鹏扬景源一年持有期混合A : 鹏扬景源一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告
鹏扬景源一年持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：鹏扬基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 二零二一年二月 重要提示 1、鹏扬景源一年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基 金”）已经中国证监会 2021年 1月 26日证监许可[2021]258号文准予 注册。 2、本基金是契约型、开放式、混合型证券投资基金。 本基金所定义的一年持有期为 365天。 本基金每个开放日开放申购，但投资人每笔认购 /申购/转换转 入的基金份额需至少持有满 365天。对于每份基金份额，持有期指从 基金合同生效日（对认购份额而言，下同）、基金份额申购申请确认 之日（对申购份额而言，下同）或基金份额转换转入确认之日（对转 换转入份额而言，下同）起满 365天。投资人选择红利再投资方式取 得的基金份额自份额确认之日起至少持有满 365天。对于持有未满 365天的基金份额赎回申请，基金管理人将不予确认。 3、本基金的基金管理人和登记机构为鹏扬基金管理有限公司 （以下简称“本公司”），基金托管人为招商银行股份有限公司。 4、本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资 基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者。 5、本基金自 2021年 2月 22日至 2021年 3月 5日通过基金份额发售 机构公开发售。本基金的募集期限不超过 3个月，自基金份额开始 发售之日起计算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当 延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 6、本基金的基金份额发售机构包括本公司的直销机构和本公司 指定的发售代理机构，详见本公告“五（三）基金份额发售机构”。基 金份额发售机构办理本基金开户、认购等业务的网点、日期、时间和 程序等事项参照各基金份额发售机构的具体规定。 7、本基金首次募集规模上限为 80亿元人民币（不含募集期利 息，A类份额和 C类份额合并计算，下同）。若募集期投资者的认购规 模超过募集规模上限，基金管理人采取末日比例配售的方式对募集 规模进行控制。 在募集期内任何一天（含募集期首日），当日募集截止时间后有 效认购申请累计金额超过 80亿元，基金管理人将采取末日比例确认 的方式实现规模的有效控制。当发生末日比例确认时，基金管理人将 及时公告比例确认情况与结果。 当发生部分确认时，投资者认购费率按照认购申请确认金额所 对应的费率计算，末日认购申请确认金额不受认购最低限额的限制， 最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构计算并确认的结果为 准。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产 生的利息等损失由投资者自行承担。敬请投资者注意，如采用 “末日 比例确认”的认购确认方式，将导致募集期内最后一日的认购确认 金额低于认购申请金额，可能会出现认购确认金额对应的费率高于 认购申请金额对应的费率的情形。 8、投资者在首次认购本基金时，需按基金份额发售机构的规定， 提出开立本公司基金账户和销售机构交易账户的申请。除法律法规 另有规定外，一个投资者只能开立和使用一个基金账户，已经开立本 公司基金账户的投资者可免予申请开立基金账户。 投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支 配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者已提交的 身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续， 以免影响认购。 9、本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将 基金份额分为 A类和 C类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/ 申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基 金份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 10、本基金认购以金额申请。本基金每份 A类、C类基金份额初始 面值均为 1.00元，认购价格均为 1.00元。投资者认购基金份额时，需 按基金份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多 次认购本基金份额，累计认购金额不设上限。认购申请受理完成后， 投资者不得撤销。 11、基金份额发售机构销售网点受理认购申请并不表示对该申 请的成功确认，而仅代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否成 功应以登记机构的确认为准。投资者应在基金合同生效后到其办理 认购业务的销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。基金管理 人及基金份额发售机构不承担对确认结果的通知义务，投资者本人 应主动查询认购申请的确认结果。 12、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者 欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《鹏扬景源一年持有期混合 型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告将同 时刊登在本公司网站。投资者如有疑问，可拨打本公司客户服务电话 （400-968-6688）及各发售代理机构客户服务电话。 13、风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素 产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相 应的投资风险。 本基金投资中的风险包括：市场风险、信用风险、管理风险、流动 性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、基金管理 人职责终止风险及其他风险等。 本基金属于混合型基金，风险与收益高于债券型基金与货币市 场基金，低于股票型基金。本基金可能投资于港股通标的股票，需承 担汇率风险及境外市场的风险。 本基金可投资股指期货和国债期货，期货采用保证金交易制度， 由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，相关行情微小的变 动就可能会使投资人权益遭受较大损失。期货采用每日无负债结算 制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓， 可能给投资带来重大损失。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制 下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称 “港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票， 基金资产并非必然投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能 使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以 及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于：港股市场股价波 动较大的风险（港股市场实行 T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限 制，港股股价可能表现出比 A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险 （汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日 不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 具体详见本招募说明书“风险揭示”章节。 本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风 险、存托凭证发行机制和交易机制等相关风险可能直接或间接成为 本基金的风险。 为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品，信用衍生品投 资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动风险。 本基金对于认购/申购/转换转入的每份基金份额设置持有期， 持有期为 365天。投资人选择红利再投资方式取得的基金份额自份额 确认之日起至少持有满 365天。对于持有未满 365天的基金份额赎回 或转换转出申请，基金管理人将不予确认。 投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性， 并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决 策。 14、本公司可综合各种情况对发售安排做适当调整。本公司拥有 对本基金份额发售公告的最终解释权。 一、本次发售基本情况 （一）基金的基本信息 基金名称：鹏扬景源一年持有期混合型证券投资基金 基金代码：011521（A类）、011522（C类） 运作方式：契约型、开放式 基金类别：混合型证券投资基金 存续期限：不定期 （二）基金份额的类别设置 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 金份额分为 A类和 C类基金份额：在投资人认购/申购时收取认购/申 购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A类基金 份额，在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用，但从本类别基金 资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置基金代码，分别计算和公告 各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （三）基金份额初始面值、发售价格 本基金每份 A类、C类基金份额初始面值均为 1.00元人民 币，认购价格均为 1.00元人民币。 （四）发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机 构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券投资基金的其他投资者。 （五）基金份额发售机构 本公司直销机构和本公司指定的发售代理机构，详见本公告 “五（三）基金份额发售机构”。 （六）发售时间安排 本基金募集期限不超过 3个月，自基金份额开始发售之日起计 算。 本基金自 2021年 2月 22日至 2021年 3月 5日进行发售。如果在此 发售期间未达到本基金招募说明书规定的基金备案条件，基金可在 募集期限内继续销售，直到达到基金备案条件。本基金管理人可根据 认购的情况在募集期内适当延长或缩短募集时间，并及时公告。另 外，如遇突发事件，以上基金募集期的安排也可以适当调整。 （七）发售方式 1、本基金认购以金额申请。投资者认购本基金份额时，需按基金 份额发售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者可以多次认购 本基金份额，每次认购金额不得低于 10元，累计认购金额不设上限。 认购申请受理完成后，投资者不得撤销。销售机构可调整每次最低认 购金额并进行公告。 2、投资者在首次认购本基金时，如尚未开立本公司基金账户，需 按基金份额发售机构的规定，提出开立本公司基金账户和基金份额 发售机构交易账户的申请。开户和认购申请可同时办理，一次性完 成，但认购申请的确认须以开户确认成功为前提条件。已开立本公司 基金账户的投资者在原开户机构的网点购买本基金时不需再次开立 本公司基金账户，在新的基金份额发售机构网点购买本基金时，可办 理增开交易账户业务。 （八）认购费用 1、投资者在认购本基金 A类基金份额时需交纳前端认购费，具 体如下： 认购金额（M）认购费率 M＜100万 0.80% 100万≤ M＜500万 0.40% M≥500万每笔 1000元 通过基金管理人的直销柜台认购本基金 A类基金份额的特定投 资群体认购费率如下表所示： 认购金额（M）认购费率 M＜100万 0.08% 100万≤ M＜500万 0.04% M≥500万每笔 1000元 注：特定投资群体是指全国社会保障基金、依法设立的基本养老 保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益 形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计划以及集合计 划），以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资 基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管 部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可将其纳入特定投资群 体范围。 2、本基金 C类基金份额不收取认购费用。 3、A类基金份额的认购费用不列入基金财产，主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用，不足部分在基 金管理人的运营成本中列支，投资人多次认购 A类基金份额的，须按 每次认购所应对的费率档次分别计费。 （九）认购份额的计算 1、基金认购采用“金额认购、份额确认”的方式。基金的认购金 额包括认购费用和净认购金额。 （1）当投资人选择认购 A类基金份额且认购费用适用比例费率 时，其认购份额的计算公式为： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 当投资人选择认购 A类基金份额且认购费用适用固定金额时， 其认购份额的计算公式为： 净认购金额=认购金额－认购费用 认购费用=固定金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 举例：某客户（非特定投资群体）投资 10万元认购本基金 A类基 金份额，假设认购期利息为 100元，对应认购费率为 0.80%，则该投资 人认购可得到的 A类基金份额为： 净认购金额＝100,000/(1+0.80%）＝99,206.35元 认购费用＝100,000－99,206.35＝793.65元 认购份额＝（99,206.35＋100）/1.00＝99,306.35份 即：该投资人（非特定投资群体）投资 10万元认购本基金的 A类 基金份额，可得到 A类基金份额 99,306.35份（含利息折份额部分）。 （2）当投资人选择认购 C类基金份额时，其认购份额的计算公 式为： 认购份额=（认购金额+认购利息）/基金份额初始面值 举例：某客户投资 500万元认购本基金 C类基金份额，假设认购 期利息为 5,000.55元，则该投资人认购可得到的 C类基金份额为： 认购份额=（5,000,000＋5,000.55）/1.00=5,005,000.55份 即：该客户投资 500万元认购本基金的 C类基金份额，可得到 C类 基金份额 5,005,000.55份（含利息折份额部分）。 （3）认购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以 后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 2、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金 份额持有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为 准。 二、投资者的开户与认购程序 （一）直销机构业务办理程序 1、业务办理时间 （1）本公司直销柜台业务办理时间为：基金发售日的 9：00～ 17：00（周六、周日及法定节假日不受理）。 （2）本公司直销电子交易平台业务办理时间为：基金发售日的 9：00～15：00（周六、周日及法定节假日不受理）。 2、投资者在本公司直销柜台开户要求 （1）个人投资者请提供下列资料： ①本人有效身份证件（身份证、户口本、警官证、文职证、港澳居 民来往内地通行证、台胞证、护照等）原件。委托他人代办的，需提供 双方当事人身份证件原件和委托人签名的授权委托书原件。 ②本人的银行卡或储蓄存折。 ③填妥的《开户申请单（个人）》。 ④风险承受能力调查问卷。 ⑤个人税收居民身份声明文件。 ⑥本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 （2）机构投资者请提供下列资料： ①填妥的加盖单位公章的《开户申请表（机构）》。 ②营业执照或注册登记证书正（副）本、组织机构代码证及税务 登记证原件或加盖单位 公章的复印件；开展金融相关业务资格证明原件或加盖单位公 章的复印件（金融机构提供）。 ③法人或负责人身份证件原件或加盖单位公章的复印件。 ④银行开户许可证或银行出具的该机构投资者在银行开立的存 款账户开户证明原件或加盖单位公章的复印件。 ⑤基金业务授权委托书（本公司标准文本，须加盖单位公章和 法定代表人或授权人章）。 ⑥被授权人（即业务经办人）身份证件原件或加盖单位公章的 复印件。 ⑦《印鉴卡》（一式三份）。 ⑧开通传真交易的需要签署《传真交易协议》（一式两份）。 ⑨机构税收居民身份声明文件。 ⑩本公司直销柜台要求提供的其他有关材料。 3、投资者在本公司直销柜台办理认购业务 （1）个人投资者办理认购业务请提供如下资料： ①本人有效身份证件。 ②投资者的付款凭证，包括汇款或存款凭证。 ③填妥的《交易类业务申请表》。 （2）机构投资者办理认购业务请提供如下资料： ①业务经办人的有效身份证件。 ②汇款凭证。 ③填妥并加盖印鉴章的《交易类业务申请表》。 4、本公司直销资金划转账户 投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入下列本 公司任一直销资金专户： （1）中国工商银行账户 账户名称：鹏扬基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行股份有限公司北京复内支行 银行账号：0200215319200037984 大额支付号：102100021535 （2）中国建设银行账户 账户名称：鹏扬基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行北京复兴支行 银行账号：11050137510000001225 大额支付号：105100008038 （3）浦发银行账户 账户名称：鹏扬基金管理有限公司 开户银行：上海浦东发展银行北京分行营业部 银行账号：91010153890000022 大额支付号：310100000010 5、注意事项 （1）通过本公司直销柜台办理业务的，若投资者的认购资金在 认购申请当日 17：00之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当 日提交的认购申请作废，投资者需重新提交认购申请并确保资金在 认购申请当日 17：00之前到达本公司指定的直销资金专户。通过 本公司直销电子交易平台办理业务的，若投资者在交易日的 15：00 之前提出认购申请，但在当日 15：00之前未完成支付，则该笔认购 申请作废，投资者需重新提交认购申请，并在下一个交易日 15：00 前完成支付。在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购 资金未到达本公司指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定 为无效认购。 （2）已开立本公司基金账户的投资者无需再次开立基金账户， 但办理业务时需提供基金账号和相关证件。 （3）具体业务办理规则和程序以本公司直销机构的规定为准， 投资者填写的资料需真实、准确，否则由此引发的错误和损失，由投 资者自行承担。 （二）投资者在代销机构的开户与认购程序以各代销机构的规 定为准。 三、清算与交割 （一）本基金的有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为 基金份额（份额类型为投资者认购时选择的相应类别），归基金份额 持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。利息折算份额 不收取认购费。 （二）本基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募 集行为结束前，任何人不得动用。 （三）若投资者的认购申请被全部或部分确认为无效，无效申请 部分对应的认购款项将退还给投资者。 （四）本基金发售结束后由登记机构完成权益登记。投资者应在 本基金合同生效后，到其办理认购业务的销售网点查询实际认购份 额。 四、基金的验资与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额不少于 2亿元人民币且基金认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募 说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验资， 自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备 案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则 《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日 对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募 集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，则基金募集失 败。基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费 用；在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的认购款项， 并加计银行同期存款利息。 五、本次发售当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：鹏扬基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区栖霞路 120号 3层 30室 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2号中化大厦 16层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 电话：010-68105888 传真：010-68105932 联系人：韩欢 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 成立时间：1987年 4月 8日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 注册资本：252.20亿元 存续期间：持续经营 电话：0755-83199084 联系人：张燕 （三）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）鹏扬基金管理有限公司直销柜台 办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城 9号院 5号楼 1401-1405 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：宋依琳 传真：010-81922890 （2）鹏扬基金管理有限公司直销电子交易平台 网址：www.pyamc.com 2、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金份额发售机构， 并在基金管理人网站公示。基金份额发售机构可以根据情况增加或 者减少其销售城市、网点。 （四）登记机构 名称：鹏扬基金管理有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门外大街 A2号中化大厦 16层 法定代表人：杨爱斌 全国统一客户服务电话：4009686688 联系人：韩欢 传真：010-81922891（五）律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14 楼 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、范佳斐 （六）会计师事务所 本公司聘请的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普 通合伙）。 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17 层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真电话：010-85188298 经办注册会计师：王珊珊、贺耀 联系人：贺耀 鹏扬基金管理有限公司 二〇二一年二月 中财网
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