富国天源 : 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号)
原标题:富国天源 : 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号) 富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金招募 说 明书（更新） （ 二 0 二一年第一号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金由富国天源平衡混合型证券投资基金变更而来。富国天源平衡混合型 证券投资基金经中国证监会 2002 年 7 月 4 日证监基金字【 2002 】 36 号文批准发 起设立。自 2015 年 9 月 24 日至 2015 年 10 月 23 日富国天源平衡混合型证券投 资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，会议审议通过了《关于修改富国天 源平衡混合型证券投资基 金基金合同、招募说明书有关事项的议案》，内容包括 富国天源平衡混合型证券投资基金调整基金名称、投资范围、投资策略、收益分 配方式、估值方法以及修订基金合同、招募说明书等。上述基金份额持有人大会 决议事项 自表决通过之日起生效。自基金份额持有人大会通过之日次日起，变更 后的《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同》生效，原《富国天源 平衡混合型证券投资基金基金合同》同日起失效，招募说明书亦同步更新。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会变更注册，但中国证监会对本基金的变更注册，并 不表明其对本基金的价 值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会 不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投 资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特 征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对申购基金的意 愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦自行承担基金 投资中出现的各类风险 。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引 发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资 的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金投资相关 股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，将承担港股通 机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险， 包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。 基金 管理人在此特别提示投资者：基金名称仅表明本基金可以通过港股通机 制投资港股，基金资产对港股标的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较 大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和 信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规 模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导 致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而 使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但 不能完 全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的 限制，存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎 勤 勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因此既 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书所载内容截止至 2021 年 1 月 20 日，基 金投资组合报告和基金 业绩表现截止至 2020 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书更新内容如下： 更新章节 更新内容 重要提示 删除了基金产品资料概要的编制、披露 及更新不晚于 2020 年 9 月 1 日起开始 执行的有关内容。 第二部分 释义 删除了基金产品资料概要的编制、披露 及更新不晚于 2020 年 9 月 1 日起开始 执行的有 关内容。 第三部分 基金管理人 对基金管理人概况、主要人员情况等内 容进行了更新。 第五部分 相关服务机构 对相关服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资 对投资组合报告进行了更新，内容截止 至 2020 年 12 月 31 日。 第十部分 基金的业绩 对基金的业绩表现进行了更新，内容截 止至 2020 年 12 月 31 日。 第二十二部分 其他应披露事项 对本报告期内的其他应披露事项进行 了更新。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ....... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 23 第六部分 基金的历史沿革 ................................ ................................ ................ 48 第七部分 基金的存续 ................................ ................................ ........................ 49 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 50 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 64 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 77 第十一部分 基 金的财产 ................................ ................................ .................... 79 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 80 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 85 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............ 87 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 90 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 91 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ........................ 98 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................. 106 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 1 09 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 126 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 140 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 142 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 143 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 144 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《证券 投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理 规定》”）以及《富国天 源沪港深平衡混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授 权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解 释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会变更注册。 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自 依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合 同》的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基 金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金，本基金由 富国天源平衡混合型证券投资基金变更而来 2 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富国天源沪港深平衡混合型证券投 资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国天源沪港 深平衡混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《富国天源沪港深平衡混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 7 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 8 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 20 12 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 9 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、 同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 11 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 13 、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的 证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖 规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合 格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条 件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额 及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指变更后的《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基 金基金合同》生效日 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 31 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 32 、 T 日：指销售机构在规定时 间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的 开放日 33 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 34 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若 本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则本基金不开放申购和 赎回，具体以届时公告为准） 35 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 36 、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 37 、申购：指 基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 38 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 39 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 40 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 41 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约 定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 42 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 43 、元：指人民币元 44 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 45 、基金资产总值：指基金拥有 的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 46 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 47 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 48 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 49 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 50 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 51 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 52 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 5 3 、基金产品资料概要：指《富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 2021 年 01 月 20 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部： 负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、 分管领导授权范围内，负责审核并执行各固 定收益投资组合指令，实现对投资交 易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交 易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范 围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的 投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负 责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保 险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理 ；养老金投资部：负 责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类 养老金专户等产品 的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交 易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、 财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金 管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负 责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务 部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非 代 销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项 目 落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持续专业服务；零 售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、 北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的 零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户 服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户 信息，分析客户需 求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势 分析，拟定并落实公司电 子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业 务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、 合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开 展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理 策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监 测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等 ；信息技术部：负责软件开发与 系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政 后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到 2021 年 1 月 31 日 ，公司有员工 528 人，其中 72% 具有硕士以上学位。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴 长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金 基金 经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经 理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用 友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处 处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券 集团有限 公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP ＆ Managing Direct or, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers ＆ Lybrand 担任审计工 作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财 务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集 团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投资 集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师 。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室 主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港上 巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇丰銀行子公司）中囯部高 级副总裁，香港万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中 信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理 ，香港汇丰银行私 人 银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，万都项目管理有限公司财 务总监。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现 代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公 司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董 事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽 核法律部副经理、经理、风险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财 务总监，山东省国际信托有限公司信 托业务四部经理。 曹志刚先生，监事，硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历 任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助 理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部 副总经理（主持工作）。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信 息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行 金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部 副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部 总经理 、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河 幕墙工程有限公司 ERP 部门系 统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技术 有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息 部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目 经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。 程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构 副总监兼资深项目经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客 户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 产品总监兼资深产品经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理， 齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理 有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理 、战略与产品部产品 开发总监助理、战略与产品部产品副总监。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品 检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI B ARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金 管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基 金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 易智泉，学士，自 2006 年 7 月至 2009 年 3 月任易方达基金管理有限公司研 究员；自 2009 年 3 月至 2011 年 4 月任建信基金管理有限责任公司研究组长；自 2011 年 6 月至 2015 年 6 月任中信证券股份有限公司高级副总裁、权益投资主办 人；自 2015 年 10 月至 2017 年 7 月任天弘基金管理有限公司资深投资经理；自 2017 年 8 月加入富国基金管理有限公司；自 2017 年 10 月至 2019 年 8 月任富国 通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理；自 2018 年 8 月起任富国臻选 成长灵活配置混 合型证券投资基金基金经理 ；自 2019 年 2 月起任富国天源沪港 深平衡混合型证券投资基金（原富国天源平衡股票型证券投资基金，于 2015 年 10 月 27 日更名）基金经理；自 2020 年 8 月起任富国兴泉回报 12 个月持有期混 合型证券投资基金基金经理；自 2020 年 9 月起任富国稳进回报 12 个月持有期混 合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 （ 2 ）历任基金经理 徐卫群自 2002 年 8 月至 2003 年 11 月担任本基金基金经理； 陈继武自 2003 年 11 月至 2005 年 2 月担任本基金基金经理； 林作平自 2005 年 2 月至 2006 年 10 月担 任本基金基金经理； 徐大成自 2006 年 10 月至 2007 年 6 月担任本基金基金经理； 李为冰自 2007 年 6 月至 2009 年 10 月担任本基金基金经理； 李晓铭自 2009 年 10 月至 2014 年 10 月担任本基金基金经理； 曹晋自 2015 年 10 月至 2019 年 3 月担任本基金基金经理； 俞晓斌自 2017 年 11 月至 2020 年 4 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经中国证 监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存 基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和 其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理 人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益 ； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违法现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱 市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形 象； （ 14 ）其他法律法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、向其基金管理人、基金托管人出资； 5 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6 、法 律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履 行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明 示、按时他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与 业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准 备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 ①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 ②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的独立性与权威性。 ③相互制约原则。公司部门和岗位 的设置权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 ④重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部 风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 ①控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定 的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 ②风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及 影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 ③操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清 晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 ④信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 ⑤监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公 司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人：周慕冰 成立日期： 2009 年 1 月 15 日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复 [2009]13 号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]23 号 注册资本： 34,998,303.4 万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话： 010 - 66060069 传真： 010 - 68121816 联系人：贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分 , 总行设在北 京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国 农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为 国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异 化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖 全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务 优质，业绩突出， 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ ISAE3402 ）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性 的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’ TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银行”奖。 2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖”。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行” 称号； 2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央 国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 2015 年、 2016 年 荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号； 2018 年荣获中国 基金报授予的公募基金 20 年 “最佳基金托管银行”奖； 2019 年荣获证券时报授 予的“ 2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户 三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、 市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业 务系统。 （二）主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 （三）基金托管业务经营情况 截止到 2020 年 12 月 31 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 578 只。 二、 基金托管人的内部风险控制制度说明 （一）内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安 全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 （二）内部控制组织结构 风险 管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核 职权。 （三）内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务 印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操 作区专门设置，封闭管理 , 实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理： 1 、电话提示。对媒体和舆 论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2 、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面 方式对基金管理人进行提示； 3 、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表： 周慕冰 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com ( 3 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法人代表： 刘连舸 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 4 ) 中国建设银行 股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 法人代表： 田国立 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 5 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银 城中路 188 号 法人代表： 任德奇 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 6 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 7 ) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法人代表： 李庆萍 客服电话： 95558 公司网站： bank.ecitic.com ( 8 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区 浦东南路 500 号 法人代表： 高国富 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn ( 9 ) 中国光大银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法人代表： 唐双宁 客服电话： 95595 公司网站： www.cebbank.com ( 10 ) 中国民 生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 法人代表： 高迎欣 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 11 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区 金融大街 3 号 法人代表： 张金良 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 12 ) 北京银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法人代表： 闫冰竹 客服电话： 95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn ( 13 ) 华夏银 行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表： 吴建 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn ( 14 ) 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表： 范一飞 客服电话： 021 - 962888 公司网站： www.bankofshanghai.com ( 15 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 16 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表： 陆华裕 客服电话： 96528 上海、北京地区 962528 - 公司网站： www.nbcb.com.cn ( 17 ) 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com ( 18 ) 东莞银行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城区体育路 21 号 法人代表： 卢国锋 客服电话： 956033 公司网站： www.dongguanbank.cn ( 19 ) 温州银行股份有限公司 注册地址： 温州市车站大道 196 号 法人代表： 邢增福 客服电话： 96699 浙江省内 - ， 962699 上海地区 - ， 0 577 - 96699 公司网站： www.wzbank.com.cn ( 20 ) 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法人代表： 李伏安 客服电话： 4008 - 888 - 811 公司网站： www.cbhb.com.cn ( 21 ) 洛阳银行股份有限公司 注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行 法人代表： 王建甫 客服电话： 96699 公司网站： www.bankofluoyang.com.cn ( 22 ) 大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区 中山路 88 号 法人代表： 崔磊 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com ( 23 ) 浙江民泰商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省温岭市太平街道三星大道 168 号 法人代表： 江建法 客服电话： 95343 公司网站： www.mintaibank.com ( 24 ) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址： 江苏省昆山市前进中路 219 号 法人代表： 刘斌 客服电话： 96079 公司网站： www.ksrcb.cn ( 25 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册 地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表： 王继康 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com ( 26 ) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 27 ) 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 拉萨市北京中路 101 号 法人代表： 陈宏 客服电话： 95357 公司网站： http ： //www.18.cn ( 28 ) 天相投资顾问有限公司 注册 地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法人代表： 林义相 客服电话： 010 - 66045678 公司网站： www.txsec.com ( 29 ) 江苏金百临投资咨询有限公司 注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼 法人代表： 费晓燕 客服电话： 0510 - 9688988 公司网站： www.jsjbl.com ( 30 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 法人代表： 张彦 客服电话： 400 - 166 - 1188 公司网站： http ： //8.jrj.com.cn ( 31 ) 和讯信息科技有限公司 注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法人代表： 王莉 客服电话： 400 - 920 - 0022 公司网站： licaike.hexun.com ( 32 ) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址： 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01 、 02 、 03 室 法人代表： 冷飞 客服电话： 021 - 50810673 公司网站： http ： //www.wacaijijin.com/ ( 33 ) 腾安基金销售（深圳）有限公司 （未完）  |