宝盈睿丰A : 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书
原标题:宝盈睿丰A : 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 宝盈基金管理有限公司 宝盈 睿丰创新 灵活配置混合型 证券投资基金 更新 招募说明书 基金管理人： 宝盈基金管理有限公司 基金托管人： 广发证券 股份有限公司 二零二 一 年 一月 重要提示 本基金（以下简称“本基金”）于2014年8月22日经中国证券监督管理委员 会证监许可〔2014〕887号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金投资于证券 市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概要，全面认识本基 金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得基 金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整 体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致 的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提 醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况 与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。 本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度 不足等特点。投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在 一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。 本基金资产投资于科创板股票，将面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、退市风险、流动 性风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资 产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金所 面临的共同风险外，本基金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大 亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金本次更新招募说明书 因基金经理变更 进行了更新。 本招募说明书 （ 更 新 ） 所载内容截止日为 2021 年 1 月 16 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日。本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的 数据已经本基金托管人复核。 目录 第一部分 绪 言 ................................ ................................ ................................ ........................ 1 第二部分 释 义 ................................ ................................ ................................ ........................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ............. 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ ........... 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ ...... 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ ........... 38 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ .. 44 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .................... 46 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ ........... 59 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ ........... 71 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ ......... 72 第十二部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ .. 73 第十三部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............................. 78 第十四部分 基金收益与分配 ................................ ................................ ............................. 81 第十五部分 基金的会计和审计 ................................ ................................ ......................... 83 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............................. 84 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ ........... 91 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产 的清算 ................................ ........... 96 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .................... 98 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ................................ ......... 121 第二十一部分 基金份额持有 人服务 ................................ ................................ ............. 140 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ....................... 142 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ ................................ 143 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ .... 144 第一部分 绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性规定》 ” ） 和其他有关 法律法规的规定，以及《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“ 合同 ” 或 “基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 宝 盈睿丰创新灵活配置 混合型证券投资基金 的投资目 标、投资理念、投资策略、风险、费率等与 投资人 投资决策有关的全部必要事项， 投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没 有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明 书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同 是约定基金合同当 事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基金合同 取 得基金份额，即成为基金份额持有人和 基金合同 的 当事人，其持有基金份额的行 为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受。基金份额持有人作为 基金合同 当事人 并不以在 基金合同 上书面签章为必要条件。 基金合同 当事人应按照《基金法》、 基金合同 及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅 基金合同 。 第二部分 释 义 在本招募说明书中 除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指宝盈睿丰创新 灵活配置混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指宝盈基金管理有限公司 3 、基金托管人：指广发证券股份有限公司 4 、基金合同：指《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《宝盈睿丰创新 灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书：指《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金基 金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 第十一届全国人大常委会第 30 次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布同年 10 月 1 日实 施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时 做出的修订 1 4 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国银行保险 监督管理委 员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定， 运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资人的合称 22 、基金份额持有 人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指宝盈基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算 、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为宝盈基金管理有 限公司或接受宝盈基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案 手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 （ 不包含 T 日 ） 36 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《宝盈基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑 换为现金的行为 42 、销售服务费： 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及 基金份额持有人服务的费用 43 、基金份额类别：指本基金根据认购 / 申购费用、赎回费用、销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资人认购 / 申购时收取前端认 购 / 申购费用、赎回时收取赎回费用的，称为 A 类基金份额；在投资人认购 / 申购 时不收取认购 / 申购费用、赎回时收取后端认购 / 申购费用和赎回费用的，称为 B 类基金份额；在投资人认购 / 申购时不收取认购 / 申购费用、赎回时收取赎回费用， 且从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 44 、基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同 和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 45 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 46 、系统内转托管：基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内 不同交易账户之间或证券登记结算系统内不同会员单位（席位）之间进行转托管 的行为 47 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 （ 赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的 10% 49 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带 来的成本和费用的节约 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 2 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 53 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56 、 指定媒介 ：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊 及 指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 57 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 58 、基金产品资料概要：指《 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金 基 金产品资料概要》及其更新（本招募说明书约定 的 基金产品资料概要编制、披露 与更新要求，自《 信息披露办法 》实施之日起一年后开始执行） 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 1 、 基金管理人基本情况 名称：宝盈基金管理有限公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 成立时间： 2001 年 5 月 18 日 法定代表人： 马永红 总经理： 杨凯 办公地址：深圳市 福田区福华一路 115 号 投行大厦 10 层 注册资本： 10000 万元人民币 电话： 0755 - 83276688 传真： 0755 - 83515599 联系人： 邹明睿 2 、 基金管理人股权结构 本基金管理人是经中国证监会证监基金字 〔 2001 〕 9 号 文批准发起设立，现 有股东包括中铁信托有限责任公司和中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁 信托有限责任公司持有 75% 的股权，中国对外经济贸易信托有限公司持有 25% 的股权。 公司设置公募基金投资决策委员会、专户投资决策委员会、风险管理委员会、 信息技术治理委员会、产品委员会、固有资金管理委员会和估值委员会，并设置 权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化投资部、海外投资部、研究部、 REITs 投资部、创新业务部、风险管理部、集中交易部、产品规划部、渠道业务部、机 构业务部、市场营销部、互联网金融部、基金运营部、信息技术部、监察稽核部、 公司财务部、人力资源部、总经理办公室、北京业务部、上海业务部和成都业务 部等 24 个部室。 二、 证券投资基金管理情况 截至 2020 年 12 月 31 日，本基金管理人共管理四十六只 只开放式证券投资 基金：宝盈鸿利收益灵活配置混合型证券投资基金、宝盈泛沿海区域增长混合型 证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈核心优势灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈增强收益债券型证券投资基金 、宝盈资源优选混合型证券 投资基金、宝盈货币市场证券投资基金、宝盈中证 100 指数增强型证券投资基金、 宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈 科技 30 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资 基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金、宝盈转型动力灵活配置混合 型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型 证券投资基金、宝盈优势产业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置 混合型证券投资基金、宝盈医疗健康沪港深股票型证券投资基金、宝盈国 家安全 战略沪港深股票型证券投资基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基 金、宝盈消费主题灵活配置混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型证券投资 基金、宝盈人工智能主题股票型证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基 金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈聚享纯债定期开放债券型发起 式证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈盈润纯债债券型证券 投资基金、宝盈融源可转债债券型证券投资基金、宝盈聚丰两年定期开放债券型 证券投资基金、宝盈研究精选混合型证券投资基金、宝盈祥利稳健配置混合型证 券投资基金、宝盈 盈顺纯债债券型证券投资基金、宝盈祥泽混合型证券投资基金、 宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈龙头优选股票型证券投资基金、宝盈盈辉纯 债债券型证券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭 纯债债券型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金、宝盈创新驱动 股票型证券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈发 展新动能股票型证券投资基金 、宝盈祥裕增强回报混合型证券投资基金、宝盈盈 沛纯债债券型证券投资基金 。 三、 主要人员情况 1、公司董事、监事及高级管理人员 （1）董事会 马永红先生，董事长。曾任中铁三局集团有限公司会计员、科长、处长、高 级会计师、总会计师等职务；中铁置业集团有限公司董事、财务总监、副总经理。 现任中铁信托有限责任公司党委书记、董事长；宝盈基金管理有限公司董事长（法 定代表人）。 严震先生，董事，硕士研究生。曾就职于四川迪康科技药业股份有限公司职 员；中铁信托有限责任公司董事会办公室副主任、主任，资产经营部副总经理， 风险管理部副总经理，风险管理部总经理、法律合规部总经理，副总法律顾问。 现任中铁信托有限责任公司副总经理兼任公司总法律顾问。 陈恪先生，董事。曾任中铁信托有限责任公司研究发展部职员、部门总经理 助理。现任中铁信托有限责任公司证券投资部副总经理（主持工作）。 刘洪明先生，董事。曾任天津师范大学助教；中亚证券天津业务部部门经理； 中化集团战略规划部职员；中国对外经济贸易信托有限公司战略管理部总经理、 财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理。现任中国对外经济贸 易信托有限公司投资管理事业部副总经理。 张苏彤先生，独立董事。曾任职于陕西重型机器厂、陕西省西安农业机械厂、 陕西省西安农业机械厂、陕西财经学院、西安交通大学。现任中国政法大学商学 院高层管理教育中心（EEP）主任，中国政法大学商学院财务会计系教授，中国 政法大学法务会计研究中心主任；中国会计学会会员（CFE）兼北京分会副会长， 中国总会计师协会法务会计师认证项目专家小组副组长，北京注册会计师协会法 律专家小组副组长，教育部学位与研究生教育发展中心学位论文评议专家，国家 自然科学基金委项目同行评议专家，国家社会科学基金委项目同行评议专家。 廖振中先生，独立董事。曾任西南财经大学法学院讲师。现任西南财经大学 法学院副教授，四川诚方律师事务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公 司外部董事，乐山市嘉州民富村镇银行独立董事，成都市中级人民法院专家调解 员，四川省住建厅海绵城市设计专家委员会成员。 曾志耕先生，独立董事，博士研究生。曾任四川省泸州市政府经济体制改革 委员会科员；现任西南财经大学金融学院教授。 王汀汀先生，独立董事，博士研究生。现任中央财经大学金融学院副教授、 金融学院专项教学与案例研究中心主任、证券期货研究所副所长。 杨凯先生，董事。曾任湖南工程学院教师；振远科技股份有限公司销售经理； 宝盈基金管理有限公司市场开发部总监、特定客户资产管理部总监、公司总经理 助理、研究部总监、基金经理、公司副总经理；中融基金管理有限公司总经理。 现任宝盈基金管理有限公司总经理、经营管理层董事。 （2）监事会 陈林先生，监事会主席。曾任中铁二局会计员、项目财务主管、云南分公司 财务科长、机电公司财务部长、副总会计师；中曼投资有限公司副总经理；中铁 二局地产集团郫县项目副总经理、财务总监；中铁置业长沙公司副总经理、财务 总监；成都分公司副总经理、财务总监。现任中铁信托有限责任公司内控审计部 副总经理（主持工作）。 王法立先生，监事。曾任中国对外经济贸易信托有限公司财富管理中心管理 部产品经理、投资管理部信托经理；诺安基金管理有限公司董事会秘书。现任中 国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部-股权管理部副总经理（主持工作）。 魏玲玲女士，监事。曾任职于深圳石化集团股份有限公司、华夏证券深圳振 华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 汪兀先生，监事。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金管 理有限公司监察稽核部。现任宝盈基金管理有限公司监察稽核部总经理、风险管 理部总经理。 （3）高级管理人员 马永红先生，董事长（简历请参见董事会成员）。 杨凯先生，总经理（简历请参见董事会成员）。 邹纯余先生，副总经理。曾任职于中铁二局、中铁信托有限责任公司。现任 宝盈基金管理有限公司党委书记、副总经理、工会主席、董事会秘书。 葛俊杰先生，副总经理。曾任深圳市政府外事办公室主任科员；深圳市政府 金融发展服务办公室主任科员、副处长；宝盈基金管理有限公司研究员、总经理 办公室主任、专户投资部总监、投资经理。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 李俊先生，副总经理。曾任职于珠海巨人集团有限公司、深圳中鼎实业发展 有限公司、深圳市国际企业股份有限公司、联合证券、汉唐证券、南方基金管理 有限公司、南方资本管理有限公司。现任宝盈基金管理有限公司副总经理。 张磊先生，督察长。曾任职于广东茂名石化公司、新疆邮政储汇局、新疆邮 政局、中国证监会新疆监管局、华融证券股份有限公司、上海石上投资管理有限 公司。现任宝盈基金管理有限公司督察长、纪委书记。 张献锦先生，首席信息官。曾任职于铁道部株洲车辆厂、深圳大学通信技术 研究所、中国平安保险（集团）股份有限公司、博时基金管理有限公司。现任宝 盈基金管理有限公司首席信息官兼信息技术部总经理。 2、基金经理简历 朱建明先生，中国人民银行研究生部金融学硕士。2011年5月加入宝盈基 金管理有限公司，历任研究部研究员、专户投资部投资经理，现任宝盈睿丰创新 灵活配置混合型证券投资基金、宝盈策略增长混合型证券投资基金、宝盈泛沿海 区域增长混合型证券投资基金基金经理。 宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基 金时间： 杨思亮， 2018 年 3 月 3 日 至 2021 年 1 月 16 日 。 易祚兴， 2016 年 6 月 30 日至 2017 年 7 月 29 日； 彭敢， 2014 年 9 月 26 日至 2017 年 1 月 4 日 。 3 、 投资决策委员会 本公司公募基金投资决策委员会成员包括： 杨凯先生（主席）：宝盈基金管理有限公司总经理。 葛俊杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理。 肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司权益投资部总经理，宝盈优势产 业灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈 资源优选混合型证券投资基金、宝盈品牌消费股票型证券投资基金、宝盈龙头优 选股票型证券投资基金、宝盈现代服务业混合型证券投资基金基金经理。 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理，宝盈安泰短 债债券型证券投资基金、宝盈祥颐定期开放混合型证券投资基金、宝盈融源可转 债债 券型证券投资基金、宝盈鸿盛债券型证券投资基金、宝盈盈辉纯债债券型证 券投资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈增强收益债券型 证券投资基金、宝盈聚福 39 个月定期开放债券型证券投资基金、宝盈祥裕增强 回报混合型证券投资基金基金经理。 高宇先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部副总经理，宝盈增强 收益债券型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、宝盈盈泰纯债债券型 证券投资基金、宝盈安泰短债债券型证券投资基金、宝盈盈顺纯债债券型证券投 资基金、宝盈祥明一年定期开放混合型证券投资基金、宝盈盈旭纯债债券型 证券 投资基金基金经理。 张戈先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）。 魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理。 何相事先生（秘书）：宝盈基金管理有限公司研究部投研秘书。 4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、 基金管理人职责 根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，本基金管理人应履 行以下职责： 1 、 依法募集 资金 ，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、 办理基金备案手续； 3 、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、 编制 季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、 计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、 召集基金份额持有人大会； 10 、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、 中国证监会规定的其他职责。 五、 基金管理人承诺 1 、基金管理人 承诺不从事违反 《证券法》 、《基金法》、《销售办法》、《运作 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为 ，并 承诺 建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止 违法 行为的发生； 2 、基金管理人承诺 不从事违反 《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部控 制制度，采取有效措施，防止 下列 行为发生： （ 1 ） 将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ） 依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，不从事以下活 动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反 法律法规、 基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按本 基金管理人 制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票 投 资 ； （ 9 ）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11 ） 贬损同行，以提高自己； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金 份额持有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋 取利益； （ 3 ）不 违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露 在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。 六 、 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范、稳健运作，有效防止和化解公司经营过程中的风险，最大 程度保护基金持有人的合法权益，根据《基金法》、《运作办法》、《证券投资基金 管理公司内部控制指导意见》等法律法规及《宝盈基金管理有限公司章程》，制 定《宝盈基金管理有限公司内部控制大纲》，作为公司经营管理的纲领性文件， 是制定各项规章制度的基础和依据。 公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，公司管 理层对内部控制制度的有效执行承担责任。 1 、内部控制目标 公司实行内部控制的目标是： （ 1 ）保证公司经营管理的合法合规性； （ 2 ）保 证基金 份额 持有 人、 资产委托人的合法权益不受侵犯； （ 3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、内部控制原则 （ 1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业 务过程和业务环节，并适用于公司每一位员工； （ 2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的 构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构 、部门和岗位； 公司内部部门和岗位的设置必须权责分明； （ 4 ）有效性原则：内部控制制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵 守的行动指南；执行内部控制制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或 违反规章的权力； （ 5 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、 经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策等外部环境的改 变及时进行修改和完善。 3 、公司内部控制制度体系及管理 公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一 个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制 度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、 部门的根据业务的需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、 废止应该遵循相应的程序，后者的内容不得与前者相违背。 公司各项制度的制订必须满足以下几个要求： （ 1 ）符合国家法律、法规和监管部门的有关规定； （ 2 ）符合公司业务发展的需要； （ 3 ）符合全面、审慎、适时性原则； （ 4 ）授权、监督、报告 、反馈主线明确； （ 5 ）权利与职责、考核、奖惩相对应。 公司章程的修改须经股东会审议通过并报监管部门批准后实施。公司内部控 制大纲和公司基本制度的制定与修订由公司总经理提出议案，报董事会通过后实 施。公司各机构、部门的制度及其实施细则由各机构、部门负责人依据公司章程 和内部控制大纲提出议案，根据公司制度规定的审批程序审批后实施。 监察稽核部定期或不定期对公司制度进行检查、评价。监察稽核部的报告报 公司总经理和督察长，总经理向有关机构、部门提出修改意见，由相关机构和部 门负责落实。各机构、各部门定期对涉及到本机构、本部门的制度进行检查和评 价，并负责落实有关事项。 4 、内部控制基本 要点 公司的监督系统、决策系统、业务执行系统包括公司对人、财、物的管理、 对各种委托资产的管理和基金的发起、设立、销售、投资、清算、宣传等内容。 （ 1 ）授权制度贯穿于公司经营活动的始终。公司授权控制主要内容包括： ① 股东会、董事会、监事会、经营管理层必须有明确的授权制度，确保 权责 分明； ② 公司实行法人授权负责制，公司各业务部门、各级分支机构在其规定的业 务、财务、人事等授权范围内行使相应的经营管理职能； ③ 各项经济业务和管理程序必须遵从公司制定的操作规程，经办人员的每一 项工作必须是在业务授权范围内进行； ④ 公司应对授权建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改。 （ 2 ）对人力资源管理的控制主要包括： ① 实行全员劳动合同制； ② 实行员工绩效管理； ③ 建立导向明确、奖惩并举、奖罚分明的考核制度； ④ 建立系统的培 训制度，不断提高员工的综合素质。 （ 3 ）对员工行为操守的控制必须包括： ① 制定公司员工行为守则，规范员工的行为； ② 定期对公司员工进行职业道德培训； ③ 制定纪律程序，建立举报制度； ④ 员工不得购买股票或投资封闭式基金。员工购买开放式基金的，持有开放 式基金份额的期限不得少于 6 个月 （货币基金除外） ，并应按照法规或监管机关 有关要求进行申报。 （ 4 ）公司对研究、投资与交易的控制必须包括： ① 研究工作应保持独立、客观； ② 确立科学的投资理念，决策过程必须标准化、程序化、科学化； ③ 明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度； ④ 投资禁止和投资限制制度； ⑤ 基金经理的选拔、考核、激励制度； ⑥ 明确的报告体系、监督和反馈体系； ⑦ 实行空间隔离制度（防火墙制度）； ⑧ 实行集中交易制度； ⑨ 标准化、程序化的业务流程； ⑩ 严格的信息资料的传递、保管、销毁制度。 （ 5 ）对新产品开发的控制主要包括： ① 新产品开发必须符合国家法律、法规的规定； ② 新产品推出前应进行充分的可行性论证，进行风险识别，提出风险控制措 施，并按决策程序报批。 （ 6 ）对销售和客户服务的控制主要包括： ① 建立销售规则和销售人员资格标准； ② 加强对代销商的监督管理； ③ 建立客户服务标准，做好客户服务工作； ④ 做 好对销售、客户服务信息资料的管理工作。 （ 7 ）对注册登记的控制主要包括： ① 做好账户管理工作； ② 加强对交易与非交易过户的注册登记过户； ③ 加强对账户、注册登记资料的管理； ④ 加强对有关账户、注册登记信息的传递管理。 （ 8 ）对资讯控制的内容包括： ① 实行保密制度，对信息资料分密级进行管理； ② 实行门禁制度； ③ 对公司办公电话进行录音； ④ 实行电脑系统权限管理。 （ 9 ）对财务控制的内容包括： ① 公司根据国家颁布的会计准则和财务通则，严格按照公司财务和基金及其 他受托资产财务以及基金之间、受托资产之间财务相互独立的原则制定会计制度、 财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册，并针对各个风险控制点建立 严密的会计控制体系； ② 建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督； ③ 严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，自觉遵守国家财税制度 和财经纪律； ④ 强化财产登记保管和实物资产盘点制度； ⑤ 实行统一采购和招标制度； ⑥ 制定完善的会计档案保管和财务交接制度等。 （ 10 ）对电子信息系统控制包括： ① 根据国家有关法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严 格制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗位手册和风险控制制度； ② 电子信息系统的项目立项、设计、开发、测试、运行和维护整个过程实施 明确的责任管理，严格划分软件设计、业务操作和技术维护等方面的职责； ③ 强化电子信息系统的相互牵制制度，建立系统设计、软件开发等技术人员 与实际业务操作人员相互独立制； ④ 建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系统口令和 数据库管理系统口令； ⑤ 建立电子信息系统的安全和保密制 度，保证电子信息数据的安全、真实和 完整，并能及时、准确的传递到各职能部门； ⑥ 严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度； ⑦ 指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度等。 （ 11 ）对监督系统的控制包括： ① 建立不同层次的监督系统，各层次依据各自的授权范围实施监督； ② 强化内部监督系统职能，从公司不同角度对公司不同层面进行持续监督、 检查，确保公司各项经营管理活动有效运行； ③ 全面推行监督、检查工作的责任管理制度，严格监督人员的奖惩制度； ④ 确保任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部监督工作； ⑤ 建立道路通畅的报告、反馈系统。 （ 12 ）对突发事件和灾难风险的控制包括： ① 制定公司危机处理方案，对突发事件和灾难风险进行提前防范； ② 成立危机领导小组和危机处理工作小组，当发生突发事件和灾难时，根据 危机处理方案，尽快排除风险，使公司的经营活动恢复正常。 5 、 持续的控制检验 基金管理人对内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验。 公司风险管理委员会、督察长对公司的内部控制实行全方位的定期检查、评 价，对重点项目实行定期和不定期的检查、评价，对检查、评价结果出具专题稽 核报告，并报全体董事。董事会对报告进行讨论，并将讨论结果委托公司总经理 落实。 公司监察稽核部定期对公司的内部控制进行总结，并出具专题报告，并报公 司总经理办公会讨论。公司总经理根据办公会议意见，并依据大纲中规定的有关 权限和程序责成相关部门落实。 在出现新的市场环境、新的金融工具、新的技术应用、新的法律法规等情况 下，风险管理委员会和督察长应组织对公司的内部控制制度进行相关检查， 并根 据需要进行制度调整。 坚持重点检验的 原则，对投资管理、产品设计、基金及其他资产管理业务的 销售、投资人 服务及其利益保护、公司财务会计、基金会计等重要的业务进行重 点持续检验。 6 、基金管理人关于内部控制制度声明 （ 1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金 托管人情况 1、基本情况 名称：广发证券股份有限公司（简称：广发证券） 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦34楼 法定代表人：孙树明 成立时间：1994年1月21日 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2014〕510号 注册资本：人民币7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：崔瑞娟 联系电话：020-66338888 广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司，先后于2010年和 2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所有限公司主板上市（股票代码： 000776.SZ，1776.HK）。截至2020年6月30日，公司共有证券营业部283家， 分布于中国大陆31个省、直辖市、自治区。 广发证券总资产、净资产、净资本、营业收入和净利润等多项主要经营指标 从1994年起连续多年位居十大券商行列。截至2020年6月30日，集团总资产 4,216.54亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为939.51亿元，2020年上半 年营业收入为142.06亿元，营业利润为78.70亿元，归属于上市公司股东的净利 润为57.52亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内 上市证券公司前列。 2、主要人员情况 刘洋先生现任广发证券资产托管部总经理。曾就职于大成基金管理有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上海银行股份有限公司、 美国道富银行。刘洋先生于2000年7月获得北京大学理学学士，并于2003年7 月获得北京大学经济学硕士学位。 广发证券资产托管部主要人员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或会计师事务所审计经验，从业经验丰富，具备基金从业资格，熟悉基金托 管工作。资产托管部员工学历均在本科以上，专业背景涵盖了金融、法律、会计、 统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。 3、基金托管业务经营情况 广发证券于2014年5月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发 证券严格履行基金托管人的各项职责，不断加强风险管理和内部控制，确保基金 资产的完整性和独立性，切实维护基金份额持有人的合法权益，提供高质量的基 金托管服务。 截至2020年6月底，广发证券已托管28只公开募集证券投资基金，包括宝 盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、前海开源睿远稳健增利混合型证券投 资基金、建信睿盈灵活配置混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混 合型证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、大成睿景灵活配置 混合型证券投资基金、长信利广灵活配置混合型证券投资基金、长信睿进灵活配 置混合型证券投资基金、长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、天弘中 证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基 金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券 投资基金、浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金、平安大华睿享文娱 灵活配置混合型证券投资基金、建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金、蜂 巢卓睿灵活配置混合型证券投资基金、弘毅远方消费升级混合型发起式证券投资 基金、凯石湛混合型证券投资基金、中庚小盘价值股票型证券投资基金、国融融 盛龙头严选混合型证券投资基金、弘毅远方国证民企领先100交易型开放式指数 证券投资基金、博道志远混合型证券投资基金、弘毅远方国证消费100交易型开 放式指数证券投资基金、弘毅远方经济新动力混合型发起式证券投资基金、蜂巢 丰鑫纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金、九泰久远量化驱动股票型证 券投资基金、同泰竞争优势混合型证券投资基金。 二、基金托管人的风险管理原则和内部控制制度 公司开展基金托管业务遵循以下风险管理原则： 1、合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相一致，并把监管规定 作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。 2、全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出现的所有风险类型， 应渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，风险控制应落实到业务涉及的所 有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理。 3、制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的设置应当权责分明、 相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。 4、独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规与法律事务部、风险 管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立的风险控制角度出发， 对资产托管业务的风险进行管理。 5、持续性原则。公司对资产托管业务开展持续的风险管理工作，根据实际 情况动态调整风控措施和风控手段，并通过顺畅的风险报告和传导机制，及时有 效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。 广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求，制定了完善的内部控制 制度，具体包括《广发证券资产托管业务管理办法》、《广发证券公募基金投资 监督管理规定》、《广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、《广发证券资 产托管业务资金清算管理规定》、《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》、 《广发证券资产托管业务基金估值核算管理规定》、《广发证券资产托管部从业 人员管理规定》、《广发证券资产托管业务应急管理规定》、《广发证券资产托 管业务信息保密与业务档案管理规定》、《广发证券股份有限公司资产托管业务 公开募集证券投资基金风险准备金管理规定》、《广发证券资产托管业务系统管 理规定》等，囊括了基金托管业务的账户管理、估值核算、资金清算、投资监督、 内部控制、风险管理、业务系统管理、保密和档案管理、应急处理、从业人员管 理等全部业务环节。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规以及基金合同、基 金托管协议相关规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比 例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金 份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、信息 披露等进行监督。 基金托管人发现基金管理人违反《中华人民共和国证券投资基金法》等有关 法律法规或基金合同、基金托管协议相关规定的行为，应及时以书面形式通知基 金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托 管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促 基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应 立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额销售机构 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 基金份额，并及时公告。 1 、 直销机构：宝盈基金管理 有限 公司 注册地址：深圳市深南大道 6008 号深圳特区报业大厦 15 层 办公地址：深圳市 福田区福华一路投行大厦 10 层 法定代表人： 马永红 总经理： 杨凯 成立日期： 2001 年 5 月 18 日 客户服务统一咨询电话： 400 - 8888 - 300 （全国统一，免长途话费） 传真： 0755 - 83515880 联系人： 李依、梁靖 公司网站： http://www.byfunds.com 2 、代销机构 （ 1 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603 - 06 客户服务电话： 400 - 0988 - 511 公司网址： http://fund.jd.com （ 2 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 联系地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层 客户服务电话： 400 - 001 - 1566 公司网址： www.yilucaifu.com （ 3 ）民商基金销售（上海）有限公司 联系地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼 客户服务电话： 021 - 50206003 公司网址： www.msftec.com （ 4 ）深圳市金斧子基金销售有限公司 联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 客户服务电话： 400 - 930 - 0660 公司网址： www.jfzinv.com （ 5 ）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 客户服务电话： 4000803388 网址： www.puyiwm.com （ 6 ）上海好买基金销售有限公司 联系地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 客户服务电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 7 ）珠海盈米基金销售有限公司 联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 客户服务电话： 020 - 89629066 公司网址： www.yingmi.cn （ 8 ）北京植信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙苑 10 号楼 10 号 客户服务电话： 4006 - 802 - 123 公司网址： www.zhixin - inv.com （ 9 ）上海凯石财富基金销售有限公司 联系地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 客户服务电话： 4006 - 433 - 389 公司网址： www.lingxianfund.com （ 10 ）上海陆金所基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 客户服务电话： 4008 - 219 - 031 公司网址： www.lufunds.com （ 11 ）联储证券有限责任公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 客户服务电话： 400 620 6868 公司网址： www.lczq .com （ 12 ）中泰证券股份有限公司 联系地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 客户服务电话： 95538 公司网址： www.zts.com.cn （ 13 ）中信证券（山东）有限责任公司 联系地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 客户服务电话： 0532 - 85022313 公司网址： http://sd.citics.com/ （ 14 ）中信证券华南股份有限公司 联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、 20 楼 客户服务电话： 95396 公司网址： www.gzs.com.cn （ 15 ）中国中金财富证券有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 - 21 层 客户服务电话： 4006008008 、 95532 公司网址： www.china - invs.cn （ 16 ）五矿证券有限公司 联系地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47 楼 客户服务电话： 40018 - 40028 公司网址： www.wkzq.com.cn （ 17 ）交通银行股份有限公司 联系地址：上海市银城中路 188 号 客户服务电话： 95559 公司网址： www.bankcomm.com （ 18 ）深圳富济基金销售有限公司 联系地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 客户服务电话： 0755 - 83999907 公司网址： http://www.fujifund.cn （ 19 ）成都华羿恒信基金销售有限公司 联系地址：成都市高新区蜀锦路 88 号新中泰国际大厦 1 号楼 32F2 号 客户服务电话： 400 - 8010 - 009 公司网址： www.huayihengxin.com （ 20 ）深圳众禄基金销售股份有限公司 联系地址：深圳市罗湖区梨园路 Halo 广场 4 楼 客户服务电话： 4006 - 7 88 - 887 公司网址： www.zlfund.cn （ 21 ）上海联泰基金销售有限公司 联系地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 客户服务电话： 400 - 118 - 1188 公司网址： www.66zichan.com （ 22 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 客户服务电话： 400 - 819 - 9868 公司网址： www.tdyhfund.com （ 23 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客户服务电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www.fund123.cn （ 24 ）喜鹊财富基金销售有限公司 联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 客户服务电话： 400 - 699 - 7719 公司网址： http://www.xiquefund.com/ （ 25 ）天津国美基金销售有限公司 联系地址：天津市滨海新区泰达 MSD 商务区 C 区 2801 客户服务电话： 400 - 111 - 0889 公司网址： www.gomefund.com （ 26 ）上海利得基金销售有限公司 联系地址：上海市虹口区东大 名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 客户服务电话： 400 - 921 - 7755 公司网址： www.leadfund.com.cn （ 27 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 联系地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 客户服务电话： 400 - 890 - 9998 公司网址： www.jnlc.com （ 28 ）国金证券股份有限公司 联系地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 客户服务电话： 95310 公司网址： www.gjzq.com.cn （ 29 ）第一创业证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16 - 20 楼 客户服务电话： 95358 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 30 ）长城证券股份有限公司 联系地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、 17 层 客户服务电话： 4006666888 公司网址： www.cgws.com （ 31 ）招商证券股份有限公司 联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 － 45 层 客户服务电话： 95565 公司网址： www.newone.com.cn （ 32 ）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自 治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 客户服务电话： 95357 网址： http://www.18.cn （ 33 ）渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址： www.ewww.com.cn （ 34 ）平安银行股份有限公司 联系地址：深圳市深南东路 5047 号 客户服务电话： 95511 - 3 公司网址： www.bank.pingan.com （ 35 ）上海基煜基金销售有限公司 联系地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 客户服务电话： 400 - 820 - 5369 公司网址： www.jiyufund.com.cn （ 36 ）上海中正达广基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼 客户服务电话： 400 - 6767 - 523 公司网址： www.zhongzhengfund.com （ 37 ）南京苏宁基金销售有限公司 联系地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 客户服务电话： 95177 公司网址： www.snjijin.com （ 38 ）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 客户服务电话： 4000 - 899 - 100 网址： www.yibaijin.com （ 39 ）杭州科地瑞富基金销售有限公司 联系地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 客户服务电话： 0571 - 86655920 公司网址： www.cd121.com （ 40 ）北京汇成基金销售有限公司 联系地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室 客户服务电话： 4006 - 199 - 059 公司网址： www.hcjijin.com （未完）  |