汇安中证500增强A : 汇安中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
汇安中证500指数增强型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年1月19日 送出日期：2021年1月20日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 汇安中证500增强 基金代码 010157 下属基金简 称 汇安中证500增强A 汇安中证500增强C 下属基金代 码 010157 010158 下属前端交 易代码 - - 下属后端交 易代码 - - 基金管理人 汇安基金管理有限责任公 司 基金托管人 招商银行股份有限公司 基金合同生 效日 2020-11-16 上市交易所及上市 日期 - - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个交易日 基金经理 朱晨歌 开始担任本基金基 金经理的日期 2020-11-16 证券从业日期 2014-07-01 其他 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资 产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方 案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内 召集基金份额持有人大会进行表决。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 - 投资目标 本基金为指数增强型基金，在严格控制对中证500指数跟踪误差的基础上，通过量化 投资方式进行积极的组合管理和风险控制，力求实现超越中证500指数的投资收益， 谋求基金财产的长期增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包 含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、 汇安中证500指数增强型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短 期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券）、债券回购、同业存单、银行 存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、资产支持证券、 股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符合中国证监会相关规定）。 本基金可以根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例不低于基金资产的80%，其中投资 于中证500指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的80%；每个交易 日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金 或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序 后，可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略本基金为增强型股票指数基金，在标的指数成分股权重的基础上根据量化模型优化投 资组合，力争在控制跟踪误差的基础上获取超越目标指数的投资收益。 1、资产配置策略 2、股票投资策略 3、债券投资策略 4、资产支持证券投资策略 5、股指期货投资策略 6、国债期货投资策略 7、参与融资及转融通证券出借业务的策略 8、存托凭证投资策略 业绩比较基准中证500指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 风险收益特征本基金为股票型基金，其风险收益水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 本基金为指数型基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。 （二）投资组合资产配置图表/区域配置图表 - 注：无。 （三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：无。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 汇安中证500增强A 第2页共4页 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费 率 备注 申购费（前收费） M<1,000,000 1.2% - 1,000,000≤M<5,000,000 0.8% - M≥5,000,000 1000元/笔 - 赎回费 N<7日 1.5% - 7日≤N<30日 0.75% - 30日≤N<180日 0.5% - N≥180日 0% - 汇安中证500增强C 费用类型 份额（S）或金额（M）/持有期限（N） 收费方式/费率 备注 赎回费 N<7日 1.5% - 7日≤N<30日 0.5% - N≥30日 0% - 申购费：本基金A类基金份额的申购费用由A类基金份额的投资人承担，主要用于本基金的市场推广、销 售、登记等各项费用，不列入基金财产。 赎回费：本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时 收取。对持有期限不满30天的，收取的赎回费全额计入基金财产；持有期限满30天（含）不满90天的， 将赎回费总额的75%计入基金财产；持有期限满90天（含）不满180天的，将赎回费总额的50%计入基金 财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.00% 托管费 0.20% 销售服 务费 汇安中证500增强A - 汇安中证500增强C 0.40% 标的指数许可使用费 0.02% 注：本基金以下费用，按实际发生额从基金资产扣除： 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、基金的相关账户的开户及维护费用； 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证，投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、投资于本基金的主要风险有：市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规 风险、本基金的特有风险、基金管理人职责终止风险、启用侧袋机制的风险及其他风险。 2、本基金特有风险包括：资产支持证券投资风险、国债期货投资风险、股指期货投资风险、参与 融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、指数化投资风险和存托凭证投资风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册 ，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站[www.huianfund.cn][010-56711690] 1、基金合同、托管协议、招募说明书 2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3、基金份额净值 4、基金销售机构及联系方式 5、其他重要资料 六、其他情况说明 无。 中财网
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