兴全合宜 : 2020年第四季度报告
兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金 (LOF) 2020年第4季度报告 2020年12月31日 基金管理人：兴证全球基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 报告送出日期：2021年1月22日 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 4季度报告 §1重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021年 01月 21日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2020年 10月 01日起至 12月 31日止。 §2基金产品概况 基金简称兴全合宜混合 场内简称兴全合宜 基金主代码 163417 基金运作方式契约型开放式 基金合同生效日2018年 1月 23日 报告期末基金份额总额15,472,636,669.12份 投资目标本基金在有效控制投资组合风险的前提下，追求资产净 值的长期稳健增值。 投资策略本基金为灵活配置混合型基金，投资策略细分为资产配 置策略、股票投资策略，以及股指期货、国债期货投资 策略等。 业绩比较基准沪深 300指数收益率 × 60%+恒生指数收益率 ×20% +中国债券总指数收益率 ×20% 风险收益特征本基金是一只混合型基金，预期风险与收益高于债券型 基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金除 了投资 A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交 易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临 汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的 特别投资风险。投资者可在二级市场买卖基金份额，受 市场供需关系等各种因素的影响，投资者买卖基金份额 有可能面临相应的折溢价风险。 基金管理人兴证全球基金管理有限公司 基金托管人招商银行股份有限公司 第 2页共 13页 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第3页共13页 下属分级基金的基金简称兴全合宜混合A兴全合宜混合C 下属分级基金的交易代码163417005491 报告期末下属分级基金的份额总额14,951,068,544.33份521,568,124.79份 注：本基金合同生效后两年之内（含两年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎回基金份额； 截至2020年1月22日，本基金基金合同生效满两年，自2020年1月23日起，本基金转型为上 市开放式基金（LOF），基金名称变更为“兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。本基金 自2020年2月13日起，开始销售兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金C份额（代码：005491）。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期（2020年10月1日-2020年12月31日） 兴全合宜混合A兴全合宜混合C1.本期已实现收益3,010,129,667.3996,766,149.642.本期利润3,904,730,597.46114,930,431.863.加权平均基金份额本期利润0.26660.24434.期末基金资产净值29,262,641,699.201,015,842,842.955.期末基金份额净值1.95721.9477 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴全合宜混合A 阶段净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月15.98%1.26%11.54%0.71%4.44%0.55% 过去六个月37.44%1.47%17.03%0.94%20.41%0.53% 过去一年71.77%1.50%15.43%1.08%56.34%0.42% 自基金合同95.72%1.16%11.14%1.00%84.58%0.16% 下属分级基金的基金简称兴全合宜混合A兴全合宜混合C 下属分级基金的交易代码163417005491 报告期末下属分级基金的份额总额14,951,068,544.33份521,568,124.79份 注：本基金合同生效后两年之内（含两年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎回基金份额； 截至2020年1月22日，本基金基金合同生效满两年，自2020年1月23日起，本基金转型为上 市开放式基金（LOF），基金名称变更为“兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”。本基金 自2020年2月13日起，开始销售兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金C份额（代码：005491）。 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标报告期（2020年10月1日-2020年12月31日） 兴全合宜混合A兴全合宜混合C1.本期已实现收益3,010,129,667.3996,766,149.642.本期利润3,904,730,597.46114,930,431.863.加权平均基金份额本期利润0.26660.24434.期末基金资产净值29,262,641,699.201,015,842,842.955.期末基金份额净值1.95721.9477 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：申购赎回费、红利再 投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值表现 3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 兴全合宜混合A 阶段净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月15.98%1.26%11.54%0.71%4.44%0.55% 过去六个月37.44%1.47%17.03%0.94%20.41%0.53% 过去一年71.77%1.50%15.43%1.08%56.34%0.42% 自基金合同95.72%1.16%11.14%1.00%84.58%0.16% 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第4页共13页 生效起至今 兴全合宜混合C 阶段净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月15.82%1.26%11.54%0.71%4.28%0.55% 过去六个月37.05%1.47%17.03%0.94%20.02%0.53% 自基金合同 生效起至今 60.38%1.52%17.25%1.03%43.13%0.49% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 生效起至今 兴全合宜混合C 阶段净值增长率① 净值增长率标 准差② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③②－④ 过去三个月15.82%1.26%11.54%0.71%4.28%0.55% 过去六个月37.05%1.47%17.03%0.94%20.02%0.53% 自基金合同 生效起至今 60.38%1.52%17.25%1.03%43.13%0.49% 3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益 率变动的比较 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第5页共13页 注：1、净值表现所取数据截至到2020年12月31日。 2、按照《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本基金建仓期 为2018年1月23日至2018年7月22日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金 合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。 3、自2020年2月13日起，本基金开始销售兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）C 类份额（代码：005491）。详情请见管理人网站公告。 3.3其他指标 注：无。 §4管理人报告 4.1基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 谢治宇 本公司总 经理助 理、基金 管理部投 资总监， 本基金、 兴全合润 分级混合 型证券投 2018年1月23 日 -12年 经济学硕士，2007年加入兴证全球基金 管理有限公司，历任行业研究员、专户投 资部任投资经理、基金管理部投资副总 监、兴全轻资产投资混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 姓名职务 任本基金的基金经理期限证券从业 年限 说明 任职日期离任日期 谢治宇 本公司总 经理助 理、基金 管理部投 资总监， 本基金、 兴全合润 分级混合 型证券投 2018年1月23 日 -12年 经济学硕士，2007年加入兴证全球基金 管理有限公司，历任行业研究员、专户投 资部任投资经理、基金管理部投资副总 监、兴全轻资产投资混合型证券投资基金 （LOF）基金经理。 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第6页共13页 资基金、 兴全社会 价值三年 持有期混 合型证券 投资基金 基金经理 杨世进 本基金的 基金经理 2020年12月9 日 -10年 理学硕士，历任国家知识产权局专利局审 查员，招商基金管理有限公司研究员，天 治基金管理有限公司研究员，兴证全球基 金管理有限公司任研究员、基金经理助 理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基 金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全合宜灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺 或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 资基金、 兴全社会 价值三年 持有期混 合型证券 投资基金 基金经理 杨世进 本基金的 基金经理 2020年12月9 日 -10年 理学硕士，历任国家知识产权局专利局审 查员，招商基金管理有限公司研究员，天 治基金管理有限公司研究员，兴证全球基 金管理有限公司任研究员、基金经理助 理。 注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的）。 2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出聘任决定之日（基 金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。 3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。 4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《兴全合宜灵 活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉 尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺 或损害基金份额持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司公平交 易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩 评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。公司风险管 理部对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异进行统计，从不同的角度分析差异的来源、考 察是否存在非公平的因素。 本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的公平交易制度，未发现违反公平交易原则的情况。 4.3.2异常交易行为的专项说明 本报告期内，不存在本投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第7页共13页 超过该证券当日成交量的5%的情况，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。 4.4报告期内基金的投资策略和运作分析 延续三季度经济复苏态势，四季度经济表现仍然不错；疫情期间极度宽松的货币政策逐步正 常化，10年期国债收益率维持在3%以上，海外方面美联储资产负债表仍在扩张。在此背景下，四 季度股票市场仍取得良好收益。期间上证指数上涨7.92%，创业板指数上涨15.21%。其中有色、 新能源、食品饮料等多个行业板块收益较好，商贸、传媒、计算机等板块表现较弱。 本基金报告期内股票仓位较为稳定，继续坚持自下而上精选个股的操作理念，持续关注具备 核心竞争力的优秀公司，平衡好公司短期估值与长期价值，不断寻找具有良好投资性价比的优秀 公司。整体配置以具备良好发展前景、估值合适的中长期价值品种为主，总体结构较为均衡。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末兴全合宜混合A的基金份额净值为1.9572元，本报告期基金份额净值增长率 为15.98%，截至本报告期末兴全合宜混合C的基金份额净值为1.9477元，本报告期基金份额净 值增长率为15.82%，同期业绩比较基准收益率为11.54%。 4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资26,984,517,930.0687.88 其中：股票26,984,517,930.0687.882基金投资-- 3固定收益投资36,693,214.000.12 其中：债券36,693,214.000.12 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -- 7银行存款和结算备付金合计3,648,152,151.1411.888其他资产37,189,169.620.12 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资26,984,517,930.0687.88 其中：股票26,984,517,930.0687.882基金投资-- 3固定收益投资36,693,214.000.12 其中：债券36,693,214.000.12 资产支持证券-- 4贵金属投资-- 5金融衍生品投资-- 6买入返售金融资产-- 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 -- 7银行存款和结算备付金合计3,648,152,151.1411.888其他资产37,189,169.620.12 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第 4季度报告 9合计 30,706,552,464.82 100.00 5.2报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值比 例（ %） A农、林、牧、渔业 172,811,069.76 0.57 B采矿业 -- C制造业 14,504,222,578.35 47.90 D电力、热力、燃气及水生产和供应 业 9,460,055.24 0.03 E建筑业 -- F批发和零售业 97,084,984.91 0.32 G交通运输、仓储和邮政业 271,169,615.00 0.90 H住宿和餐饮业 239,887,449.61 0.79 I信息传输、软件和信息技术服务业 1,219,653,548.69 4.03 J金融业 1,426,009,466.97 4.71 K房地产业 8,975.14 0.00 L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 147,131,788.18 0.49 N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 418,931,621.90 1.38 R文化、体育和娱乐业 949,017,001.27 3.13 S综合 -- 合计 19,455,388,155.02 64.25 5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（ %） 原材料 269,443,908.89 0.89 非日常生活消费品 3,098,647,795.61 10.23 日常消费品 909,168,202.68 3.00 能源 -- 金融 -- 医疗保健 1,706,341,049.63 5.64 工业 -- 信息技术 -- 通信服务 1,545,292,266.89 5.10 公用事业 -- 房地产 236,551.34 0.00 合计 7,529,129,775.04 24.87 第 8页共 13页 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第9页共13页 5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）36,693,214.000.128同业存单-- 9其他-- 10合计36,693,214.000.12 占基金资产净值比例 （%） 100700腾讯控股3,255,4061,545,292,266.895.102601318中国平安15,817,3411,375,792,320.184.543600031三一重工37,753,8851,318,059,497.304.354600690海尔智家44,816,5081,309,090,198.684.325600309万华化学10,966,465998,386,973.603.30601211比亚迪股份5,796,624991,345,870.673.277300413芒果超媒13,089,224948,968,740.003.138000895双汇发展19,832,717914,224,994.683.029601012隆基股份9,428,480804,916,856.002.6610000333美的集团7,910,946778,753,524.242.575.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1110076华海转债240,00030,468,000.000.102113579健友转债54,4406,225,214.000.025.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券-- 其中：政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债（可交换债）36,693,214.000.128同业存单-- 9其他-- 10合计36,693,214.000.12 占基金资产净值比例 （%） 100700腾讯控股3,255,4061,545,292,266.895.102601318中国平安15,817,3411,375,792,320.184.543600031三一重工37,753,8851,318,059,497.304.354600690海尔智家44,816,5081,309,090,198.684.325600309万华化学10,966,465998,386,973.603.30601211比亚迪股份5,796,624991,345,870.673.277300413芒果超媒13,089,224948,968,740.003.138000895双汇发展19,832,717914,224,994.683.029601012隆基股份9,428,480804,916,856.002.6610000333美的集团7,910,946778,753,524.242.575.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量（张）公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%） 1110076华海转债240,00030,468,000.000.102113579健友转债54,4406,225,214.000.025.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资 明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：无。 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第10页共13页 5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在股指 期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则， 参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。 5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1本期国债期货投资政策 本基金投资国债期货以套期保值为目的，以回避市场风险。故国债期货空头的合约价值主要 与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合约数量，以萃取相应债券组 合的超额收益。 5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.11投资组合报告附注 5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 5.11.3其他资产构成 序号名称金额（元）序号名称金额（元） 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第11页共13页 1存出保证金9,234,433.662应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息395,618.635应收申购款27,559,117.336其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计37,189,169.625.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 序号债券代码债券名称公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1113579健友转债6,225,214.000.02 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1601012隆基股份714,701,000.002.36 大宗交易购 入流通受限 2000895双汇发展412,220,142.101.36 非公开发行 流通受限 3600031三一重工192,966,800.000.64 大宗交易购 入流通受限 项目兴全合宜混合A兴全合宜混合C 报告期期初基金份额总额13,929,083,563.55348,954,342.47 报告期期间基金总申购份额2,423,583,823.55429,091,473.09 减:报告期期间基金总赎回份额1,401,598,842.77256,477,690.77 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） -- 报告期期末基金份额总额14,951,068,544.33521,568,124.791存出保证金9,234,433.662应收证券清算款- 3应收股利- 4应收利息395,618.635应收申购款27,559,117.336其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计37,189,169.625.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 §6开放式基金份额变动 单位：份 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 §7基金管理人运用固有资金投资本基金情况 序号债券代码债券名称公允价值（元） 占基金资产净值 比例（%） 1113579健友转债6,225,214.000.02 序号股票代码股票名称 流通受限部分的公允价值 （元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1601012隆基股份714,701,000.002.36 大宗交易购 入流通受限 2000895双汇发展412,220,142.101.36 非公开发行 流通受限 3600031三一重工192,966,800.000.64 大宗交易购 入流通受限 项目兴全合宜混合A兴全合宜混合C 报告期期初基金份额总额13,929,083,563.55348,954,342.47 报告期期间基金总申购份额2,423,583,823.55429,091,473.09 减:报告期期间基金总赎回份额1,401,598,842.77256,477,690.77 报告期期间基金拆分变动份额（份额减 少以“-”填列） -- 报告期期末基金份额总额14,951,068,544.33521,568,124.79 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第12页共13页 7.1基金管理人持有本基金份额变动情况 单位：份 项目兴全合宜混合A兴全合宜混合C 报告期期初管理人持有的本基金份额46,149,937.000.00 报告期期间买入/申购总份额0.000.00 报告期期间卖出/赎回总份额0.000.00 报告期期末管理人持有的本基金份额46,149,937.000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 0.310.00 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额份额占比（%） 机 构 ------- 个 人 ------- 产品特有风险 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，故不涉及本项特 有风险。 注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。 2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 项目兴全合宜混合A兴全合宜混合C 报告期期初管理人持有的本基金份额46,149,937.000.00 报告期期间买入/申购总份额0.000.00 报告期期间卖出/赎回总份额0.000.00 报告期期末管理人持有的本基金份额46,149,937.000.00 报告期期末持有的本基金份额占基金总 份额比例（%） 0.310.00 注：买入/申购总份额含红利再投资、转换转入份额，卖出/赎回总份额含转换转出份额。 7.2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：本基金管理人本报告期未运用固有资金对本基金进行交易。 §8影响投资者决策的其他重要信息 8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 投 资 者 类 别 报告期内持有基金份额变化情况报告期末持有基金情况 序号 持有基金份 额比例达到 或者超过 20%的时间 区间 期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额份额占比（%） 机 构 ------- 个 人 ------- 产品特有风险 本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况，故不涉及本项特 有风险。 注：1、“申购金额”包含份额申购、转换转入、分红再投资等导致投资者持有份额增加的情形。 2、“赎回份额”包含份额赎回、转换转出等导致投资者持有份额减少的情形。 8.2影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9备查文件目录 兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金(LOF)2020年第4季度报告 第13页共13页 9.1备查文件目录 1、中国证监会准予兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）注册的批复 2、《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同》 3、《兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）托管协议》 4、基金管理人业务资格批件、营业执照 5、基金托管人业务资格批件、营业执照 6、关于申请募集注册兴全合宜灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的法律意见书 7、中国证监会要求的其他文件 9.2存放地点 基金管理人、基金托管人的办公场所。 9.3查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站（http://www.xqfunds.com）查阅，或在营业时间内至基 金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。 兴证全球基金管理有限公司 2021年1月22日 中财网
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