大成科技消费股票A : 大成科技消费股票型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成科技消费股票型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更 新 编制日期 ： 2021 年 1 月 26 日 送出日期 ： 2021 年 1 月 28 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成科技消费股 票 基金代码 00893 4 下属基金简称 大成科技消费股票 A 下属基金交易代码 00893 4 基金管理人 大成基金管理有限公 司 基金托管人 中国银行股份有限公 司 基金合同生效日 2020 年 7 月 16 日 基金类型 股票 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 魏庆 国 开始担任本基金基 金经理的日期 2020 年 7 月 16 日 证券从业日期 2010 年 7 月 1 日 基金经理 邹 建 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 年 1 月 26 日 证券从业日期 2016 年 7 月 13 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50 个 工作日出现前述情形的，基金合同应当终止，无需召开基金份额持有人大会 。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成科技消费股票型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资” 。 投资目标 本基金在严格控制风险并保持良好流动性的前提下，重点投资于在科技和消费领域具有 广阔成长空间和核心竞争力的优质企业，力争获得超额收益与长期资本增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括 主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、内地与香 港股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 （简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公 司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、政府支持机构债、政府支 持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款等 ) 、货币市场工具、股 指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 CN_50090000_008934_FA010080_20210001.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.008934.jpg 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的比例为基金资产的 60% - 95% （港 股通标的股票投资比例不超过本基金股票资 产的 50% ），其中投资于行业先锋相关股票、 存托凭证的比例不低于非现金基金资产的 80% ；本基金每个交易日日终在扣除股指期货 合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或 到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法律法规 。 主要投资策略 1 、大类资产配置策略：本基金的大类资产配置策略主要基于股权风险溢价模型（ ERP ）。 2 、股票投资策略：（ 1 ）科技消费主题的界定，（ 2 ）个股投资策略，（ 3 ）港股通标的股 票投资策略。 3 、债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得 与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金 资产的流动性。 4 、资产支持证券投资策略 ， 5 、股指期货投资策略 本基金投资股 指期货将以套期保值、投资组合避险和有效管理为目的，通过套期保值策略，对冲系统 性风险，应对组合构建与调整中的流动性风险，力求风险收益的优化。 6 、国债期货投 资策略 .7 、在控制风险的前提下，本基金将根据本基 金的投资目标和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资 。 业绩比较基准 中证科技 100 指数收益率× 40% ＋中证主要消费指数收益率× 40%+ 恒生综合指数收益率 × 10%+ 中债综合指数收益率× 10 % 风险收益特征 本基金是股票型证券投资基金，其预期长期风险和预期收益水平高于混合型基金、债券 型基金、货币市场基金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） 收费方式 / 费率 / 持有期限（ N ） 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<300万元 1.2% 300万元≤M<500万元 0.8% 500万元≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% 180天≤N<1年 0.1% 1年≤N<2年 0.05% N≥2年 0.0 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1. 5 % 托管费 0.2 5 % 其他费 用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费、 基金份额持有人大会费用、基金的证券、期货交易费用、基金的银行汇划费用、基金的 开户费用、账户维护费用、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用、按照国家有 关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 1 、本基金特有风险： （ 1 ）股指期货与国债期货投资风险 本基金参与股指期货与国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 （ 2 ）港股通标的股票投资风险 1 ）港股通每日额度限制 港股通业务实施每日额度限制。在联交所开市前时段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将 面临 失败的风险；在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将面 临不能通过港股通进行买入交易的风险。 2 ）汇率风险 本基金将投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并 不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按 成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际适用的结算汇率。故本基金投资面临汇率风险，汇率波动可能对 基金的投资收益造成损失。 3 ）境外投资风险 ①本基金将通过港股通投资于香港市 场，在市场进入、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制， 而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对 投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 ②香港市场交易规则有别于内地 A 股市场规则，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场 制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 （ 3 ）资产支持证券的投资风险 本基金的投资范围包括资产支持证券。资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿 付风险、操作风险和法律风险等。 （ 4 ）投资存托凭 证的相关风险。 2 、本基金还面临证券投资基金投资共有的风险，如市场风险、管理风险、流动性风险、其他风险等 。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成科技消费股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 1 月 2 日证监许可【 2020 】 16 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成科技消费股票型证券投资基金基金合同、大成科技消费股票型证券 投资基金托管协议、大成 科技消费股票型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资 料 中财网
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