宝盈基础产业混合A : 关于宝盈基础产业混合型证券投资基金修改基金合同、托管协议有关条款
宝盈 基金管理有限公司 关于 宝盈基础产业混合型证券投资基金 修改 基金 合同、托管协议有关条款的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规及 《 宝盈基础产 业混合型证券投资基金 基金合同 》 （ 以下简称 “ 基金合同 ” ） 的 规定，经与 基金 托管人中国银行股份有限公司协商一致 ，并向中国证监会备案， 宝盈 基金 管理有 限公司（以下简称 “ 本公司 ” 或 “ 基金 管理人 ” ）旗下 宝盈基础产业混合型证券 投资基金 就参与存托凭证投资事宜修订 了 基金合同、托管协议等法律文件， 修订 内容主要 包括明确投资范围包含存托凭证、增加存托凭证投资策略、投资比例限 制、估值方法 、投资存托凭证的风险提示 等。本次修订 后的 宝盈基础产业混合型 证券投资基金 的基金合同和托管协议 将自 202 1 年 2 月 4 日起正式生效。现就 基 金合同、托管协议 等 法律文件的 修 改 情况公告如下： 一、 基金 合同和托管协议修改内容说明 1 、 基金合同涉及修改内容 （ 1 ） “ 投资范围 ” 部分 增加了“ 存托凭证 ” “ 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行 上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的 股票、存托凭证）、内地与香港股票市场交易互联互通机制允许投资的规定范围 内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包含国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、政府支持机构债、可转换 债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、 超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议 存款、通知存款等）、同业存 单、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 基金的投资组合比例为：股票（包括国内依法发行上市的股票、存托凭证及 港股通标的股票）投资占基金资产的比例为 60% - 95% ，其中对港股通标的股票 的投资比例不超过股票资产的 50% ，投资于基础产业主题相关上市公司股票的比 例不低于非现金基金资产的 80% ；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的 交易保证金后，保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。 ” （ 2 ）“投资 策略 ”部分 增加了存托凭证投资策略 “ 5 、存托凭证投资策略 本基金将结合宏观经济状况和发行人所处行业的景气度，关注发行人基本面 情况、公司竞争优势、公司治理结构、有关信息披露情况、市场估值等因素，通 过定性分析和定量分析相结合的办法，选择投资价值高的存托凭证进行投资，谨 慎决定存托凭证的标的选择和配置比例。 ” （ 3 ）“投资 限制 ” 部分增加了 存托 凭证 的 投资限制 “ （ 1 ） 本基金股票（包括国内依法发行上市的股票、存托凭证及港股通标的 股票）投资占基金资产的比例为 60% - 95% ，其中对港股通标的股票的投资比例 不超过股票资产的 50% 。本基金投资于基础产业主题相关上市公司股票的比例不 低于非现金基金资产的 80% ； ” “ （ 17 ）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算； ” （ 4 ）“估值方法”部分 增加了存托凭证的估值方法 “ 12 、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 ” （ 5 ）基金 合同 “前言”部分 增加了基金投资存托凭证的风险提示内容 “ 十、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的 基金所面临的共同风险外，本基 金还可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出 现较大亏损的风险、与中国存托凭证发行机制相关的风险等投资存托凭证的特殊 风险，详见本基金招募说明书。 ” （ 6 ）“基金合同内容 摘要 ” 部分 根据上述修订一并调整。 2 、托管协议 涉及修改内容 《 宝盈基础产业混合型证券投资基金 托管协议 》 涉及上述内容的条款已根据 基金合同的修改一并调整。 3 、 本次修 改 对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行规定程序， 符合 相关法律法规及基金合同的规定。 二、 宝盈基础产业混合型证券投资基金 的 基金合同、托管协议的修改 自 202 1 年 2 月 4 日 起 生效，修改后 的 基金合同、托管协议文本将 于 同 日在本公司 网站和中国证监会基金电子披露网站 等规定网站 披露 。 同时，根据 《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 等法律法规 的有关规定 ，本公司将在三个工作日 内相应更新 宝盈基础产业混合型证券投资基金 的 招募说明书 和基金产品资料概 要 ，并登载在本公司网站和中国证监会基金电子披露网站 等规定网站 。本公司网 站和中国证监会基金电子披露网站网址如下： 本公司网站网址： http://www.byfunds.com 中国证监会基金电子披露网站网址： http://eid.csrc.gov.cn/fund 投资者可登陆本公司网站查询相关信息或拨打客户服务电话（ 400 - 8888 - 300 ） 咨询相关事宜。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资 者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投 资者在投资基金前应认真阅读基金合 同和招募说明书等基金法律文件，全面认识 基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上， 根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选 择合适的基金产品。 特此公告。 宝盈基金管理有限公司 20 2 1 年 2 月 4 日 中财网
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