证券公司 : 关于基金合同生效
国联安基金管理有限公司关于国联安中证全指证券公司交 易型开放式指数证券投资基金基金合同生效的公告 公告送出日期：2021年2月10日 1 公告基本信息 基金名称 国联安中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 国联安证券ETF 基金主代码 159848 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日 2021年2月9日 基金管理人名称 国联安基金管理有限公司 基金托管人名称 国泰君安证券股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《关于基金从业人员投资证券投资基 金有关事项的规定》等相关法律法规以及《国联安中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）、《国联安中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募 说明书》”）等相关法律文件的有关规定 注：自《基金合同》生效之日起，国联安基金管理有限公司（以下简称“本公司”、 “本基金管理人”、“基金管理人”）开始正式管理本基金。 2 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核 准的文号 证监许可[2020]3535号 基金募集期间 自2021年1月28日至2021年2月3日止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 募集资金划入基金托管专户的 日期 2021年2月9日 募集有效认购总户数（单位：户） 3,695 募集期间净认购金额（单位：人 民币元） 253,173,674.00 认购资金在募集期间产生的利 息（单位：人民币元） 9,046.00 募集份额（单位： 份） 有效认购份 额 253,173,674.00 利息结转的 份额 9,046.00 合计 253,182,720.00 募集期间基金管 理人运用固有资 金认购本基金情 况 认购的基金 份额（单位： 份 ） 0 占基金总份 额比例 0% 其他需要说 明的事项 无 募集期间基金管 理人的从业人员 认购本基金情况 认购的基金 份额（单位： 份） 0 占基金总份 0% 额比例 募集期限届满基金是否符合法 律法规规定的办理基金备案手 续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手 续获得书面确认的日期 2021年2月9日 注：（1）《基金合同》生效前发生的律师费、会计师费、法定信息披露费及其他 费用从基金发行费用中列支，不另用基金财产支付。 （2）有效认购款项在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所 有，其中利息转份额以基金管理人及登记结算机构的记录为准。 （3）本公司基金从业人员投资本基金的情况： ① 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的 数量区间均为0； ② 本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。 3 其他需要提示的事项 销售机构受理投资者认购申请并不代表该申请成功，申请的成功与否须以本 基金注册登记人的确认结果为准。投资者应当在《基金合同》生效之日起2个工 作日之后，按照具体销售机构销售网点的有关规定，及时查询交易确认情况。投 资者也可以通过本基金管理人的客户服务电话021-38784766，400-700-0365（免 长途话费）和网站（www.cpicfunds.com）查询交易确认状况。 根据本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件的相关规定，本基金 的申购和赎回业务将自《基金合同》生效之日起不超过3个月开始办理，具体时 间由本基金管理人在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，敬请投资者认真阅读基金的相关法律 文件，并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 国联安基金管理有限公司 二〇二一年二月十日 中财网
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