天弘价值精选 : 天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:天弘价值精选 : 天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) 天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人： 天弘基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行股份有限公司 日 期： 二〇二 一 年 二 月 四 日 重要提示 天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于 2016 年 4 月 6 日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【 2016 】 670 号）。 本基金基金合同于 2016 年 6 月 16 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会备案，但中国证监会接受本基金募集注册的备案，并不表明其对本基金 的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实 质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投 资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回 或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以 及本 基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资 者做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自 行负责。 本基金投资中小企业私募债券，基金所投资的中小企业私募债券之债务人出 现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低 导致价格下降，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影 响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出， 存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 本基金为混合型基 金，其预期风险与预期收益低于股票型基金，但是高于债 券型基金与货币市场基金。 基金管理人在此特别提示投资者：本基金存在法律文件风险收益特征表述与 销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关 法律法规对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的 表述可能存在不同， 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验。 本基金并非保本基金，基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 、基金产品 资料概要等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风 险，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判 断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托 的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不 构成对本基金业绩表现的保证。 本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新，上述内容更 新截止日为 202 1 年 2 月 3 日。除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 08 月 31 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2020 年 06 月 30 日（财 务数据未经审计）。 目录 一、绪言 ................................................ 5 二、释义 ................................................ 6 三、基金管理人 ......................................... 11 四、基金托管人 ......................................... 21 五、相关服务机构 ....................................... 25 六、基金的募集 ......................................... 51 七、基金合同的生效 ..................................... 52 八、基金份额的申购与赎回 ................................ 53 九、基金的投资 ......................................... 63 十、基金投资组合报告 ................................... 72 十一、基金的业绩 ....................................... 78 十二、基金的财产 ....................................... 79 十三、基金资产的估值 ................................... 80 十四、基金的收益与分配.................................. 85 十五、基金费用与税收 ................................... 87 十六、基金的会计与审计.................................. 89 十七、基金的信息披露 ................................... 90 十八、风险揭示 ......................................... 97 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 101 二十、基金合同的内容摘要 ............................... 103 二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 129 二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 143 二十三、其他应披露的事项 ............................... 145 二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 148 二十五、备查文件 ...................................... 149 一、绪言 《天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简 称 “ 招募说明书 ” 或 “ 本招募说明书 ” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下 简称 “ 《运作办法》 ” ）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称 “ 《销售 办法》 ” ）、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称 “ 《信息 披露办法》 ” ）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下 简称 “ 《流动性管理规定》 ” ）以及《天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称 “ 本合同 ” 或 “ 基金合同 ” ）编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委 托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同 编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金 2 、基金管理人：指天弘基金管理有限公司 3 、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4 、基金合同：指《天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金 合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘价值精选 灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订 和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《天弘价值精选灵活配置混合型发起式 证券投资基金招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《天弘价值 精选灵活配置混合型发起式证券投资 基金基金份额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《 天弘价值精选灵活配置混合型 发起式证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第 三十次会议修订、自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于 修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实 施的《证券投资基金销售管理 办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其不时做出的修订 1 5 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 2 0 、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 2 1 、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内 证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的 人民币资金进行境内证券投资的境外法人 2 2 、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基 金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中 依法具有基金经理资格者，包括但 可能不限于本基金的基金经理，同时也可以包 括基金经理之外公司投研人员）等人员的资金 2 3 、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基 金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级 管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但可 能不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员）等人 员 2 4 、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投 资人的合称 2 5 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 6 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 7 、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 协议，办理基金销售业务的机构 2 8 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理 、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 9 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有 限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 3 0 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 3 1 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情 况的账户 3 2 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 3 3 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 4 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 5 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 6 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交 易所的正常 交易日 3 7 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 8 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 9 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 4 1 、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是 规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理 人和投资人共同遵守 4 2 、认购：指在基金募集期内，投资人根 据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 3 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 4 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书的 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 5 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 6 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之 间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 7 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 8 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 4 9 、元：指人民币元 50 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券 利息、买卖证券价差、银行存 款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 5 1 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 5 2 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 5 3 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 4 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 5 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 5 6 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益 不受损害 并得到公平对待 5 7 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊 及 指定 互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等 媒介 5 8 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：天弘基金管理有限公司 住所： 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址： 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表 人： 胡晓明 客服 电话： 9 5046 联系人 ：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构 天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司 ” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字 [2004]164 号），于 2004 年 11 月 8 日成立。公司 注册资本为人民币 5.143 亿元，股权结构为： 股东名称 股权比例 蚂蚁科技集团股份有限公司 51% 天津信托有限责任公司 16.8% 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6% 芜湖高新投资有限公司 5.6% 新疆天瑞博丰股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 新疆天惠新盟股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天阜恒基股权投资合伙企业（有限合伙） 2% 新疆天聚宸兴股权投资合伙企业（有限合伙） 3.5% 合计 100% （二）主要人员情况 1 、董事会成员基本情况 胡晓明先生，董事长，硕士研究生。 曾在中国建设银行及中国光大银行等金 融机构任职， 2005 年 6 月加入阿里巴巴集团，先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金 服担任重要职务。现任蚂蚁 集团首席执行官 。 卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有 限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，北京博晖创新光电技术股份有 限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理，北京博 昂尼克微流体技术有限公司董事长，君正国际投资（北京）有限公司董事，广东 卫伦生物制药有限公司董事。 屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律 事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经 理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公 司法 律合规部主管。现任 蚂蚁 集团 副总裁 。 黄浩先生 ， 董事 ，大学本科。历任 中国建设银行总行计划财务部副总经理， 中德住房储蓄银行行长，建信基金管理有限责任公司监事会主席，中国建设银行 总行电子银行部总经理、网络金融部总经理 ，蚂蚁金服 副总裁，浙江网商银行股 份有限公司行长、执行董事 。现任蚂蚁集团 数字金融事业群总裁。 付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交 易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有 限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行 部项目经理。现任 天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理 ， 天 津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理，天津天信汇金资产管理有限公 司董事长（法定代表人）、总经理，中车金租租赁有限公司董事 。 郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易 主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决 策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 魏新顺先生，独立董事，大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处 长，天津市政 府法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英 联律师事务所主任律师。 张军先生，独立董事，博士。现任复旦大学经济学院 院长 。 贺强先生，独立董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。 2 、监事会成员基本情况 李琦先生，监事会主席，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记， 天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公 司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。 张杰先生，监事，注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团 股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理，锡林浩特市君正能源化工有限责任 公司董事长 、 总经理 ，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理， 内蒙古君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，鄂尔多 斯市君正能源化工有限公司监事，乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主 席，内蒙古坤德物流股份有限公司监事，内蒙古君正天原化工有限责任公司监事， 内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长 ， 上海君正集能燃气有限公司董事， 连云港港口国际石化仓储有 限公司董事，上海君正物流有限公司董事，上海思尔 博化工物流有限公司董事，上海君正船务有限公司董事，上海傲兴国际船舶管理 有限公司监事 。 李渊 女士 ，监事，硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高 新投资有限公司法务总监。 韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道 营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息 技术总监。 张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、 本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、 总经理助理，现任本公 司 金融机构部战略客户中心 创新业务负责人 。 付颖女士，监事，硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务 专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理 。 3 、高级管理人员基本情况 郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会成员基本情况。 陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理， 北京宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金 管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级 投资经理 。 2011 年 7 月份加盟本公司，现任公司副总经理、固定收益总监、资 深基金经理。 周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及 其下属北京标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公 司投资部副总，国信证券北京投资银行一部经理，北京证券投资银行部副总，嘉 实基金市场部副总监、渠道部总监，香港汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市 场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。 2011 年 8 月加 盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理。 熊军先生，副 总经理，财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员， 国家国有资产管理局主任科员、副处长，财政部干部教育中心副处长，全国社保 基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。 2017 年 3 月加盟本公司，任命为 公司首席经济学家，现任公司副总经理。 童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中 心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业 部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财 务项目主管。 2006 年 8 月加盟本公司，历任基金会计、内控合规部副 总经理、 内控合规部总经理。现任本公司督察长。 4 、本基金基金经理 彭玮先生，金融专业硕士， 4 年证券从业经验。历任渤海证券股份有限公司 交易助理、渤海汇金证券资产管理有限公司投资经理助理。 2019 年 7 月加盟本 公司。现任研究员和基金经理助理、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 张寓 先生 ， 金融学硕士 ， 11 年 证券从业经验， 历任 建信基金管理有限责任 公司助理研究员 、 中信证券股份有限公司研究员 。 2 013 年 1 月加盟本公司， 历 任研究员、投资经理，现任 天弘通利混合型 证券投资基金 基金 经理 、天弘增强回 报债券型证券投资基金基金经理、 天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基 金 基金经理 、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 、天弘价值精选灵 活配置混合型发起式证券投资基金 基金经理、 天弘裕利灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理 。 历任基金经理： 王林先生，任职时间： 2016 年 06 月 16 日至 2019 年 01 月 29 日。 田俊维先生，任职时间： 2018 年 12 月 08 日至 2019 年 12 月 27 日。 姜晓丽女士，任职时间： 2019 年 05 月 08 日至 2020 年 07 月 28 日。 钱文成先生，任职时间： 2019 年 05 月 08 日至 2020 年 06 月 24 日。 赵鼎龙先生， 任职时间： 2019 年 11 月 15 日 至 2021 年 2 月 3 日。 5 、 基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 陈钢先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、固定收益总监 、基 金 经理 。 熊军先生：本公司副总经理，投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 邓强先生：首席风控官。 姜晓丽女士： 固定收益机构投资部总经理，固定收益部总经理，宏观研究部 总经理，基金经理 。 于洋先生：股票投资研究部总经理助理，基金经理。 上述人员之间不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； 7 、计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理 业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、基金管理人遵守法律的承诺 本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健 全 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 基金管理人禁止性行为的承诺。 本基金管理人依法禁止从事以下行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交 易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 2 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则为基金份 额持有人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他 第三人谋取不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动。 （ 4 ）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的风险管理与内部控制制度 1 、风险管理的原则 （ 1 ）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位，涵盖所 有风险类型，并贯穿于所有业务流程和业务环节； （ 2 ）独立性原则：公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗 位，并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的风险管理部门及审计部门，负责 识别、监测、评估和报告公司风险管理状况，并进行独立汇报； （ 3 ）审慎性原则：风险管理核心是有效防范各种风险，任何制度的建立都 要以防范风 险、审慎经营为出发点； （ 4 ）有效性原则：风险管理制度具有高度权威性，是所有员工必须严格遵 守的行动指南；执行风险管理制度不得有任何例外，任何员工不得拥有超越制度 或违反制度的权力； （ 5 ）适时性原则：公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市 场环境等外部环境变化及时对风险进行识别 和 评估，并对其管理政策和措施进行 相应的调整； （ 6 ）定量与定性相结合的原则：针对合规风险、操作风险、市场风险、信 用风险和流动性风险的不同特点，利用定性和定量的评估方法，建立完备的风险 控制指标体系，使风险控制更具客观性和操作性。 2 、风险管理和内部风险控制体系结构 公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管 理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，内控 合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分： （ 1 ）董事会：负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理， 从而控制公司的整体运营风险； （ 2 ）督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责，及时向审计与风险 控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告； （ 3 ）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定 本基金的资产配置 方案和基本的投资策略； （ 4 ）风险管理委员会：拟定公司风险管理战略，经董事会批准后组织实施； 组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工 具；根据公司总体风险控制目标，制定各业务和各环节风险控制目标和要求；落 实公司就重大风险管理做出的决定或决议；听取并讨论会议议题，就重大风险管 理事项形成决议；拟定或批准公司风险管理制度、流程；对责任人提出处罚建议， 经总经理办公会讨论后执行。 （ 5 ）内控合规部：负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督 察 长 的安排履行合规管理职责，建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识 别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 6 ）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易 的风险识别与评估，保证各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合 投资绩效、风险的计量和控制； （ 7 ）审计部：通过运用系统化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的 业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加 价值和实现目标。 （ 8 ）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门 经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的 风险管理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。 3 、内部控制制度综述 （ 1 ）风险控制制度 公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规 章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管 理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有 效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全 完整；维护公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政 策和市场风险，管理风险和职业道德风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位 分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料 保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 （ 2 ）内控合规管理 制度 为 保障 持续规范发展，公司制定合规 管理 制度。 公司 设 督察长， 负责公司合 规管理工作，实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。 内控 合规部 负责公司集中 统一的合规 管理工作，按照公司规定和督察 长 的安排履行合规管理 职责，建立和完善合规 管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系，不 断提升公司整体 合规意识和能力。 （ 3 ）审计管理 制度 为规范 内部审计工作，公司制定内部审计管理制度。 内部 审计 通过运用系统 化和规范化的方法，审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 （ 4 ）内部会计控制制度 建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可 循；按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务 的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透 支风险，制定 了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工 作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后 监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保 管和财务交接制度。 4 、风险管理和内部风险控制的措施 （ 1 ）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构， 高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保 内控合规工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更 新； （ 2 ）建立相互分离、相互 制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度， 做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之 间的制衡机制，从制度上减少和防范风险； （ 3 ）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工 都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和 减少风险； （ 4 ）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理 委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下 而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风 险状况，从而以最快速度做出决策； （ 5 ）建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系 统、投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控； （ 6 ）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段， 建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司 及时采 取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失； （ 7 ）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够 和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。 5 、基金管理人关于内部合规控制声明书 本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层 的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称： BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号 邮政编码： 200336 注册时间： 1987 年 3 月 30 日 注册资本： 742.63 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话： 95559 交通银行 始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发 钞行之一。 1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性 的国有股份制商业银行，总部设在上海。 2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所 挂牌上市， 2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续 12 年跻身《财 富》 (FORTUNE) 世界 500 强，营业收入排名第 162 位；列《银行家》 (The Banker) 杂志全球千家大银行一级资本排名第 11 位。 截至 2020 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 10.67 万亿元。 2020 年 1 - 6 月， 交通银行实现净利润 ( 归属于母公司股东 ) 人民币 365.05 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具 有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中： 2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行 行长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事， 2018 年 8 月至 2019 年 12 月 任本行行长； 2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中： 2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事， 2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁； 2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中 国银行副行长， 2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国建设银行信贷审批部副总经理 、 风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理； 1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳 阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁，高级经济师。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁； 2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副总裁； 1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分 行财务会计部副科长、科长、处 长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石油大学计算 机科学系，获得学士学位， 2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2020 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 478 只。此外，交通银行 还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理 财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基 金、企业年金基金、职业年金基金、 QFII 证券投资资产、 RQFII 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、 RQ DII 证券投资资产、 QDIE 资金、 QDLP 资金和 QFLP 资金等产 品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，托管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、 评估、控制及缓释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1 、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 2 、全面性原则：托管中心建 立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3 、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算， 分账管理。 4 、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5 、有效性原则：托管中心在岗位、业务二 级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标 被有效执行。 6 、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资 产托管业务指引》等法律法规，托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基 金托管管理规章制度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括 《交通 银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交 通银行资产托管业务系统建设管理办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、 《交通银行资产托管业务商业秘密管理规定》、《交通银行资产托管业务从业人 员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管理暂行办法》等，并根据市场变 化和基金业务的发展不断 加以完善。做到业务分工科学合理，技术系统管理规范， 业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔离措施，相关信 息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运 行进行国际标准的内部控制评审。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和 支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及 时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知 后及时核对确认并进行调整。 交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银 行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告 中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处 罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金 销售机构 1 、直销机构： (1) 天弘基金管理有限公司直销中心 住所 : 天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704 - 241 号 办公地址 : 天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人 : 胡晓明 电话 : （ 022 ） 83865560 传真 : （ 022 ） 83865563 联系人 : 司媛 客服电话 :95046 (2) 天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址 : 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A21 电话 : （ 010 ） 83571789 联系人 : 周娜 2 、其他销售机构： (1) 万联证券股份有限公司 办公地址 : 广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 注册地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 层 法定代表人 : 张建军 联系人 : 甘蕾 客服电话 :95322 网址 :www.wlzq.cn (2) 上海万得基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表人 : 王廷富 联系人 : 徐亚丹 客服电话 :400 - 820 - 9463 网址 :www.wind.com.cn (3) 上海中 正达广基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 注册地址 : 上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人 : 黄欣 联系人 : 戴珉微 客服电话 :400 - 676 - 7523 网址 :www.zzwealth.cn (4) 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 115 室 法定代表人 : 陈继武 联系人 : 高皓辉 客服电话 :021 - 6333 - 3389 网址 :www.vstonewealth.com (5) 上海华信证 券有限责任公司 办公地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 注册地址 : 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人 : 郭林 联系人 : 郑若东 客服电话 :4008205999 网址 :www.shhxzq.com (6) 上海华夏财富投资管理有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 法定代表人 : 毛淮平 联系人 : 张静怡 客服电话 :400 - 817 - 5666 网址 :www.amcfortune.com (7) 上海基煜基 金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 - 1504 室 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区） 法定代表人 : 王翔 联系人 : 吴鸿飞 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :www.jiyufund.com.cn (8) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 法定代表人 : 其实 联系人 : 丁姗姗 客服电话 :400 - 181 - 8188 网址 :www.1234567.com.cn (9) 上海好买基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120 ） 注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代表人 : 杨文斌 联系人 : 高源 客服电话 :400 - 700 - 9665 网址 :www.ehowbuy.com (10) 上海挖财基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01 、 02 、 03 室 法定代表人 : 吕柳霞 联 系人 : 李娟 客服电话 :400 - 025 - 6569 网址 :wacaijijin.com (11) 上海朝阳永续基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 注册地址 : 上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法定代表人 : 廖冰 联系人 : 陆纪青 客服电话 :400 - 998 - 7172 网址 :www.998fund.com (12) 上海汇付基金销售有限公司 办公地址 : 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼 注册地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人 : 冯修敏 联系人 : 甄宝林 客服电话 :021 - 34013996 网址 :www.hotjijin.com (13) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表人 : 张跃伟 联系人 : 詹慧萌 客服电话 :400 - 820 - 2899 网址 :www.erichfund.com (14) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人 : 郭坚 联系人 : 程晨 客服电话 :400 - 866 - 6618 网址 :www.lu.com (15) 东方财富股份有限公司 办公地址 : 上海市永和路 118 弄 24 号楼 注册地址 : 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 法定代表人 : 郑立坤 联系人 : 付佳 客服电话 :400 - 881 - 1177 网址 :www.xzsec.com (16) 东海证券股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、 19 号楼 法定代表人 : 钱俊文 客服电话 :400 - 888 - 8588 、 95 531 网址 :www.longone.com.cn (17) 中信建投证券股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号 注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 : 王常青 联系人 : 刘芸 客服电话 :400 - 8888 - 108 网址 :www.csc108.com (18) 中信期货有限公司 办公地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 注册地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人 : 张皓 联系人 : 刘宏莹 客服电话 :400 - 9908 - 826 网址 :www.citicsf.com (19) 中信证券华南股份有限公司 办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层 法定代表人 : 胡伏云 联系人 : 陈靖 客服电话 :95396 网址 :www.gzs.com.cn (20) 中信证券股份有限公司 办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 注册地址 : 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 法定代表人 : 张佑君 联系人 : 杜杰 客服电话 :95558 网址 :www.cs.ecitic.com (21) 中信证券（山东）有限责任公司 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061 ） 注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（ 1507 - 1510 室） 法定代表人 : 姜晓林 联系人 : 焦刚 客服电话 :95548 网址 :sd.citics.com (22) 中国人寿保险股份有限公司 办公地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 注册地址 : 中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人 : 王 滨 客服电话 :95519 网址 :www.e - chinalife.com (23) 中国银河证券股份有限公司 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 : 陈共炎 联系人 : 辛国政 客服电话 :400 - 8888 - 888 网址 :www.chinastock.com.cn (24) 中天证券股份有限公司 办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼 注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表人 : 马功勋 联系人 : 孙丹华 客服电话 :02 4 - 95346 网址 :www.iztzq.com (25) 中山证券有限责任公司 办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人 : 黄扬录 联系人 : 罗艺琳 客服电话 :95329 网址 :www.zszq.com.cn (26) 中民财富基金销售（上海）有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层 注册地址 : 上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人 : 弭洪军 联系人 : 杨健 客服电话 :400 - 876 - 5716 网址 :www.cmiwm.com (27) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司 办公地址 : 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 注册地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2 - 45 室 法定代表人 : 钱昊旻 联系人 : 孙雯 客服电话 :010 - 59336512 网址 :www.jnlc.com (28) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 法定代表人 : 董云巍 联系人 : 马林 客服电话 : 400 - 088 - 8080 网址 :www.qiandaojr.com (29) 交通银行股份有限公司 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人 : 任德奇 联系人 : 陈旭 客服电话 :95559 网址 :www.bankcomm.com (30) 凤凰金信（海口）基金销售有限公司 办公地址 : 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办 公用房 注册地址 : 海南省海口市滨海大道 32 号复兴城互联网创新创业园 E 区 4 层 法定代表人 : 张旭 联系人 : 陈旭 客服电话 :400 - 810 - 5919 网址 :www.fengfd.com (31) 北京创金启富投资管理有限公司 办公地址 : 中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号 注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 法定代表人 : 梁蓉 联系人 : 王瑶 客服电话 :400 - 626 - 2818 网址 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