中海医药健康A : 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第5号)
原标题:中海医药健康A : 中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(2020年第5号) 中海基金管理有限公司 中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证券投资基金更新招募说明书 （2020年第5号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司 重要提示 本基金的募集申请已于2014年10月29日经中国证监会证监许可〔2014〕 1137号文准予注册。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高 于债券型基金和货币市场基金。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，自 主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。投资本基 金的风险包括因政治、经济周期、利率、通货膨胀和信用等环境因素对证券 价格产生影响而形成的市场风险，管理风险，流动性风险，本基金特有风险 以及其他风险等。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性 风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资 策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择 不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具 体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的过 往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化引致的投资风险，由投资者自行负责。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50% 的除外。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信 息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 本招募说明书所载内容截止日为2020年12月17日，有关财务数据和净值 表现截止日为2020年9月30日(财务数据未经审计)。 目 录 一、 绪 言 ..................................................... 1 二、 释 义 ..................................................... 2 三、基金管理人 .................................................. 7 四、基金托管人 ................................................. 19 五、相关服务机构 ............................................... 29 六、基金的募集 ................................................. 62 七、基金合同的生效 ............................................. 68 八、基金份额的申购和赎回 ....................................... 70 九、基金的投资 ................................................. 83 十、基金的业绩 ................................................. 95 十一、基金的财产 ............................................... 97 十二、基金资产的估值 ........................................... 98 十三、基金的收益分配 .......................................... 104 十四、基金的费用与税收 ........................................ 106 十五、基金的会计与审计 ........................................ 109 十六、基金的信息披露 .......................................... 110 十七、风险揭示 ................................................ 117 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 122 十九、基金合同的内容摘要 ...................................... 125 二十、基金托管协议的内容摘要 .................................. 143 二十一、对基金份额持有人的服务 ................................ 159 二十二、其他应披露的事项 ...................................... 162 二十四、备查文件 .............................................. 165 一、 绪 言 《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称“《流动性管理规定》”)、《证券投资基金信 息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等相关法律法规和 《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基 金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合 同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有本 基金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受，并按照《基 金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、 释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 1、基金或本基金：指中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资 基金 2、基金管理人：指中海基金管理有限公司 3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司 4、基金合同：指《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基 金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海医药 健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任 何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《中海医药健康产业精选灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证 券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《中海医药健康产业精选灵活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性 文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决 议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常 务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会 常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起起实施的《中华人民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其 不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、 同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时作出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理 委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承 担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国 境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资 管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资 基金的中国境外的机构投资者 21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的 投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金 份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指中海基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容 包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、 清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易 过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中海基金管 理有限公司或接受中海基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理 人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销 售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的 条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会 书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基 金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申 请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基 金管理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规 定申请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明 书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效 公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转 换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变 更所持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指 定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额 总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转 换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金 应收申购款及其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程 52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因 无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上 的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌 股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等 53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的 合法权益不受损害并得到公平对待 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及 指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金 电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 邮政编码：200120 成立日期：2004年3月18日 法定代表人：杨皓鹏 总经理：杨皓鹏 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字[2004]24号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 存续期间：持续经营 联系人：葛玮赓 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 黄晓峰先生，董事长。中国人民大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司董事长、党委书记。历任湖北省计划管理干部学院助教，国家 海洋局管理司主任科员，中国海洋石油总公司计划项目处、经济评价处干部、 保险处保险主管，中海石油有限公司税收保险岗、代理融资岗位经理、资金 部副总监、代理总监、总监，中海石油财务有限责任公司总经理，中海信托 股份有限公司总裁。 刘显忠先生，董事。中央财经大学硕士，高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、财务总监。历任青岛华兴有限公司职员，中国海洋石 油总公司资产管理岗主管、信息处长、信息经理、信息管理经理，中海石油 （中国）有限公司资本市场管理经理、资本市场处处长兼媒体与公共关系处 处长，中国海洋石油总公司有限机关投资者关系部（董事会办公室） 媒体 与公共关系处处长，中海信托股份有限公司总信息师。 杨皓鹏先生，董事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司总经理 兼中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任中海信托股份有限公司 综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综合业务经 理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理，中海基金 管理有限公司总经理助理、代理督察长。 葛小波先生，董事。清华大学硕士。现任国联证券股份有限公司党委副 书记、总裁，兼华英证券有限责任公司董事、国联证券（香港）有限公司董 事长。历任中信证券股份有限公司投资银行部经理、高级经理，风险控制部 副总经理、执行总经理，权益投资部和股权衍生品部行政负责人，党委委员、 执委委员、财务总监，党委委员、固定收益部行政负责人，党委委员、执委 委员、财务总监和首席风险官，国联证券股份有限公司党委副书记。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司监事会 主席。历任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财 富管理中心总经理、资产管理部总经理、总裁助理、副总裁。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理研究生院硕士。 现任爱德蒙得洛希尔（法国）执行委员、总干事。历任Mazars & Guerard 审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰 银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，爱德 蒙得洛希尔（巴黎）执行委员、财务及行政总监/爱德蒙得洛希尔（南非） 执行副总监/爱德蒙得洛希尔集团财务总监、爱德蒙得洛希尔（法国）执行 副总监。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所博士。现任国务院发 展研究中心金融研究所副所长。曾任中关村证券公司总裁助理、国务院发展 研究中心金融研究所综合研究室主任。 WANG WEIDONG（王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任北京市中伦律师事务所合伙人。历任Sidley Austin(盛德律师事务所) 芝加哥总部律师，北京大学国家发展研究院国际MBA项目访问教授，北京德 恒律师事务所合伙人，美国德杰律师事务所合伙人。 张军先生，独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师、教育部重点研究基地中国社会主义市场经 济研究中心主任。历任复旦大学经济学院助教、讲师，复旦大学经济学院副 教授。 2、监事会成员 张悦女士，监事长。中国石油大学硕士，高级会计师。现任中海信托股 份有限公司党委委员、合规总监。历任北京石油交易所交易部副经理，中国 海洋石油东海公司计财部会计、企管部企业管理岗，中海石油总公司平湖生 产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计财部岗位经理，中海信 托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理、稽核审计部经理、纪委 副书记、合规总监、党办主任、信托事务管理总部总经理、总稽核。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕 士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限 公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人 员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发 展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行 项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希 尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、 爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 吴幸，职工监事。悉尼大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力资源 部总经理。历任中海基金管理有限公司人力资源专员、人力资源高级经理、 人力资源部副总经理。 章悦，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司监察稽核 部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中 国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内 审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理。 3、高级管理人员 杨皓鹏先生，总经理。复旦大学世界经济专业硕士。历任中海信托股份 有限公司综合管理部总裁秘书、托管部项目经理、自有资金及信息管理部综 合业务经理、办公室主任、党委秘书、人力资源部经理、资产经营部经理。 2017年7月进入本公司工作，曾任总经理助理，2017年8月至今任本公司总经 理（期间2017年11月至2018年3月兼任本公司代理督察长），2017年9月至今 任本公司董事，2017年11月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事 长。 李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工 业有限公司技术员，国联证券股份有限公司电脑技术部运维经理、副总经理， 联狐信息技术有限公司信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部 总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、 上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，2020年9 月至今任本公司副总经理兼首席信息官。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士。历任北京近铁运通运输有限 公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海 富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，2018年3 月至今任本公司督察长。 4、基金经理 许定晴女士，苏州大学金融学专业硕士。曾任国联证券股份有限公司研 究员。2004年3月进入本公司工作，历任分析师、高级分析师、基金经理 助理、研究总监、代理投资总监、投资副总监，现任权益投资部总经理、权 益投资总监。2010年3月至2012年7月任中海蓝筹灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，2011年12月至2015年4月任中海能源策略混合型证券 投资基金基金经理，2015年4月至2016年7月任中海合鑫灵活配置混合型 证券投资基金基金经理，2016年7月至2018年4月任中海中鑫灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，2017年11月至2019年6月任中海医药健康 产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年11月至2019年9 月任中海医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理，2016年7月至今任 中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年3月至今任 中海优质成长证券投资基金基金经理，2020年3月至今任中海魅力长三角 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2020年5月至今任中海医药健康 产业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 梁静静女士，北京大学药物化学专业硕士，历任上海普霖贝利生物医药 有限公司分析部研究员、东北证券研究所医药研究员、安信证券研究中心医 药研究员。2018年7月进入本公司工作，曾任高级分析师、高级分析师兼 基金经理助理。2020年7月至今任中海医药健康产业精选灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2014年12月17日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 郑磊 2014年12月17日-2017年11月7日 许定晴 2017年11月8日-2018年5月9日 许定晴、易小金 2018年5月10日-2019年6月4日 易小金 2019年6月5日-2020年5月29日 许定晴 2020年5月30日-2020年7月10日 许定晴、梁静静 2020年7月11日-至今 6、投资决策委员会成员 杨皓鹏先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司董事、总经理。 陆成来先生，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理,代固定收 益部总经理、代固定收益投资总监,代资产管理一部总经理、代投资总监。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部总经理、权 益投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司研究部总经理、基金经 理。 刘俊先生，委员。现任中海基金管理有限公司权益投资部权益投资副总 监、基金经理。 7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。 2、办理基金备案手续。 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有 人分配收益。 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 6、编制季度报告、中期报告和年度报告。 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 9、按照规定召集基金份额持有人大会。 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实 施其他法律行为。 12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、基金合同和中 国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现 行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规，建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取 利益。 （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 （5）侵占、挪用基金财产。 （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交易活动。 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责。 （8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵 守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反《基金合同》或《托管协议》； （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权，不按规定履行职责； （7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监 会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他 人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9）贬损同行，以抬高自己； （10）以不正当手段谋求业务发展； （11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （五）基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金 份额持有人谋取最大利益。 2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益。 3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规 定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息明示、暗示他人从事相关 的交易活动。 4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的风险管理和内部控制制度 1、内部控制体系概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管 理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用 管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。 基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效 的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。 2、风险管理的理念和文化 （1）以最大程度保护基金份额持有人利益为己任。 （2）风险管理是业务发展的保障。 （3）最高管理层承担最终责任。 （4）分工明确、相互制约的组织结构是前提。 （5）制度建设是基础。 （6）制度执行监督是保障。 3、内部控制遵循的原则 （1）健全性原则。内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序， 维护内控制度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金 财产、公司自有资产、其他资产的运作分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 4、风险管理和内部控制的组织体系 公司的风险控制组织体系至少应包括以下几个层面：一、董事会负责 控制公司整体运营风险；二、公司高级管理层负责公司内部风险控制的领导 及政策决定；三、风险管理部负责对业务风险进行日常管理；四、各职能部 门负责对各自业务活动中潜在的风险通过执行制度进行控制。 （1）董事会应充分重视风险控制。通过批准公司的风险控制战略、制 度和工作计划，确保公司已具有了管理其面临的所有风险所需的必要系统、 运作制度和控制环境，并通过审计与合规委员会和督察长对公司经营管理层 的风险控制工作发挥更权威的监督作用。董事会通过控制公司治理结构风 险、制定内部管理制度、完善有关议事规则及充分发挥独立董事的作用达到 对风险的最终控制。 （2）风险控制委员会为公司非常设议事机构，负责对公司业务风险控 制进行决策和协调，是公司日常风险控制工作的最高决策机构。其具体职责 主要有：审议基金财产风险状况评价分析报告，审定公司的业务授权方案的 合法性、合规性，负责协调处理突发性重大事件并界定相关人员的责任，审 议公司其他各项资产管理业务的风险状况评价分析报告。 （3）督察长负责对公司和基金的内部控制和管理情况进行全面监督， 对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有效性和完备程度进行检查并 督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员会、董事长和中国证监会报 告。 （4）监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活 动）进行合规控制的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作 中的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切 实得到贯彻和执行。 （5）公司各职能部门是公司内部风险控制措施的具体执行单位，应在 公司各项基本管理制度的基础上，根据具体情况制订本部门的业务管理规 定、操作流程及风险控制规定，并督导部门员工严格执行。 5、监督机构的合规检查作用 公司日常管理中的监督机构由董事会审计与合规委员会、公司督察长 和监察稽核部组成，其主要作用是对公司各项经营管理活动进行合规控制。 其中，审计与合规委员会通过定期审阅公司督察长工作报告和监察稽核报 告，检查公司合规运作情况和督察长、监察稽核部对公司合规运作的监督工 作，从而加强董事会对公司运作情况的监督。 督察长是董事会常设的执行监督职能的岗位，负责对公司的内部控制 和管理情况进行全面监督，对公司保持各项管理制度的合法性、合理性、有 效性和完备程度进行检查并督促改进，发现重大问题及时向审计与合规委员 会、董事长和中国证监会报告。 监察稽核部是公司管理层对各项经营管理活动（包括风险管理活动） 进行合规性检查的职能部门。其职责主要是对公司各职能部门在业务运作中 的遵规守法情况进行监督，保证公司为控制风险所制定的各项管理制度切实 得到贯彻和执行。 6、内部控制的基本要素 内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和 内部监控。 （1）控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控 文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 （2）公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风 险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法 律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 环节。 （3）公司健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能， 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益 和公司合法权益。 （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的 授权分工，操作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行 机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行 系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 （5）公司依据自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内 控防线: 1）各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在 上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任； 2）建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间 相互监督制衡； 3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度 的执行情况实行严格的检查和反馈； （6）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公 司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力； （7）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、 评估和分析，及时防范和化解风险； （8）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、 明确各部门职能与授权范围来完成； （9）公司建立完善的资产分离制度，基金财产与公司资产、不同基金 的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算； （10）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投 资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。 重要业务部门和岗位进行物理隔离； （11）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序； （12）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统； （13）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部 门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落 实。 7、基金管理人关于内部控制制度的声明 （1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 （2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制 制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下： 名称： 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 成立时间： 1992年10月19日 经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主 营业务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算； 办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券；同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保险箱业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结 算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、 售汇；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务； 全国社会保障基金托管业务；经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会 批准经营的其他业务。 组织形式： 股份有限公司 注册资本： 293.52亿元人民币 存续期间： 持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号 联系人：胡波 联系电话：（021）61618888 上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务，是较早开展银行资产 托管服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各 项业务发展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好 水平。 上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部，2005年更名为资产 托管部，2013年更名为资产托管与养老金业务部，2016年进行组织架构优 化调整，并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内 控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能 处室。 目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投 资基金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司 客户资产托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权 托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品 体系，可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。 （二）主要人员情况 郑杨，男，1966年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国 家经贸委经济法规司调研处副处长；中国机电设备招标中心开发处处长、第 七招标业务处处长；国家外汇管理局资本项目司副司长；中国人民银行上海 分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海市分局副局长；中国人民银行 上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任；上海市金融工作党委副书记、 市金融办主任；上海市金融工作党委书记、市金融办主任；上海市金融工作 党委书记、市地方金融监管局（市金融工作局）局长。现任上海浦东发展银 行党委书记、董事长。 潘卫东，男，1966年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任宁波证券公 司业务一部副经理；上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事 处主任、宁波分行副行长；上海浦东发展银行产品开发部总经理；上海浦东 发展银行昆明分行行长、党组书记；上海市金融服务办公室挂职并任金融机 构处处长；上海国际集团党委委员、总经理助理，上海国际集团党委委员、 副总经理，上海国际信托有限公司党委书记、董事长；上海浦东发展银行党 委委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、 副董事长、行长，上海国际信托有限公司董事长。 孔建，男，1968年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营 运处副处长，上海浦东发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行 济南分行行长助理、副行长、党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行 金融市场业务工作党委委员，资产托管部总经理。 （三）基金托管业务经营情况 截止2020年9月30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 9066.66亿元，比去年末增加50.53%。托管证券投资基金共二百六十一只， 分别为国泰金龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广 发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、长信利众债券基金（LOF）、博时安丰18个月基金（LOF）、 易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、 华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债 券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安 灵活配置混合基金、安信动态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国 联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、工银瑞信生态环境基金、天弘 新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式基金、华富健 康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活 配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动 灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信 建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、 博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合基金、博 时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业启元一年定 开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券 基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券 基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证 券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福灵 活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达 瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、中 欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇 安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰 纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、 汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合 基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、 兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、 长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安 信工业4.0主题沪港深精选混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券 型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、 泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、 永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革 红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵 活配置混合型证券投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前 海开源弘丰债券型发起式证券投资基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型 基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开源盛鑫灵活配置混合型证 券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3个月定期 开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安 安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开 放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债 债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券型 证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债3-5年期农发 行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基 金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫 元全利债券型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉 实致盈债券型证券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基 金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3年国开行债 券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型 证券投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫 纯债债券型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中 债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯债债券型证券投资基 金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、南方畅利定 期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基金、华 富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资 基金、嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增 长混合型证券投资基金、长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产 业精选混合型证券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保 尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型证券投资基金、中 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鹏华锦润86个月定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭 运作混合型证券投资基金、鹏扬淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、 融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、上银聚远盈42个月定期开 放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放债券型证 券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混 合型证券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来 18个月封闭运作混合型基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁 87个月定期开放债券型证券投资基金、长信浦瑞87个月定期开放债券型证 券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资基金、中信建投稳 丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证券 投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利 乐盈66个月定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放 债券型证券投资基金、淳厚安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西 部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得聚禾灵活配置 混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、德邦惠利混 合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、 蜂巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放 债券型证券投资基金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保 兴久盈63个月定期开放债券型证券投资基金等。 （四）基金托管人的内部控制制度 1、本行内部控制目标为：确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、 监管部门监管规则和本行规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想。 确保经营业务的稳健运行，保证基金资产的安全和完整，确保业务活动信息 的真实、准确、完整，保护基金份额持有人的合法权益。 2、本行内部控制组织架构为：总行法律合规部是全行内部控制的牵头 管理部门，指导业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风 险监控部是全行操作风险的牵头管理部门。指导业务部门开展资产托管业务 的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控管理处。内控管理处是全行 托管业务条线的内部控制具体管理实施机构，并配备专职内控监督人员负责 托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职责。 3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度 贯穿资产托管业务的决策、执行、监督全过程，渗透到各业务流程和各操作 环节，覆盖到从事资产托管各级组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风 险、合规经营为出发点，各项业务流程体现“内控优先”要求。 具体内控措施包括：培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的 风险管理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险意识贯穿到组织架构、业 务岗位、人员的各个环节。制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职 责和各项操作规程、员工职业道德规范、业务数据备份和保密等在内的各项 业务管理制度；建立严格完善的资产隔离和资产保管制度，托管资产与托管 人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算；对各类突发事件或故 障，建立完备有效的应急方案，定期组织灾备演练，建立重大事项报告制度； 在基金运作办公区域建立健全安全监控系统，利用录音、录像等技术手段实 现风险控制；定期对业务情况进行自查、内部稽核等措施进行监控，通过专 项/全面审计等措施实施业务监控，排查风险隐患。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督依据 托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。 监督依据具体包括： （1）《中华人民共和国证券法》； （2）《中华人民共和国证券投资基金法》； （3）《公开募集证券投资基金运作管理办法》；； （4）《证券投资基金销售管理办法》 （5）《基金合同》、《基金托管协议》； （6）法律、法规、政策的其他规定。 2、监督内容 我行根据基金合同及托管协议约定，对基金合同生效之后所托管基金的 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，及时提示基金管理人违规 风险。 3、监督方法 （1）资产托管部设置核算监督岗位，配备相应的业务人员，在授权范 围内独立行使对基金管理人投资交易行为的监督职责，规范基金运作，维护 基金投资人的合法权益，不受任何外界力量的干预； （2）在日常运作中，凡可量化的监督指标，由核算监督岗通过托管业 务的自动处理程序进行监督，实现系统的自动跟踪和预警； （3）对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等，采 取人工监督的方法。 4、监督结果的处理方式 （1）基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，采取定期和不定 期报告形式向基金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报 等。不定期报告包括提示函、临时日报、其他临时报告等； （2）若基金托管人发现基金管理人违规违法操作，以电话、邮件、书 面提示函的方式通知基金管理人，指明违规事项，明确纠正期限。在规定期 限内基金托管人再对基金管理人违规事项进行复查，如果基金管理人对违规 事项未予纠正，基金托管人将报告中国证监会。如果发现基金管理人投资运 作有重大违规行为时，基金托管人应立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正； （3）针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查， 应及时提供有关情况和资料。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：杨皓鹏 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：周颖 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com （2）中海基金管理有限公司北京分公司 住所：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号远洋大厦F218 负责人：刘承来 电话：010-66493583 传真：010-66425292 联系人：郑健 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费） 公司网站：www.zhfund.com 2、其他销售机构 (1)上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：高国富 电话：021－61616206，021-61162137 传真：021-63604196 联系人：虞谷云 客户服务电话：95528 (2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：林葛 客户服务电话：95599 (3)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 电话：021－58781234 传真：021-58408483 联系人：王菁 客户服务电话：95559 (4)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：李建红 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 资产托管部信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 (5)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 (6)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系电话：(0755) 2219 7701 传真电话：021-50979507 联系人：高希泉 客户服务电话：95511-3 (7)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 (8)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 (9)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 (10)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 传真：010-83574807 联系人：辛国政 客户服务电话：4008-888-888或95551 (11)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 客户服务电话：95579或4008-888-999 (12)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：王开国 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 (13)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 (14)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 (15)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 (16)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38676666 联系人：钟伟镇 客户服务电话：400-888-8666/95521 (17)广发证券股份有限公司 住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、 41、42、43、44楼 法定代表人：孙树明 电话：020-87555888 传真：020-87555305 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 (18)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 联系人：黄健 客户服务电话：95565 (19)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客户服务电话：95531或400-888-8588 (20)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 法定代表人：杨宇翔 电话：4008866338 传真：0755-82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话：95511-8 (21)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 (22)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：李晓安 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 (23)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 (24)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 (25)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：甘蕾 电话：020－37865070 联系人：王鑫 开放式基金咨询电话：400-8888-133 开放式基金接收传真：020-22373718-1013 (26)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际 大厦20楼2005室（邮编:830002） 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 (27)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权 电话：022-28451861 传真：022-28451892 客户服务电话：400-651-5988 (28)国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼 法定代表人：冉云 联系人：武晋婧 联系电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客户服务电话：95310 (29)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：95321 (30)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 (31)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 (32)东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 (33)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 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