创业大盘 : 2020年第四季度报告
西部利得创业板大盘交易型开放式指数证 券投资基金 2020年第4季度报告 2020年12月31日 基金管理人：西部利得基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 报告送出日期：2021年1月21日 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 1月 19日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年10月 1日起至 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称西部利得创业板大盘 ETF 场内简称创业大盘 基金主代码 159814 基金运作方式交易型开放式 基金合同生效日2020年 6月 19日 报告期末基金份额总额77,399,895.00份 投资目标紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 投资策略本基金按照创业大盘指数成份股构建股票投资组合，通过监测投资 组合个股的投资比例，并结合流动性管理因素，对指数成份股及其 权重的变动进行相应调整，力争与成分股的权重比例保持一致。（详 见《基金合同》） 业绩比较基准创业板大盘指数收益率 风险收益特征本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险 收益特征。 基金管理人西部利得基金管理有限公司 基金托管人中国农业银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 第 2页共 12页 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第3页共12页 主要财务指标报告期（2020年10月1日-2020年12月31日） 1.本期已实现收益15,538,065.632.本期利润26,079,897.603.加权平均基金份额本期利润0.21684.期末基金资产净值91,891,993.335.期末基金份额净值1.1872 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 过去三个月18.95%1.65%18.80%1.67%0.15%-0.02% 过去六个月17.25%1.79%27.65%1.91%-10.40%-0.12% 自基金合同 生效起至今 18.71%1.75%38.78%1.90%-20.07%-0.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 主要财务指标报告期（2020年10月1日-2020年12月31日） 1.本期已实现收益15,538,065.632.本期利润26,079,897.603.加权平均基金份额本期利润0.21684.期末基金资产净值91,891,993.335.期末基金份额净值1.1872 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③②－④ 过去三个月18.95%1.65%18.80%1.67%0.15%-0.02% 过去六个月17.25%1.79%27.65%1.91%-10.40%-0.12% 自基金合同 生效起至今 18.71%1.75%38.78%1.90%-20.07%-0.15% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 注：①本基金合同于 2020年 6月 19日生效。 ②根据西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金基金合同的规定，本基金自基金 合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同的约定。 3.3其他指标 无 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 盛丰衍基金经理2020年 06月 19日 -7年 复旦大学计算机应用技术硕士，曾任光大 证券股份有限公司权益投资助理、上海光 大证券资产管理有限公司研究员、兴证证 券资产管理有限公司量化研究员。 2016 年 10月加入本公司，具有基金从业资格， 中国国籍。 麻旭东基金经理2020年 07月 28日 -10年 毕业于美国亚利桑那大学农业与资源经 济学硕士。曾任西部证券上海第二分公司 产品经理、国联安基金管理有限公司产品 经理、专户业务投资经理助理、申万菱信 基金管理有限公司金融工程师、研究员。 2020年 4月加入本公司，具有基金从业 资格证，中国国籍。 注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合同生效日起 第 4页共 12页 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第5页共12页 即任职，则任职日期为基金合同生效日。 2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量5%的交易。 4.1.1期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投 资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力争为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的 行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 对于场内交易，本基金管理人按照时间优先、价格优先的原则，对满足限价条件且对同一证 券有相同交易需求的基金，采用了系统中的公平交易模块进行操作，实现了公平交易；对于场外 交易，本基金管理人按照公司制度和流程执行。 本基金管理人风险管理部负责对各账户公平交易进行事后监察，在每日公平交易报表中记录 不同投资组合当天整体收益率、分投资类别（股票、债券）同向（1日、3日、5日）交易价差分 析、银行间交易价格偏离度分析；并分别于季度和年度末编制公平交易季度及年度收益率差异分 析报告，对本基金管理人管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）不 同时间窗口同向（1日、3日、5日）交易的交易价差以及T检验、银行间交易价格偏离度进行了 分析。 当监控到疑似异常交易时，本基金管理人风险管理部及时要求相关投资组合经理给予解释， 该解释经风险管理部辨认后确认该交易无异常情况后留档备查，公平交易季报及年报由投资组合 经理、督察长、总经理签署后，由风险管理部妥善保存分析报告备查。 报告期内，通过对不同投资组合之间的收益率差异比较、对同向交易和反向交易的交易时机 和交易价差监控分析，公司未发现整体公平交易执行出现异常的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，本基金未参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券 当日成交量5%的交易。 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 2020年四季度，市场整体震荡攀升。在震荡中，板块出现分化。其中，代表大盘成长板块的 深市系列指数表现较好。创业大盘、深证 100及创业板指数本季度涨幅均在 15%以上。大市值价 值板块表现次之。中小市值板块的表现则差强人意，中证 500及中证 1000指数的本季度涨幅均不 及 3%。 四季度 28个申万一级行业中仅 7个下跌，其余悉数上涨。涨幅排名靠前的五个一级行业本季 度上涨均超过 20%，分别是有色金属、电气设备、食品饮料、家用电器与汽车板块。商业贸易板 块是本季度唯一一个跌幅超过 10%的一级行业。 本基金自建仓完成上市交易以来，紧密跟踪创业板大盘指数，力争为投资者提供与创业板大 盘指数相匹配的收益，整体表现上符合预期。 4.5报告期内基金的业绩表现 报告期内基金业绩表现参见本报告第三部分“主要财务指标和基金净值表现”。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人以及基金资产 净值低于五千万元的情形。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（ %） 1权益投资 90,613,982.52 98.20 其中：股票 90,613,982.52 98.20 2基金投资 -- 3固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 4贵金属投资 -- 5金融衍生品投资 -- 6买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -- 7银行存款和结算备付金合计 910,433.18 0.99 8其他资产 751,321.69 0.81 9合计 92,275,737.39 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 第 6页共 12页 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 5.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 3,200,075.97 3.48 B采矿业 -- C制造业 58,786,468.49 63.97 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 5,541,880.80 6.03 J金融业 7,809,837.00 8.50 K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 3,077,586.00 3.35 N水利、环境和公共设施管理业 563,040.00 0.61 O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 7,801,299.77 8.49 R文化、体育和娱乐业 3,173,338.54 3.45 S综合 -- 合计 89,953,526.57 97.89 5.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例 (%) A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- C制造业 547,200.52 0.60 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 14,379.36 0.02 H住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技术服 务业 39,603.92 0.04 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 14,233.32 0.02 N水利、环境和公共设施管理业 45,038.83 0.05 第 7页共 12页 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第8页共12页 O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计660,455.950.725.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%） 1300750宁德时代34,69412,181,410.3413.262300059东方财富222,3356,892,385.007.503300760迈瑞医疗14,8946,344,844.006.904300015爱尔眼科63,5274,757,537.035.185300124汇川技术40,1923,749,913.604.086300122智飞生物22,1153,271,029.653.567300014亿纬锂能39,5563,223,814.003.518300498温氏股份175,5393,200,075.973.489300347泰格医药18,8343,043,762.743.3110300274阳光电源34,4002,486,432.002.715.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1300880迦南智能3,732129,612.360.142300999金龙鱼1,227108,331.830.123300869康泰医学86295,578.560.104300870欧陆通47831,390.260.035300867圣元环保97431,138.780.035.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业-- S综合-- 合计660,455.950.725.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有港股通股票。 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 5.3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%） 1300750宁德时代34,69412,181,410.3413.262300059东方财富222,3356,892,385.007.503300760迈瑞医疗14,8946,344,844.006.904300015爱尔眼科63,5274,757,537.035.185300124汇川技术40,1923,749,913.604.086300122智飞生物22,1153,271,029.653.567300014亿纬锂能39,5563,223,814.003.518300498温氏股份175,5393,200,075.973.489300347泰格医药18,8343,043,762.743.3110300274阳光电源34,4002,486,432.002.715.3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净值比 例（%） 1300880迦南智能3,732129,612.360.142300999金龙鱼1,227108,331.830.123300869康泰医学86295,578.560.104300870欧陆通47831,390.260.035300867圣元环保97431,138.780.035.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第9页共12页 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货合约。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年 内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第10页共12页 5.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金128,620.652应收证券清算款622,257.673应收股利- 4应收利息443.375应收申购款- 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计751,321.695.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1300880迦南智能129,612.360.14新股锁定 2300999金龙鱼108,331.830.12新股锁定 3300869康泰医学95,578.560.10新股锁定 4300870欧陆通31,390.260.03新股锁定 5300867圣元环保31,138.780.03新股锁定 报告期期初基金份额总额 202,399,895.00 报告期期间基金总申购份额 124,000,000.5.11.3其他资产构成 序号名称金额（元） 1存出保证金128,620.652应收证券清算款622,257.673应收股利- 4应收利息443.375应收申购款- 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计751,321.695.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因，本报告中涉及比例计算的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公 允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情况 说明 1300880迦南智能129,612.360.14新股锁定 2300999金龙鱼108,331.830.12新股锁定 3300869康泰医学95,578.560.10新股锁定 4300870欧陆通31,390.260.03新股锁定 5300867圣元环保31,138.780.03新股锁定 报告期期初基金份额总额 202,399,895.00 报告期期间基金总申购份额 124,000,000. 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金 2020年第 4季度报告 00 减：报告期期间基金总赎回份额 249, 000, 000. 00 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以 “-”填列） - 报告期期末基金份额总额 77,3 99,8 95.0 0 注：其中“总申购份额”含红利再投、转换入份额；“总赎回份额”含转换出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 本期本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 投资者类别 机构 - 报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过 20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投 格及时变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金 现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金 8.2影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于 2020年 10月 31日发布公告，艾书苹先生自 2020年 10月 29日起担任本公 司首席信息官。 第 11页共 12页 西部利得创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金2020年第4季度报告 第12页共12页 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼 9.3查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:[email protected]。 西部利得基金管理有限公司 2021年1月21日 §9备查文件目录 9.1备查文件目录 （1）中国证监会批准本基金设立的相关文件； （2）本基金《基金合同》； （3）本基金更新的《招募说明书》； （4）本基金《托管协议》； （5）基金管理人《基金管理资格证书》及《企业法人营业执照》； （6）报告期内涉及本基金公告的各项原稿。 9.2存放地点 本基金管理人处——上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场3号楼11楼 9.3查阅方式 （1）书面查询：查阅时间为每工作日8:30-11:30，13:00-17:30。投资人可免费查阅，也可 按工本费购买复印件。 （2）网站查询：基金管理人网址：http://www.westleadfund.com投资人对本报告如有疑问， 可咨询本基金管理人西部利得基金管理有限公司，咨询电话4007-007-818（免长途话费）或发电 子邮件，E-mail:[email protected]。 西部利得基金管理有限公司 2021年1月21日 中财网
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