工银科创ETF联接A : 工银瑞信上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要
工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (A 类份 额 ) 基金产品资料概 要 编制日期 ： 2021 年 2 月 10 日 送出日期 ： 2021 年 2 月 18 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 工银科创 ETF 联 接 基金代码 01161 4 下属基金简称 工银科创 ETF 联接 A 下属基金交易代码 01161 4 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公 司 基金托管人 中国农业银行股份有限公 司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日 期 - 基金类型 基金中基 金 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 赵 栩 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期 2008 年 4 月 1 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况 。 投资目标 主要投资本基金目标 ETF ，采用指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪误差的最 小化 。 投资范围 本基金的目标 ETF 为工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金。 本基金跟踪的标的指数为上证科创板 50 成份指数。 本基金主要投资于目标 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外，为更好 地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板、科创 板、存托凭证及其他中国证监会允许基金投资的股票）、股指期货、债券（包括国债、 地方政府债、政府支持机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含 分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资 券）、 资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单，以及法律法规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金可 以参与转融通证券出借业务。 本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ，每个交易日日终在扣除股 指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一 年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。 主要投资策略 为更好地实现投资目标，本基金的主要资产将投资于目标 ETF 份额，该部分资产占基 金资产净 值的比例不低于 90% ，本基金不参与目标 ETF 的投资管理。根据需要，本基 金可以投资于标的指数成份股票、备选成份股票，以及投资范围中约定的其他资产及 金融工具，其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪标的指数 。 业绩比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率× 95%+ 银行人民币活期存款利率（税后）× 5% 。 风险收益特征 本基金以工银瑞信上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品 种，为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为 ET F 联接基金，通过投资于目标 ETF 跟踪标的指数表现，具 有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 无 。 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 无 。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<100万元 0.8% - 100万元≤M<300万元 0.6% - 300万元≤M<500万元 0.4% - 500万元≤M 1,000元/笔 按笔收取 申购费 （前收费） M<100万元 1.0% - 100万元≤M<300万元 0.8% - 300万元≤M<500万元 0.6% - 500万元≤M 1,000元/笔 按笔收取 赎回费 N<7天 1.5% - 7天≤N<1年 0.50% - 1年≤N<2年 0.25% - N≥2年 0% - (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.5 0 % 托管费 0.1 0 % 注 : 1 、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 2 、本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费、托管费 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金 的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全 面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：投资组合风 险、管理风险、合规性风险、操作风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风 险评价可能不一致的风险和本基金的特定风险等。 本基金为目标 ETF 的联接基金，两者在投资方法 、交易方式等方面既有联系又有区别。本基金与其目标 ETF 基金的业绩表现可能出现差异。 本基金主要投资于目标 ETF ，投资于 ETF 的特定风险包括：（ 1 ）目标 ETF 标的指数回报与股票市场平均 回报偏离的风险；（ 2 ）目标 ETF 标的指数波动的风险；（ 3 ）目标 ETF 基金投资组合回报与其标的指数回报偏 离的风险；（ 4 ）目标 ETF 基金标的指数变更的风险；（ 5 ）基金份额二级市场交易价格折溢价的风险；（ 6 ）参 考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险；（ 7 ）退市风险；（ 8 ）目标 ETF 申购失败的风险；（ 9 ）目标 ETF 赎回失 败的风险；（ 10 ）基金份额赎回对价的变现风险；（ 11 ）目标 ETF 的申购赎回清单差错风险；（ 12 ）第三方机 构服务的风险；（ 13 ）目标 ETF 的二级市场交易价格涨跌幅比例为 20% ，相比二级市场交易价格涨跌幅比例 为 10% 的上市交易基金，存在交易价格出现更大波动的风险。 本基金可投资于科创板股票，科创板股票投资风险包括流动性风险、退市风险、投资集中度风险、股价 大幅波动风险和无法盈利甚至较大亏损的风险。 本基金可投资股指期货，股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情 时，股价指数微小的变动就可能会 使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没 有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。 本基金可投资于资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风 险。 本基金可参与转融通证券出借业务，面临的风险包括但不限于流动性风险、信用风险和市场风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风 险，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险。 当本基 金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋机 制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回 。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。因《基金合同》 而产生 的或与《基金合同》有关的争议，按照《基金合同》“争议的处理”章节的约定处理。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 http://www.icbccs.com.cn 或致电本公司客户服务热线 4008119999 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资 料 六、 其他情况说明 无 中财网
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