科创板基 : 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书
原标题:科创板基 : 南方科创板3年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书 南方基金管理股份有限公司 上市日： 二○ 二 一 年 一 月 二十 八 日 公告日： 二○ 二 一 年 一 月 二十 五 日 目录 一、 重要声明与提示 ................................ ............. 3 二、 基金概览 ................................ ................... 4 三、 基金的募集与上市交易 ................................ ....... 5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................... 8 五、 基金主要当事人简介 ................................ ......... 9 六、 基金合同摘要 ................................ .............. 18 七、 基金财务状况 ................................ .............. 19 八、 基金投资组合 ................................ .............. 20 九、 重大事件揭示 ................................ .............. 24 十、 基金管理人承诺 ................................ ............ 25 十一、 基金托管人承诺 ................................ ............ 26 十二、 基金上市推荐人 意见 ................................ ........ 27 十三、 备查文件目录 ................................ .............. 28 附件：基金合同摘要 ................................ ............... 29 一、 重要声明与提示 《 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 上市交易公告书》（以下简称“本公告”） 依据《中华人民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露 内容与格式准则第 1 号〈上市交 易公告书的内容与格式〉》 和 《上海 证券交易所证券投资基 金上市规则》的规 定 编制， 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 （以下简称“本基 金”）管理人 南方基金管理股份有限公司 （以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保 证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人 招 商 银行股份有限公司 保证本公告中基金财 务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其 中不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 中国证监会、上海 证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金 的任何保证。凡本公告 未涉及的有关内容，请投资者 阅读刊登在 南方基金管理股份有限公司 网站（ www. n ffund .com ） 和 中国 证 监会 基金 电子 披露 网站 （ http://eid.csrc.gov.cn/fund ） 上的《 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 招募说明书》 和 《 南方科创板 3 年定期 开放混合型证券投资基金 基金产品 资料概要 》 。 二、 基金概览 1、 基金名称： 南方科创板 3 年定期开放混合型证券投资基金 2、 基金 场内 简称： 科创板 基 3、 基金 场内 扩位简称：科创板基金 4、 交易 代码： 506000 5、 基金份额总额： 2,967,030,550.52 份（ 截至 ： 2021 年 1 月 21 日） 6、 基金份额净值： 1.1002 元（ 截至 ： 2021 年 1 月 21 日） 7、 本次上市交易份额： 865,925,784.00 份 8、 上市交易的证券交易所： 上海 证券交易所 9 、 上市交易日期： 2021 年 1 月 28 日 1 0 、 基金管理人： 南方基金管理股份有限公司 1 1 、 基金托管人： 招商银行 股份有限公司 1 2 、 上市推荐人： 川财证券有限责任公司 三、 基金的募集与上市交易 （一）本 基金 上市前基金 募集 情况 1 、 基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 20 20 年 7 月 16 日 证监许可 〔 20 20 〕 1494 号 文 。 2 、基金运作方式： 契约型、上市开放式。 3 、基金合同期限：不定期。 4 、 发售日期 ： 20 20 年 7 月 2 4 日 。 5 、 发售 价格： 人民币 1.00 元 。 6 、发售期限 ： 1 个工 作日。 7 、 发售 方式： 场外、场内两种方式公开发售 。 8 、 发售 机构 ： （ 1 ） 场外 销售机构 ： 1 ）直销机构 南方基金管理股份有限公司 2 ）代销机构 中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招 商银 行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中信 银行股份有限公司、广发银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股 份有限公司、兴业银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、北 京银行股份有限公司、江苏银行股份有限公司、江苏江南农村商业银行股份有限公司、苏州 银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、国信证券股份有限公 司、中国银河证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、海 通证券股份有限公司、中信建投 证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、长城证券股份 有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大 证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、湘财证券股 份有限公司、安信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中银国际证券股份 有限公司、信达证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、长江 证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、渤海证券股份有限公 司、平安证券股份有限公司、国都证券股份有限公司、东吴证券股份 有限公司、中信证券华 南股份有限公司、华林证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、 山西证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、中山证券有限责任公司、中原证券股 份有限公司、西南证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、德邦证券股份有限公司、中 航证券有限公司、国元证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、大同证券有限责任公司、 方正证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、金元证券股份有 限公司、万联证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华龙证 券股份有 限公司、华鑫证券有限责任公司、中天证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、 东兴证券股份有限公司、太平洋证券股份有限公司、联储证券有限责任公司、川财证券有限 责任公司、东方财富证券股份有限公司、中信期货有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公 司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基金销售有限 公司、上海天天基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、嘉实财富管理有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、海银基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、 厦门市鑫鼎盛控股有限公司、上海陆金 所基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、 中证金牛（北京）投资咨询有限公司、北京汇成基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限 公司、上海万得基金销售有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公 司、京东肯特瑞基金销售有限公司、北京度小满基金销售有限公司 上述排名不分先后。 （ 2 ）场内销售机构 场内代销机构为具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限 责任公司认可的会员单位。 （二）基金合同生效 本基金根据 中国证监会 20 20 年 7 月 16 日证监许可 〔 20 20 〕 1494 号文注册， 自 20 2 0 年 7 月 2 4 日起公开募集，截止 20 20 年 7 月 2 4 日，基金募集工作已顺利结束。经 普华永道中 天会计师事务所 （特殊普通合伙） 验资，本次募集的募集金额总额 为 2,967,030,550.52 元 人民币，折合基金份额 2,967,030,550.52 份；经基金登记结算机构确认结转为基金份额的 募集期间认购资金利息共计 0 元人民币，折合基金份额 0 份；募集资金已于 2020 年 7 月 28 日划入本基金在基金托管人 招商银行 股份有限公司 开立的基金托管专户。 本次募集有效认购总户数为 75,206 户。按照每份基金份额发售面值 1.00 元人民币计 算， 募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 2,967,030,550.52 份，已全部计入投资者账户， 归投资者所有。 其中本基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金 从业人员认购本基金 370,853.52 份 ，本公司高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金 份额总量的数量区间为 10 万份至 50 万份（含） 。 本次基金募集期间所发生的信息披露费、 会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》以及 《 南方科创板 3 年定期开放混合型证 券投资基金 基金合同》、《 南 方科创板 3 年定期开放混合 型证券投资基金 招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中 国证监会办理基金备案手续，并于 20 20 年 7 月 28 日获书面确认，基金合同自该日起正式生 效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （ 三 ） 基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书【2021】28 号 2、上市交易日期：2021年1月28日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金简称：科创板基 5、交易代码：506000 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易 6、基金场内申购、赎回简称：科创 板基 7、场内申购、赎回代码：506000 本基金以 3 年为一个封闭期。本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束 之日为基金合同生效日 3 年后的年度对日（指自然年度，如该日为非工作日或无对应日期， 则顺延至下一工作日）的前一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日， 结束之日为第二个封闭期起始之日 3 年后的年度对日（指自然年度，如该日为非工作日或无 对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日，依此类推。 本基金在封闭期内不办理申购与赎 回业务。本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）进入开放期，开放期不 少于 5 个工作日并且最长不超过 20 个工作日。在此期间，投资人可以申购或赎回基金份额。 具体时间以基金管理人届时公告为准。 8、本次上市交易份额：865,925,784.00 份（截至2021年1月21日） 9、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其 跨系统转托管至上海证券交易所场内后即可上市流通。跨系统转托管业务将于2021年1月28 日开通。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一） 场内 持有人户数 截至 2021 年 1 月 21 日，本基金 场内 份额持有人户数为 19294 户，平均每户持有的基金 份额为 44880.57 份。 （二）场内持有人结构 截至2021 年 1 月 21 日 ，本基金场内 份额持有人结构如下： 机构投资者持有的场内 基金份额为11,311,535.00份，占基金场内 总份额的1.31% ；个 人投资者持有的场内 基金份额为854,614,249.00份，占基金场内 总份额的98.69%。 （三）前十名场内 基金份额持有人情况 截至2021 年 1 月 2 1 日 ，前十名场内 基金份额持有人情况如下表。 序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的 比例（ % ） 1 田洪臣 7,309,167.00 0.84% 2 于慧 4,631,257.00 0.53% 3 周林耀 4,086,403.00 0.47% 4 陶明华 4,086,403.00 0.47% 5 青岛鑫龙源房地产开发有限公司 2,724,269.00 0.31% 6 石向南 2,318,333.00 0.27% 7 张世春 2,043,201.00 0.24% 8 威海鲸园建工开发有限公司 2,043,201.0 0 0.24% 9 陈丽华 2,043,201.00 0.24% 10 金德运 2,043,201.00 0.24% 合计 33,328,636.00 3.85% 五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1 、 名称： 南方基金管理股份有限公司 2 、 法定代表人： 张海波 3 、 总裁 ： 杨小松 4 、注册资本： 3.6172 亿元 人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32 - 42 楼 6、设立批准文号：中国证监会证监基字 [1998]4 号 7 、工商登记注册的法人营业执 照文号： 统一社会信用代码 91440300279533137K 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理 、中国证监会许可的其他业务 9 、股权结构： 华泰证券股份有限公司 41.16% 、深圳市投资控股有限公司 27.44% 、厦门 国际信托有限公司 13.72% 、兴业证券股份有限公司 9. 15% 、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有 限合伙） 2.10% 、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙） 2.12% 、厦门合泽益企业管理合 伙企业（有限合伙） 2.11% 、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙） 2.20% 。 10 、内部组织结构及职能： 部门名称 主要职责 宏观 策略 部 1 、负责集团层面的宏观策略研究及大类资产配置研究 2 、建立研究资源共享平台，将各体系研究成果在集团层面实现共享 3 、整合各研究部门的标准化研究资源，向集团各部门提供研究支持 权益投资部 1 、负责权益公募产品的投资管理 2 、参与产品 创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及 维护工作 3 、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作 权益研究部 1 、负责股票市场的行业与上市公司研究，提出投资建议并完成研究报 告撰写 2 、及时更新和维护股票池、研究数据以及研究模型 3 、协助固定收益相关部门开展信用研究及可转债研究，并提出判断和 建议 4 、向销售市场相关部门提供研究支持服务 混合 资产投资部 负责 “ 固收 + ” 策略的公 募 产品和混合策略的非公 募 产品（包括专户、 社保、基本养老、企业年金、职业年金、养老金产品）的投资管理， 配合做好大类资 产配置研究、 为 产品设计 与 市场营销提供支持。 FOF 投 资部 （二级部门） 负责 FOF 产品 的投 资 管理 及 提供投顾策略的 输出 。 指数投资部 1 、负责被动指数公募产品的投资管理 2 、根据量化模型，完成投资策略研究工作，并提出判断和建议 3 、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及 维护工作 4 、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作 固定收益投资部 1 、负责固定收益公募产品的投资管理 2 、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及 维护工作 3 、配合销售市场相关部 门进行媒体宣传及客户推介工作 现金投资部 1 、负责货币、短期理财等公募产品的投资管理 2 、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及 维护工作 3 、配合销售市场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作 固定收益研究部 1 、负责可转债研究和信用研究，提出投资建议并完成研究报告撰写 2 、向全国社保理事会提供支持服务 3 、向销售市场相关部门提供研究支持服务 国际业务部 1 、负责海外市场产品的研究、投资管理 2 、参与产品创设过程，配合战略与产品开发部完成产品研究、测试及 维护工作 3 、配合销售市 场相关部门进行媒体宣传及客户推介工作 战略与产品 开发部 1 、在战略与产品委员会的指导下，研究资产管理行业的发展战略，完 成集团层面的战略规划撰写工作 2 、研究国内外资产管理产品发展动态和创新趋势，进行产品创新、开 发及储备，建设和维护公司产品库 3 、负责公司创新业务的研究及孵化工作 产品管理部 1 、负责公募 、 专户 业务线产品日常管理与维护工作 2 、负责公募 、 专户 业务线产品的立项、制作、报批与管理等 零售服务 部 1 、 根据公司的业务发展需要，构建公司渠道营销服务体系，推动和协 调分公司公募基金销售工作的开展 2 、 进行公募基金（含一对多）等产品合作渠道开发、维护和管理，为 分公司提供培训、服务和支持，促进公募基金（含一对多）等产品的 销售、业务的拓展，保障公司公募基金资产管理规模持续发展 机构 服务 部 1 、 根据公司经营目标和营销战略，进行公司机构客户公募业务、专户 业务的营销策划、销售发动、营销支持、营销推动、赋能一线和投后 服务等工作； 2 、 提高公司机构客户在公募业务和专户业务的市场份额，完成公司对 上述业务下达的经营任务 战略 客户 部 1 、 根据公司整体经营目标，整合公司资源，针对战略客户提供全面综 合的资产管理及研 究支持服务 2 、 开展公募、专户和创新业务的开拓与营销，维护与战略客户的良好 合作关系，提高战略客户资产保有规模，完成公司下达的经营任务指 标 养老金业务部 1 、负责专户业务线养老金业务的销售管理、资源共享整合 2 、根据公司养老金业务经营目标和战略进行整体营销规划 3 、对集团的养老金业务提供专业服务与支持 北京、上海、深圳、 南京、成都分公司 1 、负责组织完成所辖片区的银行、财务公司、券商、保险、企事业单 位及高净值人群的客户销售与拓展 2 、开展资产创设业务与另类产品交叉销售工作 3 、维护相关政府、监管 机构和行业协会关系，提供相关接待及后勤服 务 4 、完成公司下达的预算指标和利润指标 合肥分公司 （理财中心） 1 、履行理财中心相关职能 2 、通过电话、网络等多种服务通道，为客户提供集理财咨询和资讯为 一体的专业理财顾问服务 3 、合肥理财中心隶属客户关系部 网络 金融部 1 、负责公募业务线上渠道的整体管理工作，包括线上渠道发展规划、 平台和网站建设及维护等 2 、负责线上渠道的营销管理工作，包括线上渠道推广、线上渠道营销 方案的制定、线上销售市场情况及销售数据分析等 企划部 1 、负责集团品牌形象规划与实施 2 、负责销售、宣传、活动等创意策划 3 、为集团销售前台做好营销支持，提高公司的公众认知度和美誉度 客户关系部 1 、 建立客户沟通平台，为客户提供专业理财咨询服务；收集客户需求 和建议，处理客户投诉 2 、 搭建客户分类分级服务体系，进行客户信息分析和挖掘；运用多种 服务形式和服务手段，进行客户关系的有效维护 监察稽核部 1 、统筹集团层面的内控体系规划，建设并完善集团法律合规和监察稽 核体系 2 、负责合规风险和除投研交易外的其他业务操作风险的组织协调与管 理工作。 3 、监督检查基金和公司运作的合法合规情况、公司 内部风险控制情况、 委员会的运作情况 4 、为公司各项业务发展提供法律支持 风险管理部 1 、统筹集团层面的风险管理规划，建设并完善集团风险管理系统和投 资监控体系 2 、负责市场风险、投研交易类操作风险、信用风险、流动性风险等风 险的组织协调与管理工作，进行风险预防、评估、监控、报告，对风 险处置情况进行持续跟踪 3 、提供风险管理金融工程方面的支持及产品业绩归因分析，为公司风 险管理决策提供专业支持 交易管理部 1 、负责组合交易和交易执行等策略的研究和制定 2 、负责交易实施，降低交易成本、获得交易收益、防范交 易过程中的 风险 3 、负责交易分析和新产品持续研究，提供相关交易支持 信息技术部 1 、根据集团业务发展战略要求，完成集团信息系统的规划 2 、负责集团信息系统的建设和应用开发，持续完善集团信息化建设 3 、负责集团信息系统的运行维护，提升运营效率，支持集团业务发展 运作保障部 1 、统筹集团层面的基金运营管理，搭建集团层面的统一运营服务平台 2 、负责基金的投资清算、会计与估值、信息披露等基金会计工作 3 、负责基金的注册登记、清算交收、数据统计及费用核算等工作 人力资源部 党委组织部 1 、统筹集团层 面的人力资源规划，制定集团人力资源政策 2 、负责人力资源体系建设，实施人才招聘、培养、激励与保留，提供 相关人力资源服务，支持公司业务发展 3 、人力资源部与党委组织部合署办公，协助党委开展党员干部的选拔 任用、管理监督、调整配备工作 办公室 党委办公室 1 、统筹集团层面的制度梳理、流程管理和文件归档工作 2 、负责公司公文流转、办公文秘、公司会议组织及会议事项督办等工 作 3 、负责行政后勤、招投标采购管理、基建管理、办公安全等保障类工 作 4 、负责董事会办公室、工会、公益事业等日常事务工作 5 、办公室与党委办 公室合署办公，协助党委领导处理日常党务工作， 贯彻并跟进党委会决议执行情况，开展党员发展培养和党员先进性教 育等工作 财务部 1 、负责集团预算管理工作 2 、执行集团财务规划、资本优化以及财务风险预警管理，对公司财务 状况进行监控和分析 3 、负责资金管理、会计核算、财务信息披露及税务管理，支持公司业 务发展 11 、人员情况： 20 20 年 12 月，我公司共有员工 758 人，博士 21 人、硕士 547 人、本科 174 人、其他 16 人 。 12 、信息披露负责人： 常克川 咨询电话： 400 - 889 - 8899 13 、基金管理业务情 况简介： 截至 20 20 年 12 月 ， 南方基金管理股份有限公司 旗下共管理 233 只开放式基金及多只 专 户产品、 社保投资组合和企业年金投资组合， 旗下管理的开放式基金有 南方上证 50 增强、 南方沪港深价值、南方卓利、南方恒新 39 个月、南方成长先锋混合、南方 ESG 股票、南方 贺元利率债、南方产业升级混合、工业 ETF 、南方聪元、南方消费、南方利众、南方荣发、 南方香港成长、南方深成、南方皓元短债、南方荣安、南方宣利、南方军工混合、南方卓元、 南方宝丰混合、南方尊利一年债券、南方教育股票、南方中证 500 增强、证券基金、南方集 利 18 个月债 券、南方全指证券联接、南方安颐混合、南方安裕混合、南方骏元中短利率债、 南方智慧混合、南方纯元、南方智造股票、南方兴盛混合、南方房地产联接、美国 REIT 、 南方景气驱动混合、银行基金、南方乾利、南方银行联接、南方 100 、地产 ETF 、南方安养 混合、南方颐元、南方祥元、南方浙利、南方核心成长混合、南方安福混合、南方互联混合、 南方优享分红混合、恒生联接、南方金融混合、南方安睿混合、 H 股 ETF 、南方和元、南方 弘利、南方平衡混合、南方全天候策略、南方荣年、南方天天宝、南方兴利、南方安康混合、 有色 ETF 、南方有色金属联接、 南方中小盘成长、南方 3 - 5 年农发债、南方涪利、南方瑞合、 南方瑞祥一年混合、南方吉元短债、南方新蓝筹混合、南方 1 - 5 年国开债、 MSCI 基金、南 方共享经济混合、南方多元、南方成安优选混合、南方人工智能混合、南方畅利、南方希元 转债、南方定元中短债、南方宏元、南方宁利一年债券、南方融尚再融资、南方瑞利混合、 南方昌元转债、南方 H 股联接、南方养老 2035 、南方泽元、南方君信混合、南方赢元、南 方配售、南方合顺多资产、南方 1 - 3 年国开债、南方顺康混合、 MSCI 联接、南方 7 - 10 年国 开债、 500 信息联接、南方旭元、南方泰元、 南方绝对收益、南方致远混合、南方成长、南 方恒庆一年、南方交元、南方稳健养老、南方核心竞争混合、东证 ETF 、南方粤港澳大湾区 联接、南方初元中短债、南方惠利、南方智诚混合、南方国利、南方鑫利、南方信息创新混 合、南方沪港深优势、南方益和混合、南方亨元、南方养老 2030 、南方华元、南方稳健、 南方 500 、南方臻元、南方 300(ETF) 、南方大盘红利 50 、红利 50 、南方乐元中短利率债、 恒指 ETF 、南方 380 、南方通利、南方现金通、信息 ETF 、南方收益宝、南方医保、南方转 型混合、理财金 A ；理财金 H 、南方 300 联接、亚洲美 元债、南方招利一年债券、南方价值、 湾区基金、南方 10 年国债、南方高增、南方品质混合、南方国策动力、大数据 300 、南稳 贰号、南方多利、南方宝元、南方智锐混合、南方高端装备、南方积配、南方利鑫、南方成 份、南方日添益、 380ETF 、南方天天利、南方驱动混合、大数据 100 、南方产业活力、南方 改革机遇、南方启元、南方聚利、南方创新经济、南方荣光、南方内需增长两年股票、南方 现金、南方理财 60 天债券、南方利安、南方隆元、创业板 EF 、南方利达、南方小康、南方 君选、 500ETF 、小康 ETF 、南方创业板、南方薪金宝、南方新兴混 合、南方利淘、深成 ETF 、 原料 ETF 、南方绩优、 1000ETF 、南方安泰、南方量化成长、南方养老 2045 、南方策略、南 方新优享、南方金利、南方全球、南方润元、南方科技创新混合、南方誉尚一年持有期混合、 南方香港、南方盛元、南方天元、南方双元、南方广利、南方誉慧一年混合、中国梦基金、 南方远利、南方得利一年债券、南方鼎利一年债券、南方稳利、南方梦元短债、南方宝泰一 年混合、南方创利、南方荣欢、南方沪深 300 增强、南方升元中短利率债、南方养老 2040 、 改革基金、南方创新成长混合、互联基金、南方创新驱动混合、南方原油、 南方甑智混合、 南方全球债券、高铁基金、创业 LOF 、南方誉鼎一年持有期混合、科创板基金、南方 0 - 5 年江苏城投债、南方丰元、南方荣尊、南方产业优势两年混合、南方 0 - 2 年国开债、南方行 业精选一年混合、南方瑞盛三年混合、南方高股息股票、南方誉丰 18 个月混合、南方创新 精选一年混合、南方昭元债券 ；以及多个 专户产品、 全国社会保障基金委托投资组合和企业 年金投资组合 。 7 、本基金基金经理简介 茅 炜 先生， 上海财经大学保险学学士，具有基金从业资格。曾任职于东方人寿保险公司 及生命人寿保险公司，担任保险精算员，在国金证券研究所任职期 间，担任保险及金融行业 研究员。 2009 年加入南方基金，历任研究部保险及金融行业研究员、研究部总监助理、副 总监、执行总监、总监，现任权益研究部总经理、境内权益投资决策委员会委员； 2012 年 10 月 12 日至 2016 年 1 月 26 日，兼任专户投资管理部投资经理； 2018 年 2 月 2 日至 2020 年 2 月 7 日，任南方教育股票基金经理； 2018 年 6 月 8 日至 2020 年 4 月 10 日，任南方医 保基金经理； 2016 年 2 月 3 日至 2020 年 5 月 15 日，任南方君选基金经理； 2019 年 12 月 6 日至 2020 年 11 月 17 日，任南方消费基金经理； 2019 年 3 月 29 日至 2020 年 11 月 20 日， 任南方军工混合基金经理； 2018 年 5 月 30 日至今，任南方君信混合基金经理； 2019 年 5 月 6 日至今，任南方科技创新混合基金经理； 2019 年 6 月 19 日至今，任南方信息创新混合 基金经理； 2019 年 12 月 20 日至今，任南方配售基金经理； 2020 年 2 月 7 日至今，任南方 高端装备基金经理； 2020 年 6 月 12 日至今，任南方成长先锋混合基金经理； 2020 年 7 月 28 日至今，任科创板基金基金经理； 2020 年 8 月 4 日至今，任南方景气驱动混合基金经理； 2020 年 11 月 17 至今，任南方消费基金经理 。 王 博先生， 清华大学工学硕士，具有基金从业资格。 2015 年 7 月加入南方基金，任权 益研究部行业研究员，现任 TMT 研究组组长。 2018 年 9 月 25 日至 2019 年 11 月 11 日，任 南方瑞合基金经理助理； 2019 年 11 月 11 日至今，任南方科技创新混合基金经理； 2020 年 6 月 12 日至今，任南方成长先锋混合基金经理； 2020 年 7 月 28 日至今，任科创板基金基金 经理。 （二）基金托管人 1 、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期： 1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大 厦 办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 注册资本： 252.20 亿元 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字 [2002]83 号 电话： 0755 - 83199084 传真： 0755 - 83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2 、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ）， 是国内第一家采用国 际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌 交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日，本集团总资产 81,567.00 亿元人民币，高级法下资本充足率 16.19% ，权重法 下资本充足率 13.63% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为 资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数 据团队 7 个职能团队，现有员工 100 人。 2002 年 11 月， 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 （ QFII ）、合格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价 值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命， 不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站， 推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内 唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融 产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银 行家》 201 7 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行 家》“中国年度托管银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2017 年度优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提 升”金点子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 5 月荣膺国际财 经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“ 2018 年度最 佳托管银行”、“ 20 年最值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月招商银行荣获《中国基 金报》“ 2018 年度最佳基金托管银行”奖； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最 佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖； 12 月荣获 2019 东方财富风 云榜“ 2019 年度最佳托管银行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有限责任公司“ 2019 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“最佳公募基金托管 机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10 月荣获《中国基金报》“ 2019 年度最佳 基金托管银行”奖。 3 、 主要人员情况 缪建民先生，本行董事长、非执行董事， 2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高级经济师。十九届中央候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾 任中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、 总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，中国人保资产管理有限公司 董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长， 人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民 人寿 保险股份有限公司董事长。 田惠宇先生，本行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美 国哥伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上 海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务 总监兼北京市分行行长。 汪建中先生，本行副行长。 1991 年加入本行； 2002 年 10 月至 2013 年 12 月历任本行长 沙分行行长，总行公司银行部副总经理，佛山分行筹备组组长，佛山分行行长，武汉分行行 长； 2013 年 12 月至 2016 年 10 月任本行 业务总监兼公司金融总部总裁，期间先后兼任公司 金融综合管理部总经理、战略客户部总经理； 2016 年 10 月至 2017 年 4 月任本行业务总监 兼北京分行行长； 2017 年 4 月起任本行党委委员兼北京分行行长。 2019 年 4 月起任本行副 行长。 刘波先生，招商银行资产托管部总经理。硕士研究生毕业， 1999 年 7 月加盟招商银行 至今 , 历任招商银行重庆分行干部、总行计划财务部副经理、经理、高级经理、总行资产负 债管理部总经理助理、深圳分行党委委员、行长助理、副行长等职务，具有 20 余年银行从 业经验，在资产负债管理、资本管理、资产证券化、统计 分析、金融同业、资产托管等领域 有深入的研究和丰富的实务经验。 4 、 基金托管业务经营情况 截至 2020 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 690 只证券投资基金。 （三）上市推荐人 公司名称： 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 法定代表人： 金树成 联系人： 匡婷 联系电话： 028 - 86583053 客服电话： 028 - 86585518 公司网站： www.cczq.com （四） 验资机构 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系人：曹阳 联系电话：021-23238888 传真：021-23238800 经办注册会计师：薛竞、曹阳 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资 产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金 2021 年 1 月 21 日资产负债表如下 （未经审计） ： 单位：人民币元 资 产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额 资产: 负债: 银行存款 306,620,940.37 短期借款 结算备付金 5,239,133.33 交易性金融负债 存出保证金 7,000,300.63 衍生金融负债 交易性金融资产 2,952,374,964.60 卖出回购金融资产款 其中：股票投资 2,952,374,964.60 应付证券清算款 72.19 债券投资 应付赎回款 资产支持证券投资 应付管理人报酬 2,644,490.69 基金投资 应付托管费 440,748.45 衍生金融资产 应付销售服务费 买入返售金融资产 应付交易费用 4,131,548.28 应收证券清算款 109,677.63 应交税费 应收利息 143,870.72 应付利息 应收股利 应付利润 应收申购款 其他负债 93,082.35 其他资产 负债合计 7,309,941.96 所有者权益： 实收基金 2,967,030,550.52 未分配利润 297,148,394.80 所有者权益合计 3,264,178,945.32 资产合计: 3,271,488,887.28 负债与持有人权益总 计： 3,271,488,887.28 注 :报告截止日 20 21 年 1 月 21 日，基金份额净值 1 . 1002 元，基金份额总额 2,967,030,550.52 份。 八、 基金投资组合 截止到 2021 年 1 月 21 日 ，本基金的 投资组合如下： 1、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民 币元 ） 占基金总资产的比例（ % ） 1 权益投资 2,952,374,964.60 90.25 其中：股票 2,952,374,964.60 90.25 2 基金投资 3 固定收益投资 其中：债券 资产支持证券 4 贵金属投资 5 金融衍生品投资 6 买入返售金融资产 其中：买断式回购的买入返 售金融资产 7 银行存款和结算备付金合计 311,860,073.70 9.53 8 其他资产 7,253,84 8.98 0.22 9 合计 3,271,488,887.28 100.00 注：本基金本报告期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为人民币 189, 832 ,162.01 元， 占基金资产净值比例 5.8 2 %; 通过深港通交易机制投资的港股市值为人民币 96 , 641 , 328 . 04 元，占基金资产净值比例 2.9 6 % 。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,922,118,520.22 58.8 9 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 29,816.50 0 G 交通运输、仓储和邮政业 13,047.30 0 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术 服务业 743,322,334.63 22.77 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 355,921.28 0 .01 N 水利、环境和公共设施管理 业 47,928.84 0 O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 13,905.78 0 Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,665,901,474.55 81.67 2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（ % ） 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费 - - 必需消费品 96, 641,328.04 2.96 医疗保健 - - 金融 - - 科技 189,832,162.01 5.82 通讯 - - 公用事业 - - 房地产 - - 政府 - - 合计 286,473,490.05 8.78 注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。 3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 688036 传音控股 1,384,453 252,331, 683.18 7.73 2 688002 睿创微纳 1,563,923 166,542,160.27 5.1 3 688561 奇 安 信 1,370,948 161,785,573.48 4.96 4 00 285 比亚迪电子 3,422,907 155,409,507.17 4.76 5 688006 杭可科技 1,550,938 127,068,350.34 3.89 6 688012 中微公司 687,869 118,748,584.69 3.64 7 688200 华峰测控 260,20 8 113,775,948.00 3.49 8 688099 晶晨股份 1,444,943 112,907,846.02 3.46 9 688608 恒玄科技 242,931 97,194,263.79 2.98 10 0 6969 思摩尔国际 1,476,000 96,641,328.04 2.96 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有 债券 。 5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有 债券 。 6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未投资股指期货。 2) 本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金 在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货 的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用 股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍 生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的 。 10、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1) 本期国债期货投资政策 注：本 基金在进行国债期货投资时，将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交易活跃的国债期货合约，通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究，结合国债 期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金 融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的 。 2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期内未投资国债期货。 11、 投资组合报告附注 1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程 序做出说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2) 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关 股票的投资决策程序做出说明 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和 流程上要求股票必须先入库再买入。 3) 其他资产构成 序 号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 7,000,300.63 2 应收证券清算款 109,677.63 3 应收股利 4 应收利息 143,870.72 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 7,253,848.98 4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公 允价 值（元） 占基金资产净 值比例（ % ） 流通受限情况说明 1 688036 传音控股 108,247,920.00 4.21 大宗交易锁定期 2 688012 中微公司 38,012,500.00 1.30 大宗交易锁定期 6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分 注：无。 九、 重大事件揭示 本基金自合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。 十、 基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉 尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件， 披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、（未完）  |