广发估值优势混合A : 广发估值优势混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发估值优势混合A : 广发估值优势混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发估值优势混合型证券投资基金更新的 招募说明书 基金管理人： 广发基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 时间： 二〇二一年 二 月 【重要提示】 本基金于 2018 年 6 月 12 日经中国证监会证监许可 [2018]958 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息 披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收 益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场 环境的变化以及投资 策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资 于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转 交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证 的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产 品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资 风险。 本次更新招募说明书主要对本基金新增 C 类基金份额 、 基金管理人和基金托管人等内容进 行了修订 ，前述内容更新截止日为 2021 年 1 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他 所载内容截止日为 2020 年 12 月 28 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日 为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数 据未经审计）。 目 录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 15 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 19 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 69 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 70 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 71 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 83 第十 部分 基金的业绩 ................................ .................... 97 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 99 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ............. 100 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 105 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 107 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 110 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 111 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 118 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 126 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ......... 128 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ ..... 143 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ... 157 第二十二部分 其他应披 露事项 ................................ ........... 159 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................ . 161 第二十四部分 备查文件 ................................ ................. 162 第一部分 绪言 《广发估值优势混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募 说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公开募集证券投资基金销售机构监督 管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下 简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性风险管理规定》”）以及《广发估值优势混合型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基 金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发估值优势混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明 书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基 金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书或本招募说明书：指《广发估值优势混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新 2 、基金或本基金：指广发估值优势混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发估值优势混合型证券投资基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发估值优势混合型证券投 资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发估值优势混合型证券投 资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十 四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决 定》修正 的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、《互联互通规定》：指中国证监会 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《内地与香港股票 市场交易互联互通机制若干规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15 、《沪港通试点办法》：指上海证券交易所 2014 年 9 月 26 日 颁布并实施的《上海证券 交易所沪港通试点办法》及上海证券交易所对其不时做出的修订 16 、《深港通业务实施办法》：指深圳证券交易所 2016 年 9 月 30 日颁布并实施的《深圳 证券交易所深港通业务实施办法》及深圳证券交易所对其不时做出的修订 17 、《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金经营机 构参与内地与香港股票市场交易互联互通指引》 18 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和 香港投 资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 19 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证券交易服 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 20 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 21 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 22 、基金合同当事人：指受基金合同 约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 23 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 25 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 26 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 27 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 29 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 30 、登记业务：指基 金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 31 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 32 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 33 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转 换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 34 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 36 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 37 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38 、工作日：指上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日 39 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 41 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日为 非港股通交易日，则本基金不开放基金份额申购、赎回或其他业务） 42 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 44 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 45 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 46 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 47 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 48 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销 售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 49 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购申请的一种投资方式 50 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 51 、元：指人民币元 52 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 53 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 54 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 55 、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总 数 56 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 57 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合 同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 58 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 59 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等 60 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金 份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时 不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 61 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 62 、基金产品资料概要：指《广发估值优势混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及 其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事 长、执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员 会委员，上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票 公开发行自律委员会 委员，深圳证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第 二届理事会兼职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事， 广东省金融发展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范 组成员，中证机构间报价系统股份有限公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东 上市公司协会第五届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北 涿州市人民政府副市长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理， 中共中央 金融工作委员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证 监会会计部副主任、主任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发 证券股份有限公司 执行董事 、 副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联 谊会第四届理事会理事。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财 务部经理、财务部副总经理、广发 证券股份有限公司 投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限 公司财务总监、副总经理 , 广发 证券股份有限公司财务部总经理 ， 证通股份有限公司监事 会主 席。 王凡 先 生： 董事 ， 博士 ，现任 广发基金管理有限公司总经理。 曾在财政部、全国社会保 障基金理事会 、 易方达基金管理有限公司 工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公 司 董事、 总裁 ， 兼任 烽火超微信息科技有限公司董事 长， 南京烽火星空通信发展有限公司董 事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经 理、董事会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森 先生 ：董事，学士，现任 深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团 有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼 任深圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香 港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳 市龙岗 中银富登 村镇银 行 董事。 匡丽军女士：董事，硕士， 高级劳动关系协调师 ，现任广州科技金融创新投资控股有限 公司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字 技术有限公司董事， 广东微量元素生物科技有限公司董事， 广东植物龙生物技术股份有限公 司董事， 广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支 部委员会副书记 。曾任 广州科技开发总公司总经理办公室科 员， 广州科技房地产开发公司人 事部（办公室）部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技 风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、 高级经济师， 现 任中华联合保险集团股份有限公 司常务副总经理、首席风险官，兼任 保 监 会行业风险评估专家、 中国人民大学兼职教授 。曾 任中国人民保险公司荆襄支公司经理， 长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省 分公司国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理， 太 平保险有限公司市场部总经理， 中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国 太平保险有限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、 阳光保险集团执行委员会委员 ， 中华联合财产保险股份有限公司总经理、 董事长、党委书记 。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、 学术委员会主任，兼 任 复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独 立董事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士， 教授 ， 现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学 术委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算 学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立 董事、东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士 （ MBA）教育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。 曾任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处 长，广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、 营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师， 现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任 广发证券有限 责任 公司 信息技术部副经 理、经理 ， 广发基金管理有限公司运营保障部副 总经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工 监事， 学士， 现任 广发 基金管理有限公司 中央交易部 交易员 。 曾任 广 州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司 工程师 ，广发基金管理有限公司信 息技术部工程师。 刘敏女士：职工 监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任 广 发 基金管理有限公司 市场拓展部总经理助理 ， 营销服务部总经理助理 ， 产品营销管理部总经 理助理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会 、 易方达基金管理有 限公司 工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理， 硕士 ，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广 发国际资产管理有限公司董事会主席。曾任广发证券投资自营部副经理， 中国证券监督管理 委员会发行审核委员会 发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经 理助理、副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金 经理 、广发制造业精选混合型证券投 资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证 券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证 券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金 经理 、广发转型升级灵活 配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发 创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限 公司投资银 行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部 研究负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事 。曾任中国农业科 学院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金 监管部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益 管理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基 金经理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基 金经理、广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券 投资基金基金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合 型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、 工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定 收益部总经理，广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混 合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 广发集 安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型 证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资 基金基金经理、广发汇优66个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博 士，副教授 。 曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东 民族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基 金管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 张东一女士，理学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司 研究发展部研究员、投资经理、广发多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 1 月 13 日至 2018 年 6 月 25 日 ) 、广发聚泰 混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 3 月 20 日 至 2019 年 5 月 21 日 ) 、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 5 月 23 日至 2020 年 2 月 14 日 ) 、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2017 年 10 月 24 日至 2020 年 8 月 13 日 ) 。现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2016 年 7 月 26 日起任职 ) 、广发估值优势混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2018 年 9 月 21 日起任职 ) 、 广发消费升级股票型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 11 月 20 日起任职 ) 、广发高股息优享混 合型证 券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 1 月 20 日起任职 ) 、广发品质回报混合型证券投资基金 基金经理 ( 自 2020 年 6 月 9 日起任职 ) 。 5 、基金投资采取集体决策制度 基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投资决策委员会由总经理助理王海涛 先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先 生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主席。 基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理易阳方先生、副总经理张敬晗女士、国际业 务部副总经理李耀柱先生、国际业务部副总经 理杨定光先生、宏观策略部总经理武幼辉先生、 金融工程与风险管理部总经理高詹清先生等成员组成，易阳方先生担任境外投资决策委员会 主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计 报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、基金管理人和基金经理承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益 或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、 业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实 施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规风控委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 198 4 年 1 月 1 日 法定代表人： 陈四清 注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元 联系电话： 010 - 66105799 联系人：郭明 二、主要人员情况 截至 2020 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95% 以上 员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来， 秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理 模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、 金融资产管理 机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保 险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投资基金、 证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开 展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 20 20 年 12 月，中国 工商银行共托管证券投资基金 1160 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚 洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证 券报》等境内外权威财经媒体评选的 74 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 四、基金托管人的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优 势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部 “ 一手抓业务拓展，一手抓内控建设 ” 的做法是分 不开的。资 产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时， 把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程 风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最 权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行 托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 , 也证明中国工商银行托管服 务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已 经成为 年度化、常规化的内控工作手段。 1 、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运 作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范 和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有 效、稳健运行。 2 、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控合 规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核 监察部门负责 制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管 部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直 接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责 范围内实施具体的风险控制措施。 3 、内部风险控制原则 （ 1 ）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管 业务经营管理活动的始终。 （ 2 ）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监 督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。 （ 3 ）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照 “ 内控优先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 （ 4 ）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托 资产的安全与完整。 （ 5 ）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保 证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （ 6 ）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必须相 对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 4 、内部风险控制措施实施 （ 1 ）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的 防火墙隔离制度，能够确保资产 独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （ 2 ）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管 理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目 标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 （ 3 ）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、 “ 监 控防线 ” 三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “ 以人为本 ” 的内控文化，增强员工 的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期 、定向的业务与职业道德培 训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 （ 4 ）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理 各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 （ 5 ）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期 或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施 风险控制措施，排查风险隐患。 （ 6 ）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗 余备份、监控设施 的运用和保障等措施来保障数据安全。 （ 7 ）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应用、 操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战， 资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “ 随机演练 ” 。从演 练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5 、资产托管部内部风险控制情况 （ 1 ）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领 导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、稳定地发展。 （ 2 ）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共 同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将 风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组 织结构。 （ 3 ）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控 制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努 力，资产托管部已经建立 了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度 等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （ 4 ）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务 是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个 系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风 险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址 : 北京 市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3006 - 3015 室 法人 : 周斌 联系人 : 侯艳红 联系电话 :13910678503 传真 :010 - 59313586 客服电话 :4008980618 网址 :Https://www.chtwm.com （ 2 ）公司名称 : 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址 : 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 法人 : 王伟刚 联系人 : 丁向坤 联系电话 :010 - 56282140 传真 :010 - 62680827 客服电话 :4006199059 网址 :www.hcjijin.com （ 3 ）公司名称 : 浦领基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04 - 08 法人 : 聂婉君 联系人 : 李艳 联系电话 :010 - 59497361 传真 :010 - 64788016 客服电话 :4000125899 网址 :www.zscffund.com （ 4 ）公司名称 : 方德保险代理有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 办公地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法人 : 林柏均 联系人 : 胡明哲 联系电话 :010 - 64068617 传真 :010 - 64068776 客服电话 :010 - 64068617 网址 :www.fundsure.cn （ 5 ）公司名称 : 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室 法人 : 张冠宇 联系人 : 孙书慧 联系电话 :01085932884 传真 :01085932880 客服电话 :4008199868 网址 :www.tdyhfund.com （ 6 ）公司名称 : 北京植信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室 - 67 办公地址 : 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法人 : 王军辉 联系人 : 张喆 联系电话 :010 - 56075718 客服电话 :400 - 680 - 2123 网址 :https://www.zhixin - inv.com （ 7 ）公司名称 : 海银基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区银城中路 8 号 402 室 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法人 : 巩巧丽 联系人 : 毛林 联系电话 :021 - 80133597 传真 :021 - 80133413 客服电话 :4008081016 网址 :www.fundhaiyin.com （ 8 ）公司名称 : 内蒙古银行股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 33 号 办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区腾飞南路 33 号 法人 : 李雅 联系人 : 李丽霞 联系电话 :0471 - 5180152 传真 :0471 - 5180333 客服电话 :4000596019 网址 :www.boimc.com （ 9 ）公司名称 : 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址 : 海南省三亚市迎宾路 360 - 1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址 : 北京朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法人 : 李科 联系人 : 王超 客服电话 :95510 网址 :fund.sinosig.com （ 10 ）公司名称 : 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址 : 北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层 法人 : 齐剑辉 联系人 : 王英俊 联系电话 :13911468 997 传真 :010 - 82055860 客服电话 :4006236060 网址 :www.niuniufund.com （ 11 ）公司名称 : 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址 : 上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层 法人 : 沈丹义 联系人 : 叶露 联系电话 :021 - 60818228 传真 :021 - 60810695 客服电话 :400 - 101 - 9301 网址 :www.tonghuafund.com （ 12 ）公司名称 : 太平洋证券股份有限公司 注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法人 : 李长伟 联系人 : 陈征 联系电话 :010 - 88321882 传真 :010 - 88321763 客服电话 :95397 网址 :www.tpyzq.com （ 13 ）公司名称 : 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法人 : 贺青 联系人 : 钟伟镇 联系电话 :021 - 38676666 传真 :021 - 38670666 客服电话 :95521 / 4008888666 网址 :www.gtja.com （ 14 ）公司名称 : 和耕传承基金销售有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 办公地址 : 北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法人 : 李淑慧 联系人 : 董亚芳 联系电话 :13810222517 传真 :010 - 56822000 客服电话 :4000 - 555 - 671 网址 :www.hgccpb.com/ （ 15 ）公司名称 : 中信建投证券股份有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 : 北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层 法人 : 王常青 联系人 : 刘芸 联系电话 :010 - 85156310 传真 :010 - 65182261 客服电话 :95587/4008 - 888 - 108 网址 :www.csc108.com （ 16 ）公司名称 : 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法人 : 何如 联系人 : 李颖 联系电话 :0755 - 82130833 传真 :0755 - 82133952 客服电话 :95 536 网址 :www.guosen.com.cn （ 17 ）公司名称 : 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址 : 北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 法人 : 任淑桢 联系人 : 周映筱 联系电话 :010 - 66162800 传真 :010 - 66162800 客服电话 :4008189598 网址 :www.hongtaiwealth.com （ 18 ）公司名称 : 北京虹点基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层 法人 : 何静 联系人 : 王重阳 联系电话 :010 - 85643600 客服电话 :400 - 618 - 0707 网址 :www.hongdianfund.com （ 19 ）公司名称 : 深圳富济基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法人 : 祝中村 联系人 : 曾瑶敏 联系电话 :0755 - 83999907 传真 :0755 - 83999926 客服电话 :0755 - 83999907 网址 :www.fujifund.cn （ 20 ）公司名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址 : 湖北省武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人 : 陶捷 联系人 : 沈怡 联系电话 :027 - 83862952 传真 :027 - 83862682 客服电话 :400 - 027 - 9899 网址 :www.buyfunds.cn （ 21 ）公司名称 : 联储证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法人 : 沙常明 联系电话 :021 - 80295888 客 服电话 :400 - 620 - 6868 网址 :www.lczq.com （ 22 ）公司名称 : 申万宏源证券有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法人 : 杨玉成 联系人 : 余敏 联系电话 :02133388252 传真 :02133388224 客服电话 :95523 网址 :www.swhysc.com （ 23 ）公司名称 : 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法人 : 王之光 联 系人 : 宁博宇 联系电话 :021 - 20665952 传真 :021 - 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 24 ）公司名称 : 中邮证券有限责任公司 注册地址 : 陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9 - 11 层） 办公地址 : 北京市东城区珠市口东大街 17 号 法人 : 丁奇文 联系电话 :4008 - 888 - 005 传真 :010 － 67017788 - 9696 网址 :www.cnpsec.com.cn （ 25 ）公司名称 : 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法人 : 毕劲松 联系人 : 李淑敏 联系电话 :010 - 59366077 传真 :010 - 59366055 客服电话 :95381 网址 :http://www.sczq.com.cn （ 26 ）公司名称 : 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法人 : 肖雯 （未完）  |