大成产业趋势混合A : 大成产业趋势混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
大成产业趋势混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要更新 编制日期： 2021 年 2 月 10 日 送出日期： 2021 年 2 月 18 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 大成产业趋势混合 基金代码 010826 下属基金简称 大成产业趋势混合 A 下属基金交易代码 010826 基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 基金合同生效日 2021 年 02 月 09 日 基金类 型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 开放式 开放频率 每个开放日开放申购、赎回。 基金经理 韩创 开始担任本基金基 金经理的日期 2021 年 02 月 09 日 证券从业日期 2012 年 6 月 1 日 其他 《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个 工作日出现前述情形的，基金管理人应当及时通知基金托管人，并于 10 个工作日内向 中国证监会报告并提出解决方案，如持续运作、转换运作方式、 与其他基金合并或者 终止基金合同等，并 6 个月内召集基金份额持有人大会。 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见《大成产业趋势混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 投资目标 本基金将依据产业趋势投资的基本原理来构建和管理股票投资组合，在严格控制风险的 前提下，寻求基金资产的长期稳健增值。 投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 （包括主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、内地与香港股 票市场交易互联互通机制下允许 投资的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（简称 “港股通标的股票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府 支持债券、地方政府债、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、同业存单、银行存款 ( 包括协议存款、定期存款等 ) 、货币市场工具、股 指期货、国债期货，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符 合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理 人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例为基金资产的 60% - 95% （港股通标的 股票投资比例不超过本基金股票资产的 50% ）；本基金每个交易日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到 期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 如法律法规或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后， 可以调整上述投资品种的投资比例。 主要投资策略 本基金的投资策略分 为两方面：一方面体现在采取“自上而下”的方式对权益类、固定 收益类等不同类别资产进行大类配置；另一方面体现在对单个投资品种的精选上。 一）大类资产配置策略。二）股票投资策略。 1 、 A 股投资策略 .2 、港股投资策略。三） 债券投资策略。四）资产支持证券投资策略。五）股指期货投资策略。六）国债期货投 资策略。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 60%+ 恒生指数收益率× 20%+ 中债综合全价指数收益率× 20% 风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基 金。本基金若投资港股通标的股票，则需承担港股通机制下因投资环 境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 截至本文件编制日，本基金尚未披露季度报告。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 截至本文件编制日，本基金尚未披露年度报告。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 申购费 （前收费） M<100万元 1.5% 100万元≤M<300万元 1% 300万元≤M<500万 0.6% 500万≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.5% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.5% 180天≤N<1年 0.25 N≥1年 0.0 注 : 本基金份额收取认购费、申购费、按照持有期限收取赎回费。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理 费 1.5 % 托管费 0.25 % 其他费用 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用、会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费， 基金份额持有人大会费用，基金的证券、期货交易费用，基金的银行汇划费用，基金的 开户费用、账户维护费用，因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用，按照国家有 关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注 : 本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险， 投资者购买基金时应认真阅读本基 金的《招募说明书》等销售文件。 本基金特有风险： 1 ）期货投资风险 本基金参与股指期货及国债期货交易。期货作为一种金融衍生品，具备自身特有的风险点。投资期货 所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、和操作风险。 （ 2 ）基金进入清算期的相关风险 基金进入清算程序后，基金管理人将及时变现资产，但由于变现过程中的市场波动、流动受限证券无 法及时变现而可能面临的进一步损失、清算费用等原因，基金份额持有人将可能面临最终收到的全部清算 款偏离该 基金最后运作日公告的净值信息的风险。此外，基金进入清算程序后，如因持有流动受限证券暂 时无法全部变现的，基金将先以已变现基金资产为限进行分配，待该类流动受限证券全部变现后进行再次 分配，因此，若该类流动受限证券一直无法变现，基金份额持有人将面临剩余清算款收取时间不确定的风 险。 （ 3 ）投资资产支持证券风险 本基金投资资产支持证券，资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格 波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券 投资，请基金份额持有人 关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在 内的各项风险。 (二) 重要提示 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确 获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 大成产业趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2020 年 11 月 11 日证监许可 【 2020 】 3007 号文予以注册。 中国证监会对本基金募集的注册 或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 [www.dcfund.com.cn] 客服电话 [4008885558] 1. 大成产业趋势混合型证券投资基金基金合同、大成产业趋势混合型证券投资基金托管协议、大成 产业趋势混 合型证券投资基金招募说明书 2. 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3. 基金份额净值 4. 基金销售机构及联系方式 5. 其他重要资料 中财网
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