广发高股息优享混合A : 广发高股息优享混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发高股息优享混合A : 广发高股息优享混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发高股息优享混合型证券投资基金更新 的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 时间： 二〇二一年二月 【重要提示】 本基金于 2019 年 12 月 6 日经中国证监会证监许可 [2019]2753 号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港 联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），但会根据市场环境的 变化以及投资 策略的需要进行调整，选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资 于港股通标的股票，因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 本基金资产若投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及 交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回 转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不 能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》 及《基金合同》。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理、基金管理人的相关信息进行了修订，前 述内容更新截止日为 2021 年 2 月 1 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截 止日为 2020 年 12 月 22 日，有关财 务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计） 。 目录 第一部分 绪言 ................................ ......................... 1 第二部分 释义 ................................ ......................... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ .................. 15 第五部分 相关服务机构 ................................ ................ 18 第六部分 基金的募集 ................................ .................. 65 第七部分 基金合同的生效 ................................ .............. 66 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ . 67 第九部分 基金的投资 ................................ .................. 78 第十部分 基金的业绩 ................................ .................. 90 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 93 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 94 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 100 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 10 2 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 105 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 106 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 113 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 119 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 121 第二十部分 基金托管协议的内容摘 要 ................................ .... 136 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 151 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ......... 153 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 155 第二十四部分 备查文件 ................................ ............... 156 第一部分 绪言 《广发高股息优享混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《证券投资基金销售管理办法》 ( 以 下简称“《销售办法》” ) 、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险 管理规定》”）以及《广发高股息优享混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编 写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真 实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发高股息优享混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书：指《广发高股息优享混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发高股息优享混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公 司 4 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发高股息优享混合型证券投资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发高股息优享混合型证券 投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发高股息优享混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等 七部法律的规定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日起实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行 业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试 点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 21 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格 境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22 、基金份额持有人：指依基金合同和招募 说明书合法取得基金份额的投资人 23 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 25 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金 份额持有人名册和办理非交易过户等 26 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 28 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 29 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完 毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案确认并予以公告的日期 31 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 32 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 36 、开放日：指为投资人 办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38 、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 39 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 41 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定 的条件要 求将基金份额兑换为现金的行为 42 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基 金基金份额的行为 43 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 44 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 45 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 46 、元：指人民币元 47 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48 、基金资产总值：指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基 金款以及其他投资所形成的价值总和 49 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债 后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金各类基金份额的资产净值除以计算日该类基金份额总 数 51 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 52 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者认购、申 购基金时收取认购、申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、 申购基金份额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 53 、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分 别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投 资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港 股票市场互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票 市场交易互联互通机制（以下简称深港通） 54 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所、深圳证券交易所 设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖沪港通、深港通规定范围内的 香港联合交易所上市的股票 55 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同 或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 56 、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值 的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 57 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 58 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59 、基金产品资料概要：指《广发高股息优享混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长、 执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员， 上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳 证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第二届理事会兼 职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发 展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机 构间报价系统股份有限 公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五 届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市 长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委 员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主 任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券 公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理。曾在财政部、全国社会保障 基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分 行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字技术 有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广东植物龙生物技术股份有限公司董事， 广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委员会副 书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办公室） 部长，广州市科达 实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有限公司 办公室主任、董事会秘书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有 限公 司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行委员会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任 复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董 事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（集团）股份有限公司独立董事、 东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教 育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长， 广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券有限责任公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易 员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发 国际 资产管理有限公司董事会主席。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员 会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金 经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基 金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发聚 惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资 产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发招享混合型证券投资基金基 金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈 灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管 理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广 发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金 基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇 优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 杨定光先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾先后任兴业证券股份有 限公司证券投资部研究员、投资经理；兴证证券资产管理有限公司投资经理、权益投资部总监、 权益 投资部总监兼公司副总裁。现任广发基金管理有限公司国际业务部副总经理、广发创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理 (自 2020年 8月 13日起任职 )、广发高股息优享混合 型证券投资基金基金经理 (自 2020年 9月 3日起任职 )， 兼任资产管理计划投资经理（自 2021 年 1月 25日起） 。 历任基金经理：李耀柱、张东一，任职时间为 2020 年 1 月 20 日至 2021 年 2 月 1 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人境外投资决策委员会由常务副总经理易阳方 先生、副总经理张敬晗女士、国际业务部副总经理李耀柱先生、国际业务部副总经理杨定光 先生、宏观策略部总经理武幼辉先生、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生等成员组成， 易阳方先生担任境外投资决策委员会主席。 6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金 份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人 承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处 理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门 及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国 农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国 农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务 对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的 努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国 际、功能齐备的大型国有 商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持 审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴 你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致 力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩 突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了 美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连 续通过托管业务国际内控标准（ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托 管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能 力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清 算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖” 称号； 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年 荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授予的 “ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立， 目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规 部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部， 拥有先进 的安全防范设施和基金托管业务系统。 二、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成 员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技 术职称，精通国内外证券市场的运作。 三、基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共 578 只。 四、基金托管人的内部风险控制制度 1 、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定 , 守法经 营、 规范运作、严格监察 , 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、 准确、完整、及时 , 保护基金份额持有人的合法权益。 2 、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作 , 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处 , 配备了专职内控监督 人员负责托管业务的内控监督工作 , 独立行使监督稽核职权。 3 、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流 程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格 的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账 户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务 信息由专职信息披露人负责 , 防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系 统完整、独立。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《 运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比 例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基 金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。当基金出现异常交易行 为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1 、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管 理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示 有关基金管理人并报中 国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额发售机构 1、 直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 中国人寿保险股份有限公司 注册地址 : 中国北 京市西城区金融大街 16 号 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com （ 2 ）公司名称 : 国金证券股份有限公司 注册地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址 : 成都市青羊区东城根上街 95 号 法人 : 冉云 联系人 : 杜晶、黎建平 联系电话 :028 - 86690057 传真 :028 - 86690126 客服电话 :95310 网址 :www.gjzq.com.cn （ 3 ）公司名称 : 国融证券股份有限公司 注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法人 : 张智河 联系人 : 叶密林 联系电话 :010 - 83991719 传真 : （ 010 ） 66412537 客服电话 :95385 网址 :www.grzq.com （ 4 ）公司名称 : 粤开证券股份有限公司 注册地址 : 广州经济技术开发区科学大道 60 号开发区金控中心 21 、 22 、 23 层 办公地址 : 深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层 法人 : 严亦斌 联系人 : 彭莲 联系电话 :0755 - 83331195 客服电话 :95564 网址 :http://www.ykzq.com （ 5 ）公司名称 : 东方财富证券股份有限公司 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 16 楼 法人 : 郑立坤 联系人 : 付佳 联系电话 :021 — 23586603 传真 :021 - 23586860 客服电话 :95357 网址 :http://www.18.cn （ 6 ）公司名称 : 中国农业银行股份有限公司 注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人 : 周慕冰 联系人 : 贺倩 联系电话 :010 - 66060069 传真 :010 - 68121816 客服电话 :95599 网址 :www.abchina.com （ 7 ）公司名称 : 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 联系电话 :021 - 33768132 - 801 传真 :021 - 33768132 - 802 客服电话 :400 - 6767 - 523 网址 :www.zhongzhengfund.com （ 8 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 9 ）公司名称 : 北京坤元基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 26 号朝外们写字中心 B 座 1507 法人 : 杜福胜 联系人 : 李小鹏 联系电话 :010 - 85354346 客服电话 :010 - 85354356 网址 :www.kunyuanfund.com （ 10 ）公司名称 : 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法人 : 肖雯 联系人 : 邱湘湘 联系电话 :020 - 89629099 传真 :020 - 89629011 客服电话 :020 - 8962906 6 网址 :http://www.yingmi.cn/ （ 11 ）公司名称 : 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法人 : 王之光 联系人 : 宁博宇 联系电话 :021 - 20665952 传真 :021 - 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 12 ）公司名称 : 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室 法人 : 王翔 联系人 : 蓝杰 联系电话 :021 - 35385521 传真 :021 - 55085991 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :https://www.jiyufund.com.cn （ 13 ）公司名称 : 北京虹点基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层 法人 : 何静 联系人 : 王重阳 联系电话 :010 - 85643600 客服电话 :400 - 618 - 0707 网址 :www.hongdianfund.com （ 14 ）公司名称 : 联储证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼 法人 : 沙常明 联系电话 :021 - 80295888 客服电话 :400 - 620 - 6868 网址 :www.lczq.com （ 15 ）公司名称 : 奕丰基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有 限公司） 办公地址 : 深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 法人 :TEO WEE HOWE 联系人 : 叶健 联系电话 :0755 - 89560507 传真 :0755 - 21674453 客服电话 :400 - 684 - 0500 网址 :www.ifastps.com.cn （ 16 ）公司名称 : 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法人 : 钱昊旻 联系人 : 沈晨 联系电话 :010 - 59336544 传真 :010 - 59336586 客服电话 :4008 - 909 - 998 网址 :www.jnlc.com （ 17 ）公司名称 : 中信期货有限公司 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 13 层 1301 - 1305 、 14 层 法人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 联系电话 :010 - 60833754 传真 :021 - 60819988 客服电话 :4009908826 网址 :www.citicsf.com （ 18 ）公司名称 : 中国银河证券股份有限公司 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 法人 : 陈共炎 联系人 : 辛国政 联系电话 :010 - 83574507 传真 :010 - 83574807 客服电话 :4008 - 888 - 888 或 95551 网址 :www.chinastock.com.cn （ 19 ）公司名称 : 和耕传承基金销售有限公司 注册地址 : 郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602 、 603 房间 办公地址 : 北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座 法人 : 李淑慧 联系人 : 董亚芳 联系电话 :13810222517 传真 :010 - 56822000 客服电话 :4000 - 555 - 671 网址 :www.hgccpb.com/ （ 20 ）公司名称 : 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号 1501 - 1502 室 办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号 1501 - 1502 室 法人 : 陈洪生 联系人 : 梁云波 联系电话 :0592 - 3122757 传真 :0592 - 3122701 客服电话 :400 - 6533 - 789 网址 :www.xds.com.cn （ 21 ）公司名称 : 海通证券股份有限公司 注册地址 : 上海市广东路 689 号 办公地址 : 上海市广东路 689 号 法人 : 周杰 联系人 : 金芸、李笑鸣 传真 :021 - 23219100 客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 网址 :www.htsec.com （ 22 ）公司名称 : 和讯信息科技有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法人 : 王莉 联系人 : 陈慧慧 联系电话 :010 - 85657353 传真 :010 - 65884788 客服电话 :4009200022 网址 :http://licaike.hexun.com/ （ 23 ）公司名称 : 广发证券股份有限公司 注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址 : 广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦 法人 : 孙树明 联系人 : 黄岚 客服电话 :95575 、 020 - 95575 或致电各地营业网点 网址 :www.gf.com.cn （ 24 ）公司名称 : 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址 : 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法人 : 赖任军 联系人 : 刘昕霞 联系电话 :0755 - 86 549499 传真 :0755 - 26920530 客服电话 :400 - 9302 - 888 网址 :www.jfzinv.com （ 25 ）公司名称 : 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层 法人 : 钟斐斐 联系人 : 侯芳芳 联系电话 :010 - 61840688 传真 :010 - 84997571 客服电话 :4001599288 网址 :https://danjuanapp.com （ 26 ）公司名称 : 中信证券股份有限公司 注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法人 : 张佑君 联系人 : 王一通 联系电话 :010 - 60838888 传真 :010 - 60836029 客服电话 :95548 网址 :www.cs.ecitic.com （ 27 ）公司名称 : 国信证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 法人 : 何如 联系人 : 李颖 联系 电话 :0755 - 82130833 传真 :0755 - 82133952 客服电话 :95536 网址 :www.guosen.com.cn （ 28 ）公司名称 : 东莞银行股份有限公司 注册地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址 : 东莞市莞城区体育路 21 号 法人 : 卢国锋 联系人 : 朱杰霞 联系电话 :0769 - 22111802 传真 :0769 - 23156406 客服电话 :956033 网址 :www.dongguanbank.cn （ 29 ）公司名称 : 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 2704 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法人 : 洪弘 联系人 : 文雯 联系电话 :010 - 83363101 传真 :010 - 83363072 客服电话 :400 - 166 - 1188 网址 :8.jrj.com.cn （ 30 ）公司名称 : 招商证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法人 : 霍达 联系人 : 林生迎 联系电话 :0755 - 82943666 传真 :0755 - 82943636 客服电话 :95565 、 4008888111 网址 :www.newone.com.cn （ 31 ）公司名称 : 万联证券股份有限公司 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18 、 19 层 办公地址 : 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层 法人 : 罗钦城 联系人 : 甘蕾 联系电话 :020 - 38286026 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn （ 32 ）公司名称 : 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法人 : 贺青 联系人 : 钟伟镇 联系电话 :021 - 38676666 传真 :021 - 38670666 客服电话 :95521 / 4008888666 网址 :www.gtja.com （ 33 ）公司名称 : 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法人 : 齐凌峰 联系人 : 阮志凌 联系电话 :010 - 82050520 传真 :010（未完）  |