东吴优益债券A : 东吴优益债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
东吴优益债券型 证券投资 基金 基金产品资料概要 （更新） 编制日期： 202 1 年 1 月 25 日 送出日期： 202 1 年 1 月 26 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 东吴优益债券 基金代码 A 类： 0 05144 C 类： 005145 基金管理人 东吴基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 基金合同生效日 2017 - 11 - 28 上市交易所及上市 日期 暂未上市 基金类型 债券型 交易币种 人民币 运作方式 开 放式 开放频率 每个开放日 基金经理 陈晨 开始担任本基金基 金经理的日期 20 20 - 0 7 - 0 9 证 券 从业日期 2011 - 07 - 01 其他 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 请 投资者阅读《招募说明书》第 九 章了解详细情况 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过灵活的资产配置，力求实现 基金资产的持续稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、 金融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超级短期融资券、中期 票据、资产支持证 券、次级债券、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债 券、债券回购、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款及其他银行存款 ) 、同业存 单、货币市场工具、国内依法发行上市的股票 ( 包括中小板、创业板及其他经 中国证监会核准上市的股票 ) 、权证、国债期货以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程 序后，可以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规 定。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产比例不低于 基金资产的 80% ； 每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或 者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ，现金 类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金充分发挥基金管理人的投资研究优势，采取兼顾风险预算管理的多层次 复合投资策略，科学严谨规范资产配置谋求基金资产的长期稳定增长。 1 、资产配置策略 2 、债券投资策略 本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风 险变化等因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组 合，力求获得稳 健的投资收益。 （ 1 ）利率预期策略与久期管理 （ 2 ）类属配置策略 （ 3 ）信用债券投资策略 （ 4 ）可转换债券 / 可交换债券申购投资策略 3 、股票投资策略 ； 4 、权证投资策略 ； 5 、资产支持证券投资策略 ； 6 、国债 期货投资策略 业绩比较基准 中债总全价指数收益率 *90%+ 沪深 300 指数收益率 *10% 风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型 基金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中具有中低风险收益特征的品种。 （二）投资组合资产配置图表 （三）自基金合同生效以来 / 最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比 较图 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 金额（ M ） / 持有 期 限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 A 类份额 申购费（前收 费） M ＜ 100 万 0 . 8 0 % 100 万 ≤ M ＜ 500 万 0 .5 0 % 500 万 ≤ M ＜ 1000 万 0 .3 0 % M ≥ 1000 万 1 00 0 元 / 笔 A 类份额 赎回费 N ＜ 7 天 1.50% 7 天 ≤ N ＜ 90 天 0 .50% 90 天 ≤ N ＜ 180 天 0.25 % 180 天 ≤ N ＜ 360 天 0.10% N ≥ 360 天 0% C 类份额 赎回费 N ＜ 7 天 1.50% 7 天 ≤ N ＜ 30 天 0 .50% N ≥ 30 天 0% （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年 费率 管理费 0. 4 0 % 托管费 0.1 0 % 销售服务费（ C 类） 0.4 0 % 其他费用 费用的计算方法及支付方式详见招募说明书及相关公告 注 ： 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金主要风险包括市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险及其他风险 等。本基金特有风险如下： （ 1 ）特定投资对象的风险 本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的 80% ，本基金需承担债券市场 的系统性风险，以及因个别债券违约所形成的信用风险。 （ 2 ）投资债券回购的风险 债券回购为提升整体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回购的主要风险包括 信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回购交易中交易对手在回购到期时， 不能偿还全部或部分证券或价款，造成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风 险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同时， 也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大 。回购比例越高，风 险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 （ 3 ）投资国债期货的风险 国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使 所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与 现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险，此类 风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满 足保证金要 求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。 （ 4 ）投资资产支持证券的风险 资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支持证券的投 资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因此资产支持证券投资还面临基础资产特定原 始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础资产相关的风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更 的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如 需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 本基金的争议解决处理方式为仲裁。具体仲裁机构和仲裁地点详见本基金合同的具体约定。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [ 网址 ： www.scf und.com.cn ][ 客服电话 : 400 - 821 - 0588 ] . 基金合同、托管协议、招募说明书 . 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 . 基金份额净值 . 基金销售机构及联系方式 . 其他重要资料 中财网
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