易基科创 : 易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书
原标题:易基科创 : 易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书 易方达科创板两年定期开放混合型证券投 资基金上市交易公告书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市日期： 2021年 1月 28日 公告日期： 2021年 1月 25日 1 目录 一、重要声明与提示 .................................................3 二、基金概览 .......................................................4 三、基金的募集与上市交易 ...........................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ...........................8 五、基金主要当事人简介 .............................................9 六、基金合同摘要 ..................................................12 七、基金财务状况 ..................................................12 八、基金投资组合 ..................................................14 九、重大事件揭示 ..................................................17 十、基金管理人承诺 ................................................18 十一、基金托管人承诺 ..............................................18 十二、基金上市推荐人意见 ..........................................18 十三、备查文件目录 ................................................19 附件 1：场外非直销销售机构 .........................................20 附件 2：基金合同摘要 ...............................................45 2 一、重要声明与提示 易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金（以下简称 “本基金”）上市交易公告 书（以下简称 “本报告 ”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》 ”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格 式〉》和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，易方达基金管理有限公司 （以下简称“基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托 管人中国建设银行股份有限公司保证本报告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和 完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称 “中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市 交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本报告未涉及的有关内容，请详 细阅读 2020年 10月 19日刊登在中国证监会基金电子披露网站 （http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及基金管理人网站（ www.efunds.com.cn）上的《易方 达科创板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书》（以下简称 “《更新的招募 说明书》”）。 本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，在封闭期内，本基金不办理赎回业务，基金 份额持有人在封闭期内面临无法赎回基金份额的风险。 本基金投资于科创板的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%，科创板股票在发 行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，本基金须承受与科创板企业相关 的特有风险，包括科创板企业无法盈利甚至较大亏损的风险、股价大幅波动风险、科创板企 业退市风险、流动性风险、监管规则变化的风险等。此外，若监管部门推出科创板长期投资 者相关制度，在符合长期投资者要求的前提下，本基金可申请作为科创板长期投资者参与投 资，并需遵循科创板长期投资者的相关要求及限制，届时科创板企业的经营情况及风险可能 给本基金带来更大影响。 本基金非现金资产中较大比例资产投资科创板股票，基金业绩表现将会与科创板股票走 势密切相关，当科创板股票表现不佳时，本基金的净值将会受到较大影响甚至产生亏损。投 资者投资于本基金前，须对科创板市场（包括科创板股票的价格影响因素和交易规则等）有 一定了解和认知，在理性判断的基础上做出投资选择。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、风险揭示书、基金产 品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对投资基金的意愿、时机、 数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。除了前述封闭期内无法赎 3 回基金份额、较大比例投资科创板股票以及有可能申请作为科创板长期投资者参与相关投资 所带来的特有风险外，投资本基金还可能遇到的特有风险包括：（ 1）本基金股票资产仓位 较高而面临的股票市场波动风险；（2）封闭期内基金份额暂停上市或终止上市的风险；（3） 基金份额上市后带来的二级市场交易的风险；（ 4）通过战略配售方式参与股票投资的风险； （5）本基金投资范围包括内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的香港证券市场 股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风险；（ 6）本基金投资范围包括股指期货、 国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等特殊品种而面临的其他额外 风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、税收风险、本基金法律文 件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般 风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风 险详见招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合基金，理论上其预期风险与预期收益低于股票基金、高于债券基金和货币 市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1元初始面 值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本 金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《更新的招募说明书》及 《易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “《基金合 同》”）。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金表现的保证。 二、基金概览 （一）基金名称与基金代码 易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金 1.基金代码：506002 2.场内简称：易基科创 3.扩位简称：易方达科创板 （二）基金份额总额： 2021年 1月 21日，本基金总份额 2,966,219,368.57份。 4 （三）基金份额净值： 2021年 1月 21日，基金份额净值 1.1129元。 （四）本次上市交易基金份额：601,439,964.00份。 （五）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 （六）上市交易日期：2021年 1月 28日。 （七）基金管理人：易方达基金管理有限公司。 （八）基金托管人：中国建设银行股份有限公司。 （九）基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司。 （十）上市推荐人：广发证券股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1.基金募集申请的注册机构和准予注册文号：2020年 7月 17日中国证券监督管理委 员会《关于准予易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 [2020]1497号）。 2.基金运作方式：契约型开放式混合型基金。本基金以封闭期和开放期滚动的方式运 作，每两年开放一次。 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至两年后的年度对日的前一日为止， 首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期。首个开放期结束之日的次日起进入 第二个封闭期，第二个封闭期为第二个封闭期起始日起至第二个封闭期起始日所对应的两 年年度对日的前一日，以此类推。年度对日不存在的，则该年度对日为该年度对应月度的 最后一日。年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申 购与赎回业务。 3.基金合同期限：不定期。 4.发售日期及发售期限：本基金场内发售时间和场外发售时间均为 2020年 7月 24日 一天。 5.发售价格：1.00元人民币。 6.发售机构 （1）场内销售机构 本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位。 如果会员单位有所增加或减少，请以上海证券交易所的具体规定为准，本基金管理人不 就此事项进行公告。 5 （2）场外销售机构 ①直销机构 易方达基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室－42891（集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43F 法定代表人：刘晓艳 电话：020-85102506 传真：400-881-8099 联系人：王峰 网址：www.efunds.com.cn 直销机构网点信息： 1）易方达基金管理有限公司广州直销中心 地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40F 邮政编码：510620 传真：400-881-8099 电话：020-85102506 联系人：王峰 2）易方达基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 18层 邮政编码：100033 传真：400-881-8099 电话：010-63213377 联系人：刘蕾 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心 地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 46楼 邮政编码：200121 传真：400-881-8099 电话：021-50476668 联系人：王程 4）易方达基金管理有限公司网上直销系统 网址：www.efunds.com.cn 客户服务传真：020-38798812 客户服务电话：400-881-8088 6 ②非直销销售机构 见附件 1 8.验资机构：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。 （二）基金合同生效 本基金自 2020年 7月 24日起向全社会公开募集，截至 2020年 7月 24日，募集工作已 经顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额 为 2,966,219,368.57元人民币，有效净认购金额产生的利息折份额金额共计 0.00元人民币。 本次募集所有资金已于 2020年 7月 28日划入本基金在基金托管人开立的基金托管账户。 本次募集有效认购户数为 90,900户，按照每份基金份额面值 1.00元人民币计算，募集 期间募集及利息结转的基金份额共计 2,966,219,368.57份基金份额，已全部计入投资者基 金账户，归投资者所有。在基金募集期内，基金管理人的基金从业人员认购基金份额 875,875.70份，占基金份额总量的 0.0295%。本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负 责人持有本基金份额总量的数量区间为 0；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区 间为 0。易方达基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《基金合同》的有关规定，本 基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并获中国证 监会书面确认，基金合同于 2020年 7月 28日正式生效，该日基金份额总额为 2,966,219,368.57份。自基金合同生效之日起，基金管理人正式开始管理本基金。 （三）日常申购、赎回情况 本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作，每两年开放一次。 本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起至两年后的年度对日的前一日为止，首 个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期。首个开放期结束之日的次日起进入第二 个封闭期，第二个封闭期为第二个封闭期起始日起至第二个封闭期起始日所对应的两年年度 对日的前一日，以此类推。年度对日不存在的，则该年度对日为该年度对应月度的最后一日。 年度对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务。 （四）基金上市交易 1.基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 [2021]29号。 2.上市交易日期：2021年 1月 28日。 3.上市交易的证券交易所：上海证券交易所。 4.本次上市交易的基金份额场内简称、扩位简称及代码： 场内简称：易基科创。 扩位简称：易方达科创板。 基金代码：506002。 7 投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。 5.本次上市交易基金份额：601,439,964.00份。 6.未上市交易份额的流通规定：未上市交易的基金份额登记在中国证券登记结算有限责 任公司开放式基金登记结算系统基金份额持有人开放式基金账户下，可以通过跨系统转托管 转至中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统在上海证券交易所上市交易。 本基金将自本基金上市交易首日（即 2021年 1月 28日）起办理跨系统转托管业务。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至 2021年 1月 21日，本基金份额持有人户数为 90,900户，平均每户持有的基金份 额为 32,631.68份。其中上市交易的场内基金份额持有人户数为 12,965户，平均每户持有 的基金份额为 46,389.51份。 （二）持有人结构 截至 2021年 1月 21日，本基金总份额 2,966,219,368.57份，其中机构投资者持有的 基金份额为 32,097,641.36份，占比为 1.08%；个人投资者持有的基金份额为 2,934,121,727.21份，占比为 98.92%。上市交易的场内基金份额 601,439,964.00份，其中 机构投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 27,785,276.00份，占本次上市交易基金 份额比例为 4.62%；个人投资者持有的本次上市交易的场内基金份额为 573,654,688.00份， 占本次上市交易基金份额比例为 95.38%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至 2021年 1月 21日，前十名场内基金份额持有人的情况如下表。 序号持有人名称（全称） 持有场内基金份 额（份） 占场内基金份额 比例 1信雅达系统工程股份有限公司 15,703,098.00 2.61% 2应立 6,010,138.00 1.00% 3潘利光 5,634,442.00 0.94% 4曹兰 3,734,554.00 0.62% 5彭炜翔 3,734,554.00 0.62% 6石金 3,734,554.00 0.62% 7上海德亨阳投资有限公司 2,987,643.00 0.50% 8威海鲸园建工开发有限公司 2,240,732.00 0.37% 9周荃 2,240,732.00 0.37% 8 10蒋灵芝1,938,114.00 0.32%蒋灵芝1,938,114.00 0.32% 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1．名称：易方达基金管理有限公司 2．法定代表人：刘晓艳 3．总裁：刘晓艳 4．注册资本：13,244.2万元人民币 5．注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-42891（集中办公区） 6. 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 7．设立批准文号：证监基金字 [2001]4号 8．工商登记注册的法人营业执照文号： 91440000727878666D 9．经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 10．股权结构： 股东名称出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514％ 广发证券股份有限公司 22.6514％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388％ 总计 100％ 11．内部组织结构及职能 自成立以来，公司不断致力于健全公司治理结构，严格按照法律法规和中国证监会的规 定和要求，建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构， 保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。公司设置了健全、清晰的组织架构，并根 据业务需要进行了合理的人员配置。 公司业务架构主要分为投资条线、市场条线、投资顾问条线（筹）、中后台条线。其中， 投资条线包括主动权益板块、指数投资板块、量化投资板块、固定收益板块、国际投资板块、 9 多资产投资板块、FOF投资板块，上述板块下设相应职能部门，主要负责按各自专业分工开 展投资研究、投资管理、投资交易等工作；市场条线包括零售业务板块、一般机构板块、养 老金板块和海外机构板块，上述板块下设相应职能部门，主要负责按各自所属客户群体开展 营销推广和客户服务等工作；投资顾问条线（筹）主要负责投资顾问业务；中后台条线包括 风险控制板块、金融科技板块、数据治理与服务板块和其他业务支持板块，上述板块下设相 应职能部门，风险控制板块主要负责投资、产品与市场、运营方面的合规工作、内审稽核、 投资风险管理等工作，金融科技板块主要负责信息安全与运维、系统开发、数据平台研发、 规划与管理、创新研究等工作，数据治理与服务板块主要负责数据服务等工作，其他业务支 持板块主要负责会计与结算、注册登记、产品研究、宣传策划、人力行政等工作。 12．人员情况 截至 2020年 12月 31日，本公司有正式员工 854人，硕士及以上学历人员占比 80%， 其中 646人具有硕士研究生学历，36人具有博士研究生学历。 13．信息披露负责人：张南 电话：020-85102688 14．基金管理业务介绍 经中国证监会证监基金字 [2001]4号文批准，易方达基金管理有限公司（简称 “易方 达”）成立于 2001年 4月 17日，总部设在广州，在北京、上海、广州、成都、大连等地设 有分公司，并全资拥有易方达资产管理有限公司与易方达国际控股有限公司两家子公司。易 方达始终专注于资产管理业务，通过市场化、专业化的运作，为境内外投资者提供专业的资 产管理解决方案，成为国内领先的综合性资产管理机构。易方达拥有公募、社保、年金、特 定客户资产管理、QDII、基本养老保险基金投资等业务资格，在主动权益、固定收益、指数 投资、量化投资、多资产投资、海外投资、FOF投资等领域全面布局。 15．本基金基金经理 郑希先生，理学硕士，本基金经理的基金经理。曾任易方达基金管理有限公司行业研究 员、基金经理助理、投资经理、投资一部副总经理、科瑞证券投资基金基金经理（自 2012 年 9月 28日至 2017年 1月 2日）、易方达科瑞灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017年 1月 3日至 2017年 12月 26日）、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理（自 2014年 1月 2日至 2018年 12月 10日）。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部副 总经理、研究部副总经理、易方达信息产业混合型证券投资基金基金经理（自 2016年 9月 27日起任职）、易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理（自 2020年 7月 28 日起任职）、易方达信息行业精选股票型证券投资基金基金经理（自 2020年 8月 24日起任 职）。 10 （二）基金托管人情况 1．基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 托管部负责人：蔡亚蓉 信息披露负责人：周海新 联系电话：(021)6063 7111 2.主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12个职能处室，在安徽 合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化 的内控工作手段。 3．基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020年二季度末， 中国建设银行已托管 1000只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》 “中国最佳托管 银行 ”、4次获得《财资》 “中国最佳次托管银行 ”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责 11 任公司（中债） “优秀资产托管机构 ”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “优秀托 管银行”奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行 ”、在 2017 年及 2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、“中国年度托管业务科技实施 奖”。 （三）上市推荐人： 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或02095575 网址：www.gf.com.cn （四）基金验资机构 会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 主要经营场所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：Tony Mao 毛鞍宁 电话：010-58153000 传真：010-85188298 经办注册会计师：赵雅、马婧 联系人：赵雅 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件 2。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至本报告公告前无重要财务事项发生。 12 （三）基金资产负债表 资产 本报告期末（2021年 1月 21日；单位：人民 币元） 资产： 银行存款 760,800,657.21 结算备付金 86,383,633.01 存出保证金 295,470.01 交易性金融资产 2,457,145,234.56 其中:股票投资 2,457,145,234.56 基金投资 债券投资 资产支持证券投资 贵金属投资 衍生金融资产 买入返售金融资产 应收证券清算款 应收利息 334,537.92 应收股利 应收申购款 递延所得税资产 其他资产 资产总计 3,304,959,532.71 负债和所有者权益 负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 卖出回购金融资产款 应付证券清算款 65.35 应付赎回款 应付管理人报酬 2,691,193.98 应付托管费 448,532.33 应付销售服务费 应付交易费用 505,651.60 应交税费 应付利息 应付利润 递延所得税负债 其他负债 70,356.15 负债合计 3,715,799.41 所有者权益： 实收基金 2,966,219,368.57 未分配利润 335,024,364.73 13 3,301,243,733.30 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 3,304,959,532.71 八、基金投资组合 截至 2021年 1月 21日，本基金的投资组合情况如下： （一）报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%） 1权益投资 2,457,145,234.56 74.35 其中：股票 2,457,145,234.56 74.35 2固定收益投资 -- 其中：债券 -- 资产支持证券 -- 3贵金属投资 -- 4金融衍生品投资 -- 5买入返售金融资产 -- 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 -- 6 银行存款和结算备付金合 计 847,184,290.22 25.63 7其他资产 630,007.93 0.02 8合计 3,304,959,532.71 100.00 注：本基金于 2021年 1月 21日通过港股通交易机制投资的港股市值为 300,280,133.81 元，占净值比例 9.10%。 （二）报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元） 占基金资产净值 比例（％） A农、林、牧、渔业 -- B采矿业 -- 14 C制造业 1,819,808,980.29 55.12 D电力、热力、燃气及水生产和供应业 -- E建筑业 -- F批发和零售业 -- G交通运输、仓储和邮政业 -- H住宿和餐饮业 -- I信息传输、软件和信息技术服务业 337,056,120.46 10.21 J金融业 -- K房地产业 -- L租赁和商务服务业 -- M科学研究和技术服务业 -- N水利、环境和公共设施管理业 -- O居民服务、修理和其他服务业 -- P教育 -- Q卫生和社会工作 -- R文化、体育和娱乐业 -- S综合 -- 合计 2,156,865,100.75 65.33 （2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%） 能源 -- 材料 -- 工业 -- 非必需消费品 81,292,616.45 2.46 必需消费品 -- 保健 -- 金融 -- 信息技术 63,537,857.77 1.92 电信服务 155,449,659.59 4.71 公用事业 -- 房地产 -- 合计 300,280,133.81 9.10 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。 （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 15 序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 00700腾讯控股 272,900 155,449,659.59 4.71 2 688111金山办公 328,366 154,036,490.60 4.67 3 688036传音控股 790,000 151,727,400.00 4.60 4 688002睿创微纳 1,321,887 140,767,746.63 4.26 5 688390固德威 460,000 140,300,000.00 4.25 6 688408中信博 766,553 135,480,577.22 4.10 7 688608恒玄科技 324,072 129,657,966.48 3.93 8 688122西部超导 1,651,658 113,122,056.42 3.43 9 688008澜起科技 1,090,000 93,338,300.00 2.83 10 688006杭可科技 1,125,212 92,188,619.16 2.79 （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金于 2021年 1月 21日未持有债券。 （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金于 2021年 1月 21日未持有债券。 （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金于 2021年 1月 21日未持有资产支持证券。 （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金于 2021年 1月 21日未持有贵金属。 （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金于 2021年 1月 21日未持有权证。 （九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金于 2021年 1月 21日未投资股指期货。 （十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金于 2021年 1月 21日未投资国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1.本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 2.本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 3.其他各项资产构成 序号名称金额（元） 16 1存出保证金 295,470.01 2应收证券清算款 - 3应收股利 - 4应收利息 334,537.92 5应收申购款 - 6其他应收款 - 7待摊费用 - 8其他 - 9合计 630,007.93 4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金于2021年1月21日未持有处于转股期的可转换债券。 5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（%） 流通受限情 况说明 1 688008澜起科技 27,294,300.00 0.83 大宗交易流 通受限 注：根据《深圳 /上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》，大股东减持或者特定股东减持，采取大宗交易方式的，在任意连续 90日内，减持 股份的总数不得超过公司股份总数的 2%；前款交易的受让方在受让后 6个月内，不得转让 所受让的股份。 九、重大事件揭示 经易方达基金管理有限公司第七届董事会 2020年第五次会议审议通过，自 2020年 7 月 24日起，聘任胡剑、张清华为公司副总经理级高级管理人员，详见 2020年 7月 24日披 露的《易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。 经易方达基金管理有限公司第七届董事会 2020年第五次会议审议通过，自 2020年 9 月 19日起，聘任冯波、陈皓为公司副总经理级高级管理人员，详见 2020年 9月 19日披露 的《易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。 17 经易方达基金管理有限公司第七届董事会 2020年第八次会议审议通过，张优造因个人 原因自 2020年 9月 28日起离任公司副总经理，详见 2020年 9月 30日披露的《易方达基金 管理有限公司高级管理人员变更公告》。 经易方达基金管理有限公司第七届董事会 2020年第九次会议审议通过，汪兰英因个人 原因自 2020年 12月 10日起离任公司首席大类资产配置官（副总经理级），详见 2020年 12 月 12日披露的《易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告》。 十、基金管理人承诺 基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺： （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金 份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出 现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十一、基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： 严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部， 配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。 根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产 的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的 计提和支付等行为进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规 定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管 理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 十二、基金上市推荐人意见 本基金上市推荐人为广发证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下 意见： 18 1.本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关 条件； 2.基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。 十三、备查文件目录 （一）中国证监会准予易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金注册的文件； （二）《易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》； （三）《易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金更新的招募说明书》； （四）《易方达科创板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》； （五）法律意见书； （六）基金管理人业务资格批件和营业执照； （七）基金托管人业务资格批件和营业执照。 存放地点：基金管理人、基金托管人处。 查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力 和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金 合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金产 品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受 能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负 ”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 易方达基金管理有限公司 2021年 1月 25日 19 附件 1：场外非直销销售机构 1.中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 2.广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：尹兆君 客户服务电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 3.华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 联系人：刘湘波 客户服务电话：95577 网址：www.hxb.com.cn 4.交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：任德奇 联系人：陈旭 联系电话：021-58781234 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 5.平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 20 联系人：赵杨 联系电话：0755-22166574 客户服务电话：95511-3 传真：021-50979507 网址：bank.pingan.com 6.上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12号 办公地址：上海市中山东一路 12号 法定代表人：郑杨 联系人：赵守良 联系电话：021-61618888 客户服务电话：95528 传真：021-63604196 网址：www.spdb.com.cn 7.兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154号 办公地址：上海市银城路 167号兴业银行大厦 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：孙琪虹 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 8.中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 55号 办公地址：北京西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：杨菲 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 9.中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号金融街 F3大厦（中国光大中心） 法定代表人：李晓鹏 联系人：朱红 联系电话：010-63636153 21 客户服务电话：95595 传真：010-63639709 网址：www.cebbank.com 10.中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人：高迎欣 联系人：徐野 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 11.中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 12.中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3号 办公地址：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：张金良 联系人：王硕 客户服务电话：95580 传真：010-68858057 网址：www.psbc.com 13.中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号院 1号楼 6-30层、32-42层 法定代表人：李庆萍 联系人：王晓琳 客户服务电话：95558 传真：010-85230049 网址：bank.ecitic.com 14.广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号 22 办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26号农商银行大厦 法定代表人：李宜心 联系人：廖雪 电话：0757-86266566 客户服务电话：96138 传真：0757-86250627 网址：www.nanhaibank.com 15.宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 法定代表人：陆华裕 联系人：陈佳瑜 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 16.安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客户服务电话：95517 传真：0755-82558355 网址：www.essence.com.cn 17.渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人：王星 联系电话：022-28451922 客户服务电话：400-651-5988 传真：022-28451892 网址：www.ewww.com.cn 18.财通证券股份有限公司 23 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198号财通双冠大厦西楼 法定代表人：陆建强 联系人：蔡驰宙 联系电话：0571-87821867 客户服务电话：95336 网址：www.ctsec.com 19.长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市思明区莲前西路 2号莲富大厦 17楼 办公地址：厦门市思明区深田路 46号深田国际大厦 20楼 法定代表人：王勇 联系人：布前 联系电话：010-68085775 客户服务电话：400-0099-886 传真：0592-2079602 网址：www.gwgsc.com 20.长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026号能源大厦南塔楼 10-19层长城证券 法定代表人：张巍 联系人：梁浩 联系电话：0755-83530715 客户服务电话：400-6666-888或 95514 传真：0755--83515567 网址：www.cgws.com 21.长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 联系电话：027-65799999 客户服务电话：95579或 4008-888-999 传真：027-85481900 网址：www.95579.com 24 22.大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 客户服务电话：4007121212 传真：0351-7219891 网址：www.dtsbc.com.cn 23.东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客户服务电话：95360 传真：0431-85096795 网址：www.nesc.cn 24.东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系电话：021-20333333 客户服务电话：95531、400-8888-588 传真：021-50498825 网址：www.longone.com.cn 25.东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 法定代表人：范力 联系人：陆晓 联系电话：0512-62938521 客户服务电话：95330 25 传真：0512-65588021 网址：www.dwzq.com.cn 26.方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A座 40F 法定代表人：施华 联系人：丁敏 联系电话：010-59355997 客户服务电话：95571 传真：010-56437030 网址：www.foundersc.com 27.光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：郁疆 联系电话：021-22169999 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 28.广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务电话：95575或 02095575 网址：www.gf.com.cn 29.国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人：翁振杰 联系人：黄静 联系电话：010-84183333 客户服务电话：400-818-8118 传真：010-84183311-3122 26 网址：www.guodu.com 30.国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号成证大厦 法定代表人：冉云 联系人：杜晶、黎建平 联系电话：028-86690057 客户服务电话：95310 传真：028-86690126 网址：www.gjzq.com.cn 31.国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 联系电话：0510-82831662 客户服务电话：95570 传真：0510-82830162 网址：www.glsc.com.cn 32.国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大厦 法定代表人：周军 联系人：占文驰 联系电话：0791-88250812 客户服务电话：956080 传真：0791-86281305 网址：www.gszq.com 33.国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：芮敏祺 客户服务电话：95521 27 传真：021-38670666 网址：www.gtja.com 34.国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755-82130833 客户服务电话：95536 传真：0755-82133952 网址：www.guosen.com.cn 35.海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号 法定代表人：周杰 联系人：金芸、李笑鸣 联系电话：021-23219000 客户服务电话：95553 传真：021-23219100 网址：www.htsec.com 36.恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：吴谊刚（代为履行法定代表人职务） 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客户服务电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 37.华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 28 客户服务电话：95318 传真：0551-65161825 网址：www.hazq.com 38.华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 法定代表人：陈牧原 联系人：范坤 联系电话：0931-4890208 客户服务电话：95368、400-689-8888 传真：0931-4890628 网址：www.hlzq.com 39.华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客户服务电话：95597 传真：025-83387523 网址：www.htsc.com.cn 40.华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：张彬 联系电话：010-58124967 客户服务电话：95584 传真：028-86150040 网址：www.hx168.com.cn 41.华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 29 法定代表人：俞洋 联系人：刘熠 联系电话：021-54967656 客户服务电话：95323（全国）、400-109-9918（全国）、029-68918888（西安） 传真：021-54967293 网址：www.cfsc.com.cn 42.江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法定代表人：赵洪波 联系人：王金娇 联系电话：0451-87765732 客户服务电话：956007 传真：0451-82337279 网址：www.jhzq.com.cn 43.南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客户服务电话：95386 传真：025-83369725 网址：www.njzq.com.cn 44.平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 联系电话：021-38643230 客户服务电话：95511-8 传真：021-58991896 网址：stock.pingan.com 45.申万宏源西部证券有限公司 30 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005 室 法定代表人：王献军 联系人：王怀春 联系电话：0991-2307105 客户服务电话：4008-000-562 传真：010-88085195 网址：www.hysec.com 46.申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388252 客户服务电话：95523、4008895523 传真：021-33388224 网址：www.swhysc.com 47.万和证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南沙路 49号通信广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大道 7028号时代科技大厦 20层西厅 法定代表人：冯周让 联系人：王少峰 联系电话：0755-82830333 传真：0755-25842783 客户服务电话：4008-882-882 网址：http://www.wanhesec.com.cn 48.万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人：罗钦城 联系人：甘蕾 联系电话：020-38286026 31 客户服务电话：95322 传真：020-38286588 网址：www.wlzq.cn 49.五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 法定代表人：黄海洲 联系人：戴佳璐 联系电话：0755-88311518 客户服务电话：40018-40028 传真：0755-82545500 网址：www.wkzq.com.cn 50.西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 联系电话：029-87211668 客户服务电话：95582 传真：029-87211478 网址：www.westsecu.com 51.信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人：祝瑞敏 联系人：王薇安 联系电话：010-83252170 客户服务电话：95321 传真：010-63080978 网址：www.cindasc.com 52.兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海浦东新区长柳路 36号兴业证券大厦 20楼 法定代表人：杨华辉 32 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 53.中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-80928123 客户服务电话：4008-888-888或 95551 网址：www.chinastock.com.cn 54.粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道 60号开发区金控中心 21-23层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 55.招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：黄婵君 联系电话：0755-82943666 客户服务电话：95565、400-8888-111 传真：0755-82943636 网址：www.newone.com.cn 56.浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 法定代表人：吴承根 联系人：高扬 33 联系电话：0571-87902974 客户服务电话：95345 传真：0571-87901913 网址：www.stocke.com.cn 57.中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 法定代表人：丛中 联系人：王紫雯 联系电话：010-59562468 客户服务电话：95335或 400-88-95335 传真：010-59562637 网址：www.avicsec.com 58.中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳福田区益田路 6003号荣超商务中心 A座 4层、18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 联系电话：0755-82026907 客户服务电话：95532 网址：https://www.ciccwm.com 59.中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人：吴小静 联系人：罗艺琳 联系电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com 60.中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86号 办公地址：山东省济南市经七路 86号 34 法定代表人：李峰 联系人：许曼华 联系电话：021-20315290 客户服务电话：95538 传真：0531-68889095 网址：www.zts.com.cn 61.中天证券股份有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 联系人：李泓灏 联系电话：024-23255256 客户服务电话：024-95346 传真：024-23255606 网址：www.iztzq.com 62.中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：刘芸 联系电话：010－85130554 客户服务电话：95587或 4008-888-108 网址：http://www.csc108.com/ 63.中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 联系电话：010-60838888 客户服务电话：95548 传真：010-60836029 网址：www.cs.ecitic.com 64.中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号 501房 35 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：陈靖 联系电话：020-88836999 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 65.中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：冯恩新 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客户服务电话：95548 传真：0532-85022605 网址：http://sd.citics.com/ 66.中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39-40层 法定代表人：宁敏 联系人：王炜哲 客户服务电话：400-620-8888 传真：021-50372474 网址：www.bocichina.com 67.中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 法定代表人：菅明军 联系人：程月艳李盼盼党静 联系电话：0371-69099882 客户服务电话：95377 传真：0371-65585899 网址：www.ccnew.com 68.上海长量基金销售有限公司 36 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层 法定代表人：张跃伟 联系人：孙娅雯 联系电话：021-20691819 客户服务电话：400-820-2899 传真：021-20691861 网址：www.erichfund.com 69.北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 联系人：侯芳芳 联系电话：010-61840688 客户服务电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com 70.北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 1层 103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 4号楼 法定代表人：葛新 联系人：孙博超 联系电话：010-59403028 客户服务电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 71.泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B座 1201号 法定代表人：于海锋 联系人：陈丹 联系电话：15114053620 客户服务电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com 72.深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 37 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A单元 法定代表人：祝中村 联系人：曾瑶敏 联系电话：0755-83999907 客户服务电话：0755-83999907 传真：0755-83999926 网址：www.fujifund.cn 73.海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号海银金融中心 4楼 法定代表人：巩巧丽 联系人：李卓楠 联系电话：021-80134149 客户服务电话：400-808-1016 传真：021-80133413 网址：www.fundhaiyin.com 74.上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 联系电话：021-36696312 客户服务电话：400-700-9665 传真：021-68596919 网址：www.ehowbuy.com 75.和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：章知方 联系人：陈慧慧 联系电话：010-85657353 客户服务电话：400-920-0022 传真：010-65884788 网址：http://licaike.hexun.com/ 38 76.北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人：周斌 联系人：侯艳红 联系电话：010-59313555 客户服务电话：400-8980-618 传真：010-59313586 网址：www.chtwm.com 77.北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 17层 19C13 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1号院 2号楼 19层 19C13 法定代表人：王伟刚 联系人：王骁骁 联系电话：010-56251471 客户服务电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com 78.嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 27层 2716单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 11层 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 联系电话：010-85097302 客户服务电话：400-021-8850 传真：010-85712195 网址：www.harvestwm.cn 79.京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座 17 层 法定代表人：王苏宁 联系人：邢锦超 客户服务电话：95118 39 网址：kenterui.jd.com 80.上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53层 法定代表人：李兴春 联系人：陈孜明 联系电话：86-021-50583533 客户服务电话：400 032 5885 传真：86-21-61101630 网址：www.leadfund.com.cn 81.上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 联系电话：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 传真：021-52975270 网址：www.66zichan.com 82.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 法定代表人：陈祎彬 联系人：宁博宇 联系电话：021-20665952 客户服务电话：4008219031 传真：021-22066653 网址：www.lufunds.com 83.蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888 40 客户服务电话：4000-766-123 网址：http://www.fund123.cn/ 84.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 16层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 联系电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 传真：010-83363010 网址：http://8.jrj.com.cn 85.南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：冯鹏鹏 联系电话：025-66996699-882796 客户服务电话：95177 网址：www.snjijin.com 86.上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人：其实 联系人：屠彦洋 联系电话：021-54509977 客户服务电话：95021 传真：021-64385308 网址：www.1234567.com.cn 87.浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人：吴强 联系人：吴强 联系电话：0571-88911818 41 客户服务电话：952555 传真：0571-86800423 网址：www.5ifund.com 88.上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人：黄祎 联系人：徐亚丹 联系电话：021-50712782 客户服务电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 89.万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人：戴晓云 联系人：王芳芳 联系电话：010-59013828 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ 90.北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、N-2地块新浪总 部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人：赵芯蕊 联系人：赵芯蕊 联系电话：010-62625768 客户服务电话：010-62675369 传真：010-62676582 网址：www.xincai.com 91.阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科 联系人：王超 42 联系电话：010-85632771 客户服务电话：95510 传真：010-85632773 网址：http://fund.sinosig.com 92.奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 联系电话：0755-89460507 客户服务电话：400-684-0500 传真：0755-21674453 网址：www.ifastps.com.cn 93.北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安苑路 11号西楼 6层 604、607 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3205 法定代表人：闫振杰 联系人：武文佳 联系电话：010-59601399 客户服务电话：400-818-8000 传真：0351-4110714 网址：www.myfund.com 94.北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法人代表：王军辉 联系人：吴鹏 联系电话：010-56075718 客户服务电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 95.中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305 室、14层 43 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 联系电话：010-6083 3754 客户服务电话：400-990-8826 传真：021-60819988 网址：www.citicsf.com 96.中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：沈晨 联系电话：010-59336544 客户服务电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 97.深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8号 HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 联系电话：0755-33227950 客户服务电话：4006-788-887 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com 44 附件 2：基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金份额持有人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限 于： （1）分享基金财产收益； （2）参与分配清算后的剩余基金财产； （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行（未完）  |