汇安核心成长混合A : 汇安核心成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)2021年1月
原标题:汇安核心成长混合A : 汇安核心成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)2021年1月 汇安核心成长混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 2 02 1 年 1 月 二零二 一 年 一 月 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 【重要提示】 1 、本基金根据 2018 年 7 月 27 日中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国证监会 ” ）《关于 准予汇安核心成长混合型 证券投资基金 注册 的批复》（证监许 可 [2018]1185 号 ）进行募集。 本基金合同已于 201 9 年 1 月 25 日生效。 2 、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会注册，但中国证监 会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投 资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3 、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、 本招募说明书 、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管 理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 4 、 本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风 险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工 具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相 当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市 中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能 公开交易，一般情况下，交易不 活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和损失。 本基金投资资产支持证券， 资产支持证券（ ABS ）是一种债券性质的金融工 具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票 和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础 资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券， 所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的 基础资产池现金流与对应 证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。 本基金可投资存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损 的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 5 、 本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金 。 6 、 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、 存托凭 证、 债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期 票据、短期融资券、可 转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、 货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 7 、 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 50 % - 9 5 % ，其中投资于本基金界定的核心成长主题相关证券的比例不低于非现金 基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持不 低于基金资产净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股 指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执 行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行 适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8 、本基金初始募集面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基金 份额 净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9 、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业 绩也不构成对 本基金业绩表现的保证。 10 、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 11 、本基金单一投资者持有基金份额数不得 超过基金份额总数的 50% ，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动 超过前述 50% 比例的除外 。 1 2 、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行 相应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制” 等有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不 办理侧袋账户的申购赎回 。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启 用侧袋机制时的特定风险。 1 3 、 本招募说明书的本次更新为依据中国证监会 2020 年 7 月 10 日颁布、同 年 8 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》、中国证监会 2018 年 6 月 6 日颁布并实施的《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》及基金 合同、托管协议的修订所作出的相应更新， 其余 所载内容截止日为 20 20 年 2 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 3 1 日（财务数据未经审 计） 。本招募说明书已经基金托管人复核。 目录 第一部分 绪言 ................................ ...................... 1 第二部分 释义 ................................ ...................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................ 7 第四部分 基金托管人 ................................ ............... 16 第五部分 相关服务机构 ................................ ............. 18 第六部分 基金的 募集 ................................ ............... 24 第七部分 基金合同的生效 ................................ ........... 25 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ..... 26 第九部分 基金的投资 ................................ ............... 40 第十部分 基金的业绩 ................................ ................ 55 第十 一 部分 基金的财产 ................................ ............. 58 第十 二 部分 基金资产的估值 ................................ ......... 59 第十 三 部分 基金的收益分配 ................................ ......... 65 第十 四 部分 基金费用与税收 ................................ ......... 67 第十 五 部分 基金的会计与审计 ................................ ....... 70 第十 六 部分 基金的信息披露 ................................ ......... 71 第十 七 部分 风险揭示 ................................ ............... 78 第十八部分 侧袋机制 ................................ ............... 84 第十 九 部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................... 88 第 二十 部分 基金合 同的内 容摘要 ................................ ..... 90 第 二十 一 部分 基金托管协议的内容摘要 ............................... 91 第二十 二 部分 对基金份额持有人的服务 ............................... 92 第二十 三 部分 其他应披露的事项 ................................ ..... 94 第二十 四 部分 招募说明书的存放及查阅方式 ........................... 95 第二十 五 部分 备查文件 ................................ ............. 96 附件一 基金合同内容摘要 ................................ ........... 97 附件二 托管协议内容 摘要 ................................ .......... 114 第一部分 绪言 《汇安核心成长混合 型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开募集 证券投资 基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”） 和其他有 关法律法规 以及《汇安核心成长混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“基 金合同”）编 写。 本招募说明书阐述了汇安核心成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安核心成长混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其 他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说 明。 本招募说明书根据本基金的基金 合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金 合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚 于 2020 年 9 月 1 日起执行。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文 意 另有所指，下列词语 或简称 具有以下含义： 1 、基金或本基金：指汇安核心成长混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4 、基金合同：指《汇安核心成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安核心成长 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《汇 安核心成长混合型证券投资基金招 募说明 书》 及其更新 7 、基金份额发售公告：指《汇安核心成长混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、基金产品资料概要：指《汇安 核心成长混合型 证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容， 将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委 员 会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《 全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定 》修 改的 《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《信息披露办法》：指 中国证监会 2 019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布 机关 对其不时做出的修订 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或 中国 银行 保险监督管理委 员会 17 、基金合同当 事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在 中华人民共和国 境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者：指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》（包括其不时修订）及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人 民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22 、投资人 、 投资者：指个人投资者、机构投资者 、 合格境外机构投资者 和 人民币合格境外机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资人的合称 23 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 24 、基金销售业务：指基金管理人或销售 机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基 金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 25 、销售机构：指 汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 26 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 27 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的 登记机构为汇安基金管理有 限责任公司或接受 汇安基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构 28 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 29 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管 、定期定额投资 等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 30 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 31 、 基金合 同终止日：指基金合同规定的基金合同 终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 32 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 33 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 34 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 及相关金融期货交易所 的 正常交易日 35 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 36 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ， n 为自然数 37 、开放日：指为投资人办理基金份额申 购、赎回或其他业务的工作日 38 、开放时 间：指开放日基金接受申购、赎回或其他 交易 的时间段 39 、《业务规则》：指《汇安基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 40 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 42 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 43 、基金转 换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 44 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 45 、定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 46 、巨额赎回：指本基金单个 开放日，基金净赎回申请（赎回 申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 的情形 47 、元：指人民币元 48 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 49 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款 项 及其他资产的价值总和 50 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 51 、基金份额净值：指计算日基 金资产净值除以计算日基金份额总 数 的数值 52 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 53 、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行 股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法 进行转让或 交易的债券等 55 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基 金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 56 、 A 类基金份额：指投资人在认购 / 申购基金时收取认购 / 申购费用，在赎 回时根据持有期限收取赎回费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额 57 、 C 类基金份额：指投资人在认购 / 申购时不收取认购 / 申购费， 而是从本 类别基金资产中计提销售服务费，并 在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金 份额 58 、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 9 、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门 账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待， 属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 60 、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导 致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产 减值准 备仍导致资产价值存在重大不确定性的 资产；（三）其他资产价值存在重大不确 定性的资产 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 汇安基金管理有限责任公司（简称“汇安基金”） 住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室 办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号 中青旅大厦 13 层 法定代表人： 刘强 成立时间： 2016 年 4 月 25 日 注册资本： 1 亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：赵庆玲 联系电话：（ 010 ） 56711600 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可 [ 2016]860 号 文批准 设立 。 二、主要成员情况 1 、 基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。 22 年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经 济计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监 督管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限 责任公司督察长、副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现 任汇安基金管理有限责任公司董事长。 戴樱女士，董事。 5 年证券、基金行业从业经验， 2004 年毕业于上海对外贸 易学院，国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡 特股份有限公司，任 采购部 经理 助理；上海樱琦干燥剂有限公司 , 任公司董事；上海上贝资产管理有 限公司合伙人。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管 理有限责任公司金融机构部总经理。 刘强先生，董事。 5 年证券、基金行业从业经验，美国注册管理会计师（ CMA ）， 东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司 财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，北京刚正国际投资有限公司 副总经理。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有 限责任公司副总经理。 李海涛先生 , 独立董事 。美国耶鲁大学 管理 学院金融学博士。曾任密西根大 学 Ross 商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者，现任长江商学院副院 长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生，独立董事。 2008 年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院， 金融学博士，教授学位。曾于 2014 秋任清华大学五道口金融学院访问教授； 2015 年至 2016 年任香港中文大学（深圳）经管学院金融学教授、执行副院长； 2008 年至 2017 年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授 ( 终身教授 ) 、 正教授、 Piper Jaffray 讲席教授； 2016 年至今任清 华大学五道口金融学院建树 讲席 教授； 2017 年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任； 2019 年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生，独立董事。中国人民大学经济学博士，教授。曾任山东财经大学 金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、 山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育部金融类专业教学指导 委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会 副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。 2 、基金管理人监事 王丽英女士，监事 。 4 年证券、基金 从业经验 . 毕 业于中央财经大学会计学 学士， 2011 年 6 月至 2017 年 6 月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团总 部以及其名下子公司担任财务经理。 2017 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司，现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部副总监（财务）。 3 、 高级管理 人员 何斌先生，董事长，代行总经理职务。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。 21 年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总 经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经 理、北京国金鼎兴投资有限 公司 副 总经理。 2017 年 11 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限 责任公司督察长。 窦星华先生，常务副总经理。 14 年证券、基金从业经验， CFA 。英国杜伦大 学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗 德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品部总经理助理，盛世 景资产管理股份有限公司产品总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公 司任产品及创新业务部总经理，现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。 刘强先生，副总经理。（简历请参见董事 会成员） 郭兆强先生，副 总经 理。 23 年证券、基金从业经验，保荐代表人。北京大 学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理、中德证券高级副 总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。 2016 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生，副总经理。 16 年证券、基金从业经验。中国人民大学金融学 硕士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资 产管理有限公司市场部执行总监。 2016 年 7 月加入汇安基金管理有限责任公司， 现任汇安基 金管理有限责任公司副总经 理。 4 、本基金 的 基金经理 刘田先生，中国人民大学政治经济学硕士研究生， 8 年证券、基金行业从业 经历。曾任凯盛电子科技有限责任公司销售部销售工程师；中邮创业基金管理有 限公司投资研究部研究员；中邮创业基金管理股份有限公司投资部基金经理。 2020 年 4 月加入汇安基金管理有限责任公司，担任权益投资部高级经理一职。 2020 年 7 月 31 日至今，任汇安核心成长混合型证券投资基金基金经理。 该基 金历任基金经理： 2019 年 1 月 25 日至 2020 年 8 月 3 日由邹唯先生担 任基 金经 理 5 、 投资决策委员会 成员 何斌先生，董事长，代行总经理职务。（简历请参见董事会成员）。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。 25 年银行、基金行业从业经验，硕士。 2005 年 4 月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理。 2008 年 5 月加 入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资 决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金，多 次被评为金 牛基金。 2018 年 5 月加 入汇 安基金管理有限责任公司，现任固定收 益首席投资官，董事总经理。 邹唯先生，首席投资官。 20 年证券、 基金行业从业经历。理科硕士。历任 长 城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金 经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总经理，嘉实基金管理有 限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。 2017 年 12 月 1 日加入汇安基 金管理有限责任公司，现任首席投资官，董事总经理。 仇秉则先生，固定收益研究部总监。 CFA ， CPA ，中山大学经济学学士， 14 年证券、基金行业从业 经历，曾任普华永道中天会 计师 事务所审计经理，嘉实基 金管理有限公司固定收益部高级信用分析师。 2016 年 6 月加入汇安基金管理有 限 责任公司，现任固定收益研究部总监一职，从事信用债投资研究工作。 窦星华先生，常务副总经理。（简历请参见高级管理 人 成员）。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制 基金 年度报 告 、基金中期报告和基金季度报告 ； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集 基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺 建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行 为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺 建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采 取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从 事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和 各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理 程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理 需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其 他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等 部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通 过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高 经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险 管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规 风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有 效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报 告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建 议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进 行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进 行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国 证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理 和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公 司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、 中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权 参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权 调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事 会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公 司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务， 不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公 开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和 管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出 控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立 动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事 中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决 策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考 依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备 性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行 审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对 风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及 其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控 制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其 对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架 构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险 管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造 良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公 司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项 管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律 法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持 续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总 经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性, 以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理 报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、 运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风 险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依 公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了 重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门， 公司应给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并 给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 第四部分 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会 证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保 基金、保险资金、 QFII 、 R QFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2019 年 12 月 31 日，中国银行已托管 764 只证券投资基金，其中境内 基金 722 只， QDII 基金 42 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同 客户多元化的投资理财需求 ，基 金托管 规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国 银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银 行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ AAF01/06 ” “ IS AE3402 ”和“ SSA E1 6 ” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2017 年，中国银行继续获 得了基于“ ISAE3 402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善，内控措施严密， 能够有效保证托管资产的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并 及时向国务院证券监督管理 机构 报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基 金合同约定的 , 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额 发售 机构 1 、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真： 021 - 80219047 邮箱： [email protected] 地址：上海市虹口区东大名路 501 白玉兰大厦 36 楼 02 单元 联系人：于擎玥 电话： 021 - 80219027 2 、其他销售机构 （ 1 ）中 国银行股 份有限公司 注册 地址 ：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：刘连舸 邮政编码： 100818 客户服务电话： 955 66 网址： www.boc.cn （ 2 ）兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号上海兴业大厦 法定代表人：高建平 客服电话： 95561/4008895561 网址： www.cib.com.cn (3) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表人：其实 客户服务电话： 95021/400 - 1818 - 188 网址： http: // fund.eastmoney.com/ （ 4 ）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二 期）北座 法定代表人：张佑君 客户服务电话： 95548 网址： http://www.cs.ecitic.com/newsite/ （ 5 ）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 4009908826 网址： www.citicsf.com （ 6 ）中信证券（山东）有 限公司 注册地址：青岛市 崂山 区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客户服务电话： 95548 网址： http:/ /sd.citic s.com/ （ 7 ）上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表人：王翔 客服电话： 400 - 820 - 5369 网址： www.jiyufund.com.cn (8) 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址： 广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋 法定代表人：刘晓光 客服电话： 400 - 021 - 6088 网址： https:// www.gxjlcn. c om / （ 9 ）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 2 22507 法定代表人：钟斐斐 客服电话： 400 - 159 - 9288 网址： https://danjuanapp (10) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人：吴言林 客服电话： 025 - 66046166 网址： http://www.huilinbd.com （ 11 ）阳光人寿保险股份有限公司 办公地址：海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳 光金融广场 1 层 法定代表 人： 李科 客服电话： 95510 网址： http://fund.sinosig.com/ （ 12 ）广发 银行股份有限 公司 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：杨明生 客服电话： 400 - 830 - 8003 网址： http://www.cgbchina.com.cn/ （ 13 ）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 电话： 400 - 700 - 9665 网 址 ： www.ehowbu y. com （ 14 ）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室 - 3491 法 定 代表人：肖雯 客户服务电话： 020 - 89629066 网址： https://www.yingmi.cn/ （ 15 ）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 客服电话： 400 - 673 - 7010 网址： http://www.jianfortun e.com/ （ 16 ）中 信建 投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 95 587/400 8 - 888 - 108 网址： www.csc108.com （ 17 ）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室 法定代表人：杨雅琴 客服电话： 400 - 8189 - 598 网址： www.hongtaiwealth.com （ 18 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表人：祖国明 客服 电话 ： 4000 - 766 - 123 网址： www.fund123.cn （ 19 ）南京苏宁基金销售有限 公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法定代表人：王锋 客服服务电话： 95177 网址： www.snjijin.com （ 20 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 法定代表人：张冠宇 客服电话： 400 - 819 - 9868 网址： www.tdyhfund.com （ 21 ）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一 路 115 号投行大厦 20 楼 法 定代表人：刘学民 客服电话： 95358 网址： www.firstcapital.com.cn （ 2 2 ）深圳新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 270 法定代表人：洪弘 客服电话： 4001661188 网址： http://www.xinlande.com.cn/ （ 23 ）泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司 注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 客服电话： 0411 - 88891212 网址： http://www .taichengcai fu .com/new_tccf/ （ 24 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区西三 旗建材城中路 12 号 17 号平 房 157 法定代表人：王苏宁 电话： 95118 网址： www.jr.jd.com （ 25 ）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话： 400 - 6099 - 200 网址： http://www.yixinfund.com/ （ 26 ）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 1 号 90 3 室 法定代表人：吴强 客户 服务电话： 4008 - 773 - 772 网址： www.5ifund.com （ 27 ）北京植信基金销售 有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 法定代表人：王军辉 客服电话： 4006 - 802 - 123 网址： https://www.zhixin - inv.com/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金， 并及时公告。 二、登记机构 名称：汇安基金管理有限责任公司 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：刘强 电话：010-56711600 传真：010-56711640 联系人：刚晨升 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流 动性风险管理规定》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申 请已经中国证监会2018年7月27日证监许可[2018]1185号文准予注册募集。 本基金为混合型证券投资基金，运作方式为契约型开放式，存续期间为不定 期。 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 本基金自2018年12月7日向全社会公开募集，截至2019年1月22日止募 集工作顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的有效净认购金额为228,468,129.93元人民币，其中A类176,750,629.93 元人民币，C类51,717,500.00元人民币；认购资金在募集期间产生的银行利息 共计118,544.57元人民币，其中A类113,243.71元人民币，C类5,300.86元 人民币。本次募集所有资金已于2019年1月24日全额划入本基金在基金托管人 中国银行股份有限公司开立的“汇安核心成长混合型证券投资基金”托管专户。 本次募集有效认购户数为1294户。按照每份基金份额初始发售面值1.00 元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计228,468,129.93份基金份额， 其中A类176,750,629.93份，C类51,717,500.00份；利息结转的基金份额为 118,544.57份基金份额，其中A类113,243.71份，C类5,300.86份。两项合计 共228,586,674.50份基金份额，已全部计入各基金份额持有人的基金账户，归 各基金份额持有人所有。其中，汇安基金管理有限责任公司（以下简称 “本基 金管理人”）基金从业人员认购持有的基金份额总额为999.29份，占本基金总 份额的比例为0.000437%。按照有关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披 露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列 支。 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次 募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2019年1月25日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金 合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以 披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机 构，并在管理人网站公示。基金投资者应当在销售 机构办理 基金销售 业务的营业 场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所 的正常交易日的交易时间，但基金管 理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时 除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易所、证券、期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于2019年2月25日起，开始办理申购、赎回及定期定额投资业务。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基 金份额申购、赎回或转换的价格。 三、申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5 、投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、 处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 6 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的程序 1 、 申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出 申 购或赎回的申请。 2 、 申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人 全额 交付 申购 款项， 申购 成立； 登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资人赎回申请 生效 后，基金管理人将在 T ＋ 7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回 款项的情 形 时， 款 项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交 换 系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流 程 时，在履行适当程序后，赎回款项顺延至下一个工作日划出。 3 、 申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理 有效 申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日 （ T 日 ） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内 （ 包括该日 ） 对该交易的有效性进行确认。 T 日提交的有效申请，投资人 应 在 T+ 2 日后 （ 包括 该日 ）及时 到销售 机构 柜台或以 销售机构 规定的其 他方式查询申请的确认情况。 若申购不 成立或无效 ，则申购款项 本金 退还给投资人。 基金管理人可在法律法规允许的范围 内，依法对上述申购和赎回申请的确 认 时间进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果 为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询 。 五、申购与赎回的数额限制 1 、投资人申购 A 类、 C 类基金份额，首次单笔最低申购金额为人民币 1.00 元，追加 申购单笔最低金额为人民币 1.00 元； 2 、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回某一类别基金份额不得低 于 1 份；每个交易账户最低持有某一类别基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导致 单个 交易账户的某一类别基金份额余额少于 1 份时，该类份额余额部分基金份额 必须一同赎回； 3 、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但如单一投资者 持有基金份额数的比例超过基金份额总数的 50% ，或者有可能变相规避前述 50% 比例，则基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请； 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利 益构成潜 在重大不 利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等 措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 具体见基金管理人相关公告； 5 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 1、申购费用 本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额不收取申购费用。 若A类基金份额投资者有多笔申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。 本基金A类基金份额的申购费率如下： 申购金额（M） A类基金份额申购费率 M＜50万元 1.50% 50万元≤M＜200万元 1.00% 200万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 按笔收取，1,000元/笔 本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额投资者承担，主要用于本基 金的市场推广、销售、登记等各项费用，不列入基金财产。 2、赎回费用 本基金的A类基金份额、C类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减， 赎回费率见下表： 持有基金份额期限 （ Y ） A 类基金份额赎回费率 C 类基 金份 额赎 回 费率 Y＜7天 1.50% 1.50% 7天≤Y＜30天 0.75% 0.50% 30天≤Y＜6个月 0.50% 0 Y≥6个月 0 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有 人赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，持有期限不满 30 天的，收取的赎 回费全额计入基金财产；持有期满 30 天不满 90 天的，将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产；持有期满（未完）  |