司、华宝证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中 山证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有 限公司、德邦证券股份有限公司、中航证券有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券 有限责任公司、财通证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、 金元证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、财信证券有限 责任公司、华龙证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、开 源证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、万和证券股份有限公司、东方财富证券股 份有限公司、中信期货有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股份有 限公司、上海好买基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售 有限公司、宜信普泽（北京）基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、 上海陆金所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询 有限公司、鼎信汇金（北京）投资管理有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁 基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、京东肯特 瑞基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司、玄元 保险代理有限公司（上述排名不分先后） 8、基金募集期与基金合同生效 本基金募集期为 2021年 1月 28日至 2021年 2月 8日；如需延长，最长不超过自基 金份额发售之日起的三个月。 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基 金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机 构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 二、募集期募集规模限制方案 本基金管理人在募集期内实行限量销售，采用末日比例确认的方式实现募集规模的有 效控制。 1、自募集首日起至 T日（含首日），若募集金额接近或达到 80亿元，本公司将于 T＋1日刊登公告提前结束本次募集，并自 T+1日起不再接受认购申请，对 T日的认购申请 全部确认。 2、自募集首日起至 T日（含首日），若募集金额超过 80亿元，本公司将于 T＋1日 刊登公告提前结束本次募集，并自 T+1日起不再接受认购申请，对 T日的认购申请采取按 比例确认的方式给予部分确认。 3、有效认购申请的确认方式 若募集期内认购申请金额全部确认后本基金有效净认购总金额不超过 80亿元（含 80亿元），则所有的认购申请予以确认。若募集期内有效净认购总金额超过 80亿元，则 对募集期内的认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认，未确认部分的认购款项将 在募集期结束后退还给投资人。当发生部分确认时，投资人认购费率按照认购申请确认金 额所对应的费率计算，而且认购申请确认金额不受募集最低限额的限制。认购申请确认金 额以四舍五入的方法保留到小数点后两位。 4、基金管理人可综合各种情况对募集规模及募集期其他相关事项做适当调整。 三、发售方式及相关规定 1、募集期内，本基金面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及人民币合 格境外机构投资者同时发售。 2、基金费率 （ 1）对于认购本基金 A类基金份额的投资人，本基金认购费率最高不高于 1.2%，且 随认购金额的增加而递减，如下表所示： ■ （ 2）对于认购本基金 C类基金份额的投资人，认购费率为零。 投资人多次认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等募集期间发 生的各项费用。 基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情 形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其 他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 3、认购份额的计算 （ 1）基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。 A类基金份额的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购份额的计算公式为： 1）适用于比例费率 净认购金额＝认购金额 /（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /基金份额发售面值 2）适用于固定费用 净认购金额＝认购金额 -固定认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购利息） /基金份额发售面值 例：某投资人投资 10万元认购本基金 A类基金份额，该笔认购产生利息 50元，对应 认购费率为 1.2%，则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝ 100,000/(1+1.2%）＝98,814.23元 认购费用＝ 100,000－98,814.23＝1,185.77元 认购份额 =（98,814.23＋50.00）/1.00 =98,864.23份 C类基金份额认购费率为 0，认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息） /基金份额发售面值 例：某投资人投资 10万元认购本基金 C类基金份额，该笔认购产生利息 50元。则其 可得到的认购份额为： 认购份额＝（ 100,000＋50.00）/1.00 = 100,050.00份 （ 2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数点后 两位以后的部分舍弃，舍弃部分归入基金财产；涉及金额的计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （ 3）认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中 利息转份额的数量以基金登记机构的记录为准。 四、个人投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 1、本公司直销网点和网上交易系统（包括直销网站（www.nffund.com)和管理人指定 电子交易平台）受理个人投资者的开户与认购申请。 2、受理开户及认购的时间： 直销网点： 开户受理时间：正常工作日 认购受理时间：认购期间（周六、周日和节假日不受理） 9：30至 16：00。 网上交易系统（ www.nffund.com）： 开户受理不受时间限制（周六、周日、法定节假日的开户申请视同下一工作日的申请 受理） 认购受理时间：认购期间 16：00前（T日 16：00以后及周六、周日、节假日的认购 申请视同下一工作日的申请受理）。 3、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料： 直销网点： （ 1）本人有效身份证明原件（身份证等）； （ 2）填妥的《开放式基金账户业务申请表》； （ 3）指定银行的开户证明或储蓄存折复印件加上个人签名。 网上交易系统： （ 1）本人有效身份证明信息（身份证等）； （ 2）本公司已开通支持网上交易的银行卡。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行 账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。 4、个人投资者在网上交易系统办理认购申请手续时凭交易密码办理；到直销网点办理 认购申请时须提交下列材料： （ 1）本人有效身份证明原件（身份证等）； （ 2）加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件； （ 3）填妥的《开放式基金认购 /申购申请表》并签名； （ 4）投资者适当性调查评估资料； （ 5）直销机构规定的其他材料。 5、认购资金的划拨 个人投资者在直销网点申请认购基金时不接受现金认购，办理认购前应将足额资金以 “支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号： 4000020419200038011 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保认购 期间每日 16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股 份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 个人投资者在网上交易系统认购基金时，以 “在线支付”或“转账汇款”方式完成资 金支付。 通过 “转账汇款”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销提交认购申请， 选择汇款支付模式，然后使用预留银行卡通过网上银行或银行柜台汇款至本公司指定的收 款账户： 户名 :南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 账号 : 4000020419200076106 开户行 :中国工商银行深圳罗湖支行 所在省市 :广东省深圳市 由于汇款各银行系统之间需要一定的处理时间，请投资人务必提前汇款，确保认购资 金每日 16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理股份 有限公司及网上交易清算账户的开户银行不承担任何责任。 通过 “在线支付”方式进行资金支付的投资人，在南方基金网上直销交易提交认购申 请，选择在线支付模式，在线完成支付。 6、注意事项： （ 1）一个投资者只能开立一个基金账户。 （ 2）投资人 T日提交开户申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非工作日网点不 办公则顺延）到办理开户网点查询确认结果，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统 查询，通过网上交易系统提交开户申请的还可通过网上交易系统查询。 （ 3）投资人 T日提交认购申请后，可于 T+2日后（包括 T+2日，如遇非工作日网点不 办公则顺延）到办理认购网点查询认购接受情况，或通过本公司客户服务中心、网上查询 系统查询。认购确认结果可于基金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户 服务中心、网上查询系统查询，通过网上交易系统提交认购申请的还可通过网上交易系统 查询。 （ 4）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 （ 5）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人必须预先在用于认购基金的银行 卡（折）中存入足额的资金。 （ 6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 五、机构投资者的开户与认购程序 （一）直销机构 本公司直销网点和企业及机构理财平台受理机构投资者的开户与认购申请。 一）直销网点： 1、本公司直销网点受理机构投资者开户与认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至 16： 00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （ 1）加盖单位公章的企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印 件； （ 2）加盖单位公章的金融许可证或等效资质证明、业务许可证明文件； （ 3）法定代表人授权经办人办理业务的授权委托书； （ 4）法人、业务经办人有效身份证件复印件（身份证等）； （ 5）加盖预留印鉴（公章、法人私章、经办人签字，如私章非法人代表，需提供法人 授权委托书）的《预留印鉴卡》一式三份； （ 6）加盖单位公章的指定银行账户的指定交收行出具的开户证明或《开立银行账户申 请表》复印件； （ 7）填妥的《开放式基金账户基本业务申请表》，并加盖单位公章及法定代表人私章； （ 8）《传真交易协议》一式三份； （ 9）加盖公章的《公司章程》中关于股权结构、实际控制人章节复印件； （ 10）加盖公章的股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、 各股东持股数量以及持股类型等； （ 11）若为普通投资者，需提供《机构投资者风险承受能力调查问卷》、《普通投资 者风险承诺函》各一份，并加盖相应印鉴； （ 12）《投资者基本信息表（机构）》或《投资者基本信息表（产品）》，一份，加 盖相应印鉴； （ 13）若为非金融机构及财务公司，需提供《（ CRS）机构税收居民身份声明文件》和 《（ CRS）控制人税收居民身份声明文件》各一份，加盖印鉴。 （ 14）以产品名义开户的机构，还需提供相应产品成立的证明材料一份并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户 名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （ 1）已填好的《开放式基金认购 /申购申请表》，并加盖预留印鉴； （ 2）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的， 加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件； 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以 “支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇 入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号： 4000020419200038011 大额支付行号： 1025 8400 2049 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认 购期间每日 16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理 股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项: （ 1）投资人 T日提交开户申请后，可于 T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司 客户服务中心、网上查询系统查询。本公司将为投资人寄送确认书。 （ 2）投资人 T日提交认购申请后，可于 T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果， 或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。认购份额确认结果可于基金合同生效后 到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、网上查询系统查询。 （ 3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 二）企业及机构理财平台： 1、本公司管理人指定电子交易平台（企业及机构理财平台）受理机构投资者的开户与 认购申请。 2、受理开户及认购时间：认购期间（周六、周日和法定节假日不受理）9：30至 16： 00。 3、机构投资者申请开立基金账户时须提交下列材料： （ 1）企业营业执照复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件或印有统一社 会信用代码的营业执照复印件加盖公章； （ 2）银行账户证明（预留同名银行账户的《开户许可证》扫描件或《开立银行账户申 请表》回单扫描件或指定银行出具的开户证明文件）加盖公章； （ 3）管理员身份证复印件加盖公章； （ 4）法定代表人身份证复印件加盖公章； （ 5）《授权委托书》原件； （ 6）《机构税收居民身份声明文件》、《控制人税收居民身份声明文件》并按要求填 写并加盖公章； （ 7）股权或控制权的相关信息，如公司章程中关于公司股权结构及股东信息的章节等 需加盖公章； （ 8）股东或董事会成员登记信息，如：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股 数量以及持股类型等需加盖公章； （ 9）（专业投资者）资质证明文件需加盖公章； （ 10）以产品开户的客户需提供产品备案函等材料需加盖公章； （ 11）以产品开户的客户需提产品持有人结构等证明文件并加盖公章。 注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，账户 名称必须同投资人在直销网点账户的户名一致。 4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料： （ 1）管理员有效身份证明信息； （ 2）于我司指定的企业与机构网上交易平台发出申购指令并复核； （ 3）投资者适当性调查评估资料； （ 4）直销机构规定的其他材料。 5、资金划拨： 机构投资者办理认购前应将足额资金以 “支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇 入南方基金管理股份有限公司直销清算账户。 户名：南方基金管理股份有限公司网上交易销售专户 开户银行：中国工商银行深圳市分行罗湖支行 银行账号： 4000 0204 1920 0076 106 投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保在认 购期间每日 16：00前到账。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，南方基金管理 股份有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 6、注意事项： （ 1）投资人 T日提交开户申请后，可于 T+2日到本公司查询确认结果，或通过本公司 企业及机构理财平台系统内查询并可系统内下载具有我司电子章的开户确认书。 （ 2）投资人 T日提交认购申请后，可于 T+2日到本公司直销中心查询认购接受结果， 或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台系统内查询。认购份额确认结果可于基 金合同生效后到本公司直销中心查询，或通过本公司客户服务中心、企业及机构理财平台 系统内查询。 （ 3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理。 （二）其他销售机构 其他销售机构的销售网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 六、清算与交割 1、《基金合同》生效前，投资人的认购款项只能存入专门账户，不得动用。认购款项 在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额的数额 以基金登记机构的记录为准。 2、本基金权益登记由登记机构在基金募集结束后完成。 七、基金的验资与基金合同的生效 1、基金的备案条件 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募 集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基 金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机 构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中 国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期 间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 2、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （ 1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （ 2）在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期 存款利息。 （ 3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理 人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 成立时间： 1998年 3月 6日 电话：（ 0755）82763888 传真：（ 0755）82763889 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行) 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 成立时间： 2004年 09月 17日 法定代表人：田国立 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 联系电话： (010)67595096 联系人：田青 （三）销售机构 （ 1）直销机构 名称：南方基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（ 0755）82763905 传真：（ 0755）82763900 联系人：张锐珊 （ 2）代销机构 ①代销银行： ■ ②代销券商及其他代销机构 ■ ■ ■■ 注：上述代销机构中，仅乌鲁木齐银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有 限公司、广东华兴银行股份有限公司、兰州银行股份有限公司代销本基金 A类份额，其余 代销机构均同时代销 A、C类份额。 （四）登记机构 名称：南方基金管理股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼 法定代表人：张海波 电话：（ 0755）82763849 传真：（ 0755）82763868 联系人：古和鹏 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：北京金诚同达（深圳）律师事务所 注册地址：深圳市福田区福华一路投行大厦 5层 负责人：刘胤宏 电话： (0755)22235518 传真： (0755)22235528 经办律师：戴瑞冬、张明 （六）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话： 021-23238888 传真： 021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 南方基金管理股份有限公司 2021年 1月 15日 中财网
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