科创板50成份ETF联接A : 华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金(科创板ETF联接A份额)基金产品资料概要
华泰柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基 金联接基金（科创板ETF联接A份额） 基金产品资料概要 编制日期：2021年2月19日 送出日期：2021年2月19日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 科创板 ETF 联接 基金代码 0 11610 下属基金简称 科创板 ETF 联接 A 下属基金代码 0 11610 基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公 司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 基金合同生效日 - 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 柳军 开始担任本基金基金经 理的日期 - 证券从业日期 2001 - 05 - 25 其他 基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作 日出现前述情形的，基金管理人应当在 10 个工作日内向中国证监会报告并提出解决 方案，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有 人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从 其规定 。 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资目标 紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 投资 范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括目标 ETF 、标的指数成份股及备 选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、 公司债、公开发行的次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行 票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据）、资产支持证券、债券回购、银行存 款、货币市场工具、 股 指期货 、股票期权、国债期货以及中国证监会允许基金投资的 其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金资产中投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90% ；每个交易日日终在扣 除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5 ％的现金 （不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等） 或者到期日 在一年以内的政府债券。 主要投资策略 在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3% ， 年跟踪误差不超过 4% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差 超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 1 、资产配置策略 2 、目标 ETF 投资策略 本基金为华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 的联接基金。华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 是采用完全复制法实现对上证科创板 50 成份指数紧密跟踪的全被动指数基金，本基金 主要通过投资于华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 实现对业绩比较基准的 紧密跟踪。 在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上， 决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标 ETF 进行投资。 3 、成份股、备选成份股投资策略 本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标 ETF 。因 此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复制法，即按照标的指数的 成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动 而进行相应调整。如有因受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制 的市场因素的限制，基金 管理人可对股票组合管理进行适当变通和调整，以更紧密的 跟踪标的指数。 4 、股指期货投资策略； 5 、股票期权投资策略； 6 、存托凭证投资策略； 7 、国债期货 投资策略； 8 、债券投资策略； 9 、资产支持证券投资策略； 10 、 融资及转融通证券出 借业务 。 业绩比较基准 上证科创板 50 成份指数收益率 ×95% ＋银行活期存款利率（税后） ×5% 风险收益特征 本基金为华泰柏瑞上证科创板 50 成份 ETF 的联接基金，主要投资于目标 ETF 实现对业绩 比较基准的紧密跟踪。因此，本基金的业绩表现与上证科创板 50 成份 指数 的表现密切 相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债 券型基金与货币市场基金。 注：详见《华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》第 九 部分 “基金的投资”。 三、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M ＜ 1 ,000,000 0 .80 % 1 ,000,000 ≤ M ＜ 5 ,000,000 0 .60 % M ≥ 5,000,000 1 00 0 元 / 笔 申购费（前收费） M ＜ 1 ,000,000 1.00 % 1 ,000,000 ≤ M ＜ 5 ,000,000 0 .80 % M ≥ 5,000,000 1 000 元 / 笔 赎回费 N ＜ 7 天 1 .50 % 7 天≤ N ＜ 3 0 天 0 .10 % N ≥ 3 0 天 0 .00 % （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.50% 托管费 0.10% 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除； 基金费用包含 按照国 家有关规 定和基 金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险包括： 本基金特有风险，主要包括投资科创板股票的风险、指数下跌风险、目标 ETF 的风险、标的指数的 风险、跟踪偏离风险等；系统性和非系统性风险；流动性风险；股指期货、股票期权、国债期货和资产 支持证券投资风险、融资及转融通证券出借业务的风险；管理风险；投资合规性风险；其他风险等等。 本 基金是 ETF 联接基金，理论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金 主要通过投资于目标 ETF 实现对业绩比较基准的紧密跟踪，因此，本基金的业绩表现与上证科创板 50 成 份 指数 的表现密切相关。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启用侧袋 机制。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交 易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证 、创新 企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有 风险。 （二）重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不 表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站［ www.huatai - pb.com ］［客服电话： 400 - 888 - 0001 ］ 1 、 《 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金合同 》、《 华泰柏瑞上 证科创板 50 成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金 托管协议》、《 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易 型开放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
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