东方精选混合 : 东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同(2021年2月修订)
原标题:东方精选混合 : 东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同(2021年2月修订) 东方精选混合型开放式证券投资基金 基金合同 （2021年2月修订） 基金管理人：东方基金管理股份有限公司 基金托管人：中国民生银行股份有限公司 目录 一、前言 ................................................................ 1 二、释义 ................................................................ 3 三、基金的基本情况 ....................................................... 6 四、基金份额的发售 ....................................................... 7 五、基金备案............................................................. 7 六、基金份额的申购与赎回 ................................................. 8 七、基金合同当事人及权利义务 ............................................ 14 八、基金份额持有人大会 .................................................. 19 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ............................... 26 十、基金的托管 .......................................................... 28 十一、基金份额的登记 .................................................... 28 十二、基金的投资 ........................................................ 29 十三、基金的财产 ........................................................ 33 十四、基金资产的估值 .................................................... 34 十五、基金的费用与税收 .................................................. 40 十六、基金的收益与分配 .................................................. 41 十七、基金的会计和审计 .................................................. 42 十八、基金的信息披露 .................................................... 43 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 47 二十、违约责任 .......................................................... 49 二十一、争议的处理 ...................................................... 50 二十二、基金合同的效力 .................................................. 50 二十三、其他事项 ........................................................ 50 一、前言 (一)订立本基金合同的目的、依据和原则 1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利 义务，规范基金运作，保障基金财产的安全。 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资 基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。 3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。 (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他 与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金 合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金管理人和基金托管人自本基金合同签订并生效之日起成为本基金合同的当 事人。基金投资者自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。本 基金合同的当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 (三)东方精选混合型开放式证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 证监基金字【2005】153 号核准。 中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守，诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 (四)本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他可投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 (五)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内 容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，以基金合同为准。 (六)本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披 露办法》实施之日起一年后开始执行。 (七)当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相 应程序后，可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，且不办理侧袋账户的申购 赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风 险。 二、释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指东方精选混合型开放式证券投资基金 2.基金管理人或本基金管理人：指东方基金管理股份有限公司 3.基金托管人或本基金托管人：指中国民生银行股份有限公司 4.基金合同或本基金合同：指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东方精选 混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》及其更新， 招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件 7.基金产品资料概要：指《东方精选混合型开放式证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8.基金份额发售公告：指《东方精选混合型开放式证券投资基金份额发售公告》 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章 以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会 议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时作出的修订 11.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资 基金销售管理办法》 12.《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 13.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资 基金运作管理办法》 14.《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指年满18 周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份 证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的 自然人 19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合 法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或 其他组织 20.合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办 法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度 批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人 23.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期 定额投资等业务 24.销售机构：指直销机构和代销机构 25.直销机构：指东方基金管理股份有限公司 26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业 务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资 人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发 放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东方基金管 理股份有限公司或接受东方基金管理股份有限公司委托代为办理注册登记业务的机构 30.基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金份额的变动及结余情况的账户 32.基金合同生效日：指基金募集期结束后达到成立条件，基金管理人向中国证监会 办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期 33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规 定的程序终止基金合同的日期 34.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超 过3 个月 35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37、T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日 38、T+n日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日) 39.开放日：指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期 40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金 份额发售公告 41.业务规则：指《东方基金管理股份有限公司公开募集开放式证券投资基金登记业 务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记运作方面的业务规 则，由基金管理人和投资人共同遵守 42.认购：指在基金募集期间，投资人申请购买基金份额的行为 43.申购：指在基金存续期内，投资人申请购买基金份额的行为 44.赎回：指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人购回基金份额的行 为 45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效的业务规则 在本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为 46.转托管：指基金份额持有人在同一基金的不同销售机构之间实施的所持基金份额 销售机构变更的操作 47.巨额赎回：本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一日基金总份额的10%时 48.元：指人民币元 49.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入、证券持有期间产生的公允价值变动及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约 50.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 51.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52.基金份额净值：指基金份额的资产净值 53.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以下简称“指 定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同 由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、 政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停 止交易 57.侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进 行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风 险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 58.特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允 价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产 价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 三、基金的基本情况 (一)基金的名称 东方精选混合型开放式证券投资基金 (二)基金的类别 混合型 (三)基金的运作方式 契约型开放式 (四)基金的投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公司， 努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。 (五)基金的最低募集份额总额 基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币。 (六)基金份额面值和认购费用 基金初始份额面值为人民币1.00 元。 本基金的认购费率最高不超过1.2%，具体费率情况由基金管理人决定，并在招募 说明书中列示。 (七)基金存续期限 不定期 四、基金份额的发售 (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 1.发售时间 自基金份额发售之日起至基金合同生效之日，但最长不得超过3 个月，具体发售时 间见发售公告。 2.发售方式 通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点，具体名单 见基金份额发售公告)公开发售。除法律法规另有规定外，任何与基金份额发售有关的当 事人不得预留和提前发售基金份额。 3.发售对象中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者(法律法规及其他有关 规定禁止投资证券投资基金者除外)，以及合格境外机构投资者。 (二)基金份额的认购 本基金采用金额认购方法，认购费用以认购金额为基数采用比例费率计算，计算公 式如下： 认购费用＝认购金额×认购费率净认购金额＝认购金额－认购费用认购份额＝(净 认购金额＋认购金额产生的利息)/基金份额面值 上述计算结果除认购费用、认购份额外均按四舍五入方法，保留到小数点后两位； 认购费用、认购份额的计算结果保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去。由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 (三)基金份额的持有限额 1.投资人认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款。 2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已申请的认购不允许撤销。 3.基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募 说明书。 4.基金管理人可以对认购期间的单个投资人的累计认购规模进行限制，具体限制和 处理方法请参看招募说明书。 五、基金备案 (一)基金备案的条件 1.基金募集期限届满，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2 亿元人民币，并且基金份额持有人的人数不少于200 人的条件下，基金管理人应当自 募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内， 向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金 备案手续办理完毕，基金合同生效。 2.基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 3.本基金合同生效前，投资人的认购款项只能存入专用账户，任何人不得动用。 认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额，归 投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。 (二)基金募集失败 1.基金募集期届满，未达到基金合同的生效条件，或基金募集期内发生不可抗 力使基金合同无法生效，则基金募集失败。 2.如基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和 费用，在基金募集期限届满后30 日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存 款利息。 (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额 基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净 值低于5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达不到200人，或连续20个工作日基金资产净值低于人民币5000 万元， 基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因并提出解决方案。 六、基金份额的申购与赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点进 行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人 网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网站公示。 条件成熟时，投资者可通过基金管理人或其指定的代销机构以电话、传真或网上等形 式进行申购与赎回，具体办法另行公告。 (二)申购和赎回的开放日及时间 1.开放日及开放时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特 殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 2.申购、赎回开始日及业务办理时间 基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务办 理时间在申购开始公告中规定。基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开 始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。 在确定申购开始与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于开始日前3 个工作日在 至少一种指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请 的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的 价格。 (三)申购与赎回的程序 1.申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的交易时间内提出申购或赎回的申 请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎 回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。 2.申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前收到申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日 (T 日)，并在T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请，正常情况下 投资人可在T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 3.申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申 购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项 本金退还给投资人。 投资人赎回申请确认后，正常情况下基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 (四)申购和赎回的金额 1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的 最低份额，具体规定请参见招募说明书。 2.基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额，具体规定请 参见招募说明书。 3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参见 招募说明书。 4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金 管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大 额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请 参见相关公告。 5.基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定申 购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前按规定在指定媒介上刊登 公告。 (五)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.基金申购份额的计算 如果投资者选择交纳前端申购费用，则申购的有效份额为按实际确认的申购金额 在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算保留小数点后两位，小数点两 位以后的部分舍去，由此产生的误差计入基金财产。 申购份额的计算方式如下： 净申购金额＝申购金额 /（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 对于申购费用为固定金额的基金申购业务，净申购金额＝申购金额－固定申购费 金额。 申购费以人民币元为单位，保留小数点后两位，小数点后两位以后舍去，由此产 生的误差计入基金财产。 如果投资者选择交纳后端申购费用，则申购份额及后端申购费用的计算方法如 下： 申购基金时， 基金份额＝申购确认金额 / 申购当日基金份额净值 赎回基金份额时，投资人应缴纳后端申购费， 后端申购费＝赎回基金份额×基金份额申购当日份额净值×对应的后端申购费率 2.基金赎回金额的计算 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中： 赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回费用 赎回费以人民币元为单位，保留小数点后两位，小数点后两位以后舍去，由此 产生的误差计入基金财产。 3. 3.T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4.申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份 额净值，有效份额单位为份，保留小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去， 舍去部分所代表的资产计入基金资产。 5.赎回金额的处理方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金 份额净值，并扣除相应的赎回费用，赎回金额单位为元。赎回费用的计算结果保留 小数点后两位，小数点后两位以后的部分舍去；赎回金额的计算结果按四舍五入方 法，保留到小数点后两位。由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 6.本基金份额净值的计算，保留到小数点后4 位，小数点后第5 位四舍五入，由 此产生的误差在基金财产中列支。 7.本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取，不列入基金财产，主要 用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。 8.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于7日的投 资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产，其他情况下赎回费总额的25%归 基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 9.本基金的申购费率最高不超过1.8%，赎回费率最高不超过1.5%。本基金的申 购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说 明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，基金 管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按规定在指定媒介公告。 (六)拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投 资人的申购申请： 1.不可抗力。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注册登记机构的技术保障或人员 支持等不充分。 5.接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份额达到或超过基金总份额50%的。 6.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理 人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。 7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申 购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 (七)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 1.不可抗力。 2.证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产 净值。 3.连续两个开放日发生巨额赎回。 4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理 人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应按规定向中国证监会报告，已接受的赎回申 请，基金管理人应按时足额支付；如暂时不能足额支付，可支付部分按单个账户申 请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，但不得超过正 常支付时间20 个工作日。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分 予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 (八)巨额赎回的情形及处理方式 1.巨额赎回的认定 若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中 转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。 2.巨额赎回的处理方式 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎 回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的赎回申请时，按正常赎回程序 执行。 (2)部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资 人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。对 于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；投资人未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消 赎回的，当日未获赎回的部分申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并 处理，无优先权并以该开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额。如投资人在提交赎回 申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 （3）在出现巨额赎回且单个基金份额持有人当日的赎回申请超过上一日基金总份额 20%以上的情形时，对于该基金份额持有人当日申请赎回的超过上一日基金总份额20%以上 的基金份额，基金管理人有权全部自动进行延期办理；对于该基金份额持有人未超过上述 比例的部分，基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约 定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是，如该基金份额持有人在提交赎 回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理部分的赎回申请将被撤销。 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应按规定通过指定媒介刊登公告，说明 有关处理方法。 连续2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金 的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。 (九)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。 2.如发生暂停的时间为1 日，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放 申购或赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。 3.如发生暂停的时间超过1 日但少于2 周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回 时，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。 4.如发生暂停的时间超过2 周，暂停期间，基金管理人应每2 周至少刊登暂停公告 1 次。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在指定媒介上刊登 基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值。 (十)基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金 管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则 由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基 金托管人与相关机构。 (十一)基金的非交易过户指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行 而产生的非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是合格的个人 投资者或机构投资者。继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法 的继承人继承； 捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有 的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请自申请受理 日起2 个月内办理，并按基金注册登记机构规定的标准收费。 (十二)基金的转托管 基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 (十三)实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。 七、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人 名称：东方基金管理股份有限公司 住所：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 办公地址：北京市西城区锦什坊街28号1-4层 法定代表人：崔伟 成立时间：2004 年6 月11 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】80 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：叁亿叁仟叁佰叁拾叁万元人民币 营业期限：2004年6月11日至长期 (二)基金托管人 名称：中国民生银行股份有限公司(简称：中国民生银行) 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 邮政编码：100031 法定代表人：高迎欣 成立时间：1996 年2 月7 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2004]101 号 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票 据承兑与贴现、发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇业务；从事银行卡业 务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务；保险兼业代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展 经营活动；保险兼业代理业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内 容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 组织形式：其他股份有限公司（上市） 注册资本：28,365,585,227元人民币 存续期间：1996年02月07日至长期 (三)基金份额持有人 投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同 当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书 面签章或签字为必要条件。 (四)基金管理人的权利 1.运用基金财产； 2.获得基金管理人报酬； 3.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 4.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、 非交易过户、转托管等业务的规则； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同 或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应 及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的 利益； 6.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 7.选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检 查； 8.选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行 必要的监督和检查； 9.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 10.依法召集基金份额持有人大会； 11.法律法规规定的其他权利。 (五)基金管理人的义务 1.依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎 回和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营 方式管理和运作基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所 管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记 账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人 谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符 合基金合同等法律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度报告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基 金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄 露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律 行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承 担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基 金托管人追偿； 22.法律法规规定的其他义务。 (六)基金托管人的权利 1.获得基金托管费； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合 同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情 形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.法律法规规定的其他权利。 (七)基金托管人的义务 1.安全保管基金财产； 2.依法接受基金管理人的监督； 3.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉 基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 4.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 5.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋 取利益，不得委托第三人托管基金财产； 6.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 7.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户； 8.保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 9.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金 管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有 未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 10.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 12.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 13.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价格； 14.按照规定监督基金管理人的投资运作； 15.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 16.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； 17.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基 金份额持有人大会； 18.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退 任而免除； 19.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人 追偿； 20.法律法规规定的其他义务。 (八)基金份额持有人的权利 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事 项行使表决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法 提起诉讼； 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。每份基金份额具有同等的合法权益。 (九)基金份额持有人的义务 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人 的代理人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名称而 有所改变。 八、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人共同组成。除法律法规另有规定或基 金合同另有约定外，基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份 额10%以上(含10%，下同 )的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有人大会议事程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报 酬标准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金 份额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费 方式； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化； (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召 集，开会时间、地点、方式和权益登记日由基金管理人选择确定。基金管理人未按规 定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书 面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金 托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人 决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、 方式和权益登记日。 3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会 的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定 召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基 金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金 份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。 4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人 大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有 人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日向中国证监会备案。 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管 人应当配合，不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、 地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天 在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日； (6)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项。 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决 方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托 的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交和收取方式。 3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表 决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到 指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现 场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或 基金托管人的更换、提前终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有 人大会。 2.召开基金份额持有人大会的条件 (1)现场开会方式在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，有效的基金份额应占权益登 记日基金总份额的50%以上； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委 托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关 法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有 的登记资料相符。 未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应 在25 个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不 变。 (2)通讯开会方式在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2 个工作日内连续公布相关 提示性公告； 2)召集人在基金托管人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统 计基金份额持有人的书面表决意见； 3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代 表的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上； 4)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的其他代 表，同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、基金合同和会议通知的规定， 并与登记注册机构记录相符； 5)会议通知公布前报中国证监会备案。 如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至 少应在25 个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符 合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清 或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以 及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上 的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金 份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案， 临时提案应当在大会召开日前40 天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召 开日前30 天公告。 (3)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下 原则对提案进行审核： 关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且 不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审 议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将 基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说 明。 程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。 如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的， 大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额 持有人大会决定的程序进行审议。 (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金 份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大 会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金 份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6 个月。 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案 进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前30日公告。否则，会议的召开日 期应当顺延并保证至少与公告日期有30 日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议 事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行 表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。 大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下， 由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则 由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代 表作为该次基金份额持有人大会的主持人。 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位 名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单 位名称)等事项。 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30 天公布提案，在所通知的表决截 止日期第2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的50%以上通过 方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议 的方式通过； (2)特别决议 特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上通 过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金 合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。 3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并 予以公告。 4.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 5.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大 会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名 基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金 份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会 议的基金份额持有人和代理人中推举3 名基金份额持有人担任监票人。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计 票结果。 (3)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会 议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布 的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立 即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托 管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程予以公证。 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法 核准或者出具无异议意见之日起生效。 2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金 托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基 金份额持有人大会的决定。 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。 (十)实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和 侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例，但若相关基金 份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人持有或 代表的基金份额或表决权符合该等比例： 1.基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金 份额10%以上（含10%）； 2.现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日 相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 3.通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有 人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 4.若参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在 权益登记日相关基金份额的二分之一，召集人在原公告的基金份额持有人大会召开 时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基 金份额持有人大会投票； 5.现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持 人； 6.一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一 以上（含二分之一）通过； 7.特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之 二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决，同一主侧袋账户内的每 份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决 权。 侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内容 为准，本节没有规定的适用本部分的相关规定。 九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 (一)基金管理人的更换 1.基金管理人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金管理人 职责终止： (1)基金管理人被依法取消其基金管理资格的； (2)基金管理人解散、依法撤销或依法宣告破产； (3)基金管理人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金管理人的更换程序更换基金管理人必须依照如下程序进行： (1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的新任 基金管理人形成决议，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规定的资格条件； (3)核准：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人。新任基 金管理人应经中国证监会审查核准方可继任；原任基金管理人应经中国证监会核准后方 可退任； (4)交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料，及时办理基 金管理业务的移交手续，新任基金管理人应当及时接收； (5)审计：基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金 财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案；审计费 用在基金财产中列支； (6)公告：基金管理人更换后，由基金托管人在获得中国证监会核准后2日内公告； (7)基金名称变更：基金管理人退任后，应原任基金管理人要求，本基金应替换 或删除基金名称中“东方”的字样。 (二)基金托管人的更换 1.基金托管人的更换条件有下列情形之一的，经中国证监会核准，基金托管人 职责终止： (1)基金托管人被依法取消其基金托管资格的； (2)基金托管人解散、依法撤销或依法宣布破产； (3)基金托管人被基金份额持有人大会解任； (4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 2.基金托管人的更换程序 (1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名； (2)决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6 个月内对被提名的新 任基金托管人形成决议； (3)核准：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人。新任基 金托管人应经中国证监会审查核准后方可继任；原任基金托管人应经中国证监会核准 后方可退任； (4)交接：基金托管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业务资 料，及时与新任基金托管人办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管人应 当及时接收； (5)审计：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进 行审计，并予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案；审计费用从基金财产中列 支； (6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在获得中国证监会核准后2日内公告。 (三)基金管理人与基金托管人同时更换 1.提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换，由单独或合计持有基金总份额 10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人； 2.基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行； 3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人在获得中国证监会核准后2 日内在 指定媒介上联合公告。 十、基金的托管 基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基 金合同及有关规定订立《东方精选混合型开放式证券投资基金托管协议》。订立托 管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基 金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责， 确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 十一、基金份额的登记 (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、 代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 (二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的 机构负责办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代理人 签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利义务， 保护投资人和基金份额持有人的合法权益。 (三)注册登记机构享有如下权利： 1.建立和管理投资人基金份额账户； 2.取得注册登记费； 3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等； 4.在法律法规允许的范围内，对注册登记业务的办理时间进行调整，并最迟于 开始实施前按规定在指定媒介上公告； 5.法律法规规定的其他权利。 (四)注册登记机构承担如下义务： 1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务； 2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务； 3.保存基金份额持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15 年以上； 4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资 人或基金带来的损失，须承担相应的赔偿责任，但司法强制检查情形除外； 5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、转托管和提供 其他必要服务； 6.法律法规规定的其他义务。 十二、基金的投资 (一)投资目标 深入研究中国经济高速增长的根本动力，重点投资于高速成长的优质上市公司， 努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、上市 的股票（包括存托凭证）、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工 具。 本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这类公 司股票的比例将不低于基金股票资产的60％。 (三)投资策略 本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股（包括债 券）、行业优化组成。 1、决策依据及投资程序 (1)研究部和基金管理部通过自身的研究力量，并借助外部的研究机构，对宏观 经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究，形成有关的各类报 告，为本基金的投资管理提供决策依据。 (2)投资决策委员会定期召开会议，讨论形成本基金的资产配置比例指导意见； 如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。 (3)基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身的分析判断， 形成基金投资计划，主要包括行业配置和投资组合管理。 (4)交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一进行具体品种的交易；基 金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。 (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施，金融 工程小组对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基 金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。 基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要 对上述投资管理流程做出调整。 在大类资产配置环节，本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基 础上，应用本基金管理人的大盘趋势预测模型，结合本基金资产配置限制，制定最 优的资产配置策略。 2、投资管理的方法和标准 （1）资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时，本基金管理人主要考虑以 下几个要素： 1）在中国经济高速成长的过程中，必然会涌现出一批卓越的成长性公司，投资 他们并分享成长，是财富保值增值最有效的手段，因此本基金将主要投资于这些成 长性股票； 2）由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具，也不能卖空，在预 期股市下跌的情况下，本基金将增加固定收益类品种（债券或货币市场工具）的比 重，以规避股票市场下跌的系统性风险； 3）在基金日常管理中，有调整组合、申购新股及应付赎回的需要，因此正常情 况下本基金投资组合中需要保留少量现金。 在实际管理过程中，本基金管理人将依据市场的阶段性变化，动态调整三类资 产的配置比例，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5％。本基 金的资产类别配置范围如下表所示： 表基金资产类别配置范围 资产类别 最低比例 最高比例 股票 30% 95% 债券 0% 65% 货币市场工具 5% 70% （2）行业配置 本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成系 统风险过高的一种优化手段，主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评级体 系。 （3）个股选择在个股选择环节，本基金以定量选股模型进行初选，然后通过定量 和定性分析精选出那些卓越的成长性公司，并将这类公司的股票作为投资的重点。本基 金管理人建立了五个层次的股票筛选体系，通过层层筛选，得到最具投资价值的个股构 成本基金核心股票池。首先从投资基准出发，投资基准中通过财务品质检验后的股票进 入本基金初选股票池即本基金股票基础库；然后本基金初选股票池中通过定量成长性股 票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基金优选库；最后，本基金备选股票池中通 过成长性公司精选后的股票进入本基金核心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司 分成两类，一类是持续稳定成长型公司，另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程 中，对持续稳定成长类公司的股票采取“长期持有”的策略，对周期性成长公司的股票 采取“动量投资”的策略。 本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池，根据公司基本面变化，对其进行调 整。 （4）存托凭证投资策略 本基金在深入研究的基础上，综合考虑预期收益、风险、流动性等因素，进行存托 凭证的投资。 （5）债券投资策略 债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久期、期 限结构、类属配置和个债选择，我们针对每一类别的风险设计相应的管理方法而形成 本基金债券组合部分的投资策略。 (四)业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：标普中国A股300成长指数×60%+中证综合债指数× 40%。 中证综合债指数是综合反应银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票 及短融整体走势的跨市场债券指数，能够体现中国债券市场整体走势，反应本基金 对债券配置的业绩。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基 准，基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基 金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致， 由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。 法律法规另有规定的，从其规定。 (五)风险收益特征 本基金属于证券投资基金中的中高风险中高收益品种，其风险收益特征介于单纯 的股票型组合与单纯的债券型组合之间。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期 平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。 (六)投资限制 1.组合限制 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点，通过分散投资降 低基金财产的非系统性风险，保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以 下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%； (2)本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超 过该证券的10%； (3)基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (4) 进入全国银行间同业市场的债券回购的资金余额不得超过基金净资产的 40％； (5)本基金股票、债券、现金类资产的投资比例,其中,股票为:30%-95%,债券为:0%- 65%,现金类资产为:5%-70%； (6)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (7)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不 得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市 公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； (8)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之外的因素致使本基 金不符合前述比例限制的，本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资； (9)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆 回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； (10)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计算； (11)法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 投资比例不符合上述(1)—(5)、(7)、(10)、(11)项规定的投资比例的，基金管理人应 当在10个交易日内进行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合 同的有关约定。 2.禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动： (1)承销证券； (2)向他人贷款或者提供担保； (3)从事承担无限责任的投资； (4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股 票或者债券； (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金 托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (8)依照法律法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 (七)基金的融资 本基金可以按照国家的有关规定进行融资。 (八)侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，根据最大限度保护基金份额持 有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致，并咨询会计师事务所意见后， 可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有人大会审 议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较 基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支 付等对投资者权益有重大影响的事项详见招募说明书的规定。 十三、基金的财产 (一)基金资产总值 基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款 以及其他资产的价值总和。 (二)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 (三)基金财产的账户本基金财产以基金名义开立银行存款账户，以基金托管人 的名义开立证券交易清算资金的结算备付金账户，以基金托管人和本基金联名的方 式开立基金证券账户，以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用 账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以 及其他基金财产账户相独立。 (四)基金财产的处分 基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产，并由基金托管 人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财 产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、 托管费以及其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律 责任，其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因 进行清算的，基金财产不属于其清算财产。 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外，基金财产不得被处分。 非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十四、基金资产的估值 (一)估值日 本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规 定需要对外披露基金净值的非营业日。 (二) 估值对象 基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。 (三) 估值方法 1.股票估值方法： (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；估值日无交 易的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 (2)未上市股票的估值： 1)首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值； 2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交 易所挂牌的同一股票的估值方法估值； 3)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的 同一股票的市价估值； 4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定 公允价值； （3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金 资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充足理由 认为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价 值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价 格估值； （4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 2.债券估值方法： (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日无交易 的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市 价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价 进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近 交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后的净价进行估值；估值日 没有交易的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现 行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本进行后续计量。 (4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 (5)在全国银行间债券市场交易的债券，采用估值技术确定公允价值。 (6)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(1)－(5)小项规定的方法对基金资 产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项 第(1)－(5)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管 理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成 的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值 的价格估值； (7)国家有最新规定的，按其规定进行估值。 3.权证估值方法： （1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证 按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易 日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；估值日没有交易的，且 最近交易日后经济环境发生了重大变化的，参考类似投资品种的现行市价及重大变化 因素，调整最近交易市价，确定公允价格； （2）未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本计量； （3）因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技 术确定公允价值。 （4）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）-（3）小项规定的方法对基金 财产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项 第（1）-（3）小项规定的方法对基金财产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金 管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 （5）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 4、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。 5.资产支持证券等其他有价证券按国家有关规定进行估值。 6．如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序 及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方，共 同查明原因，双方协商解决。 (四) 估值程序 除特殊情况外，每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。 基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数 量计算，精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。特 殊情况是指国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非工作日，一般指月末、年中以 及年终的最后一个自然日。 1．在本基金的封闭期，基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净 值结果签章后以书面形式加密发送基金托管人，经基金托管人复核无误签章后，由基 金管理人按规定对外公布。 2．在本基金的开放期，基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净 值结果签章后以书面形式加密发送基金托管人，经基金托管人复核无误签章后，由基 金管理人按规定对外公布。 3．月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 (五)估值错误的处理 当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时，视为基金份额净值错误。 基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 及时性。当基金份额净值出现错误时，按照以下约定执行： 1.差错类型 本基金运作过程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注册登记机构、代销 机构、投资人自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应 当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿， 承担赔偿责任。 上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算 差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业 现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力。 由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错， 因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得 不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 2.差错处理原则 (1)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时 进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产 生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且 有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错 责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正； (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任 方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造 成其他当事人的利益损失(“受损方”)，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其 支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如 果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已 经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付 给差错责任方。 (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 (5)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金财产损失时， 基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金财产 损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外 的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追 偿；追偿过程中产生的有关费用，应列入基金费用，从基金资产中支付。 (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基 金合同或其他规定，基金管理人或基金托管人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损 方承担了赔偿责任，则基金管理人或基金托管人有权向出现过错的当事人进行追索， 并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 3.差错处理程序 差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： (1)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因以及实际 情况确定差错的责任方； 1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如 经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，（未完）  |