农银中小盘 : 农银汇理中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号)
原标题:农银中小盘 : 农银汇理中小盘混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2021年第1号) 农银汇理中小盘混合型证券投资基金 招募说明书（更新） （2021年第1号） 基金管理人：农银汇理基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 二〇二一年二月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会2010年1月21日证监许可【2010】106号文 核准。 本基金原名农银汇理中小盘股票型证券投资基金，根据中国证券监督管理 委员会于2014年8月8日实行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基金 合同的有关规定，经与基金托管人协商一致，并经报中国证监会备案，自2015 年8月7日起更名为农银汇理中小盘混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对 本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基 金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产 生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持 有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等。本基金为开放式混合型证券投 资基金，属于证券投资基金中的中高风险收益的投资品种。投资有风险，投资 人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年9 月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、 《托管协议》的修订所作出的相应更新，其余招募说明书（更新）所载内容截 止日为2021年2月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日 （财务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ............................ 2 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ............................ 3 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ ................................ ................ 8 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ................................ .............. 19 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ ................................ .......... 23 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ................................ .............. 40 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................................ ...... 41 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........................... 42 第九 部分 基金的非交易过户与转托管 ................................ ................................ ................... 52 第十部分 基金份额的冻结、解冻 ................................ ................................ ........................... 53 第十一部分 基金托管 ................................ ................................ ................................ .............. 54 第十二部分 基金的销售 ................................ ................................ ................................ .......... 55 第十三部分 基金份额的注册登记 ................................ ................................ ........................... 56 第十四部分 基金的投资 ................................ ................................ ................................ .......... 57 第十五部分 基金的业绩 ................................ ................................ ................................ .......... 72 第十六部分 基金的财产 ................................ ................................ ................................ .......... 75 第十七部分 基金资产估值 ................................ ................................ ................................ ...... 76 第十八部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ .............................. 82 第十九部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ................................ .. 84 第二十部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ .............................. 86 第二十一部分 基金的信息披露 ................................ ................................ .............................. 87 第二十二部分 风险揭示 ................................ ................................ ................................ .......... 93 第二十三部分 基金合同的终止与基金财产清算 ................................ ................................ ... 96 第二十四部分 基金合同摘要 ................................ ................................ ................................ .. 98 第二十五部分 托管协议摘要 ................................ ................................ ................................ 114 第二十六部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ................................ ............. 127 第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................................ ..... 130 第二十八部分 备查文件 ................................ ................................ ................................ ........ 131 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办 法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “《流动性规定》”）和其他有关法律法规的规定，以及《农银汇理中小盘混 合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本 基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利 和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1.基金或本基金：指农银汇理中小盘混合型证券投资基金 2.基金管理人：指农银汇理基金管理有限公司 3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 4.基金合同：指《农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金合同》及对基 金合同的任何有效修订和补充 5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《农银汇理中小 盘混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6.招募说明书：指《农银汇理中小盘混合型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7.基金份额发售公告：指《农银汇理中小盘混合型证券投资基金份额发售 公告》 8.基金产品资料概要：指《农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，将不晚于2020年9月1日起执行） 9.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委 员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委 员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11.《销售办法》：指中国证监会颁布、自2013年6月1日起施行的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做 出的修订 13.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14.《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订 15.中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18.个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于开放式证券投资基金的 自然人 19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和 国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事 业法人、社会团体或其他组织 20.合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于 中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得、持有基金份额 的投资人 23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业 务 24.销售机构：指直销机构和代销机构 25.直销机构：指农银汇理基金管理有限公司 26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基 金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金 销售业务的机构 27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 28.基金注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体 内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的 确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 29.注册登记机构：指办理基金注册登记业务的机构。基金的注册登记机构 为农银汇理基金管理有限公司或接受农银汇理基金管理有限公司委托代为办理 注册登记业务的机构 30.基金账户：指基金注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金 管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认 的日期 33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 34.基金募集期：指自基金份额开始发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过3个月 35.存续期：指从基金合同生效日起至终止日止的不定期期限 36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 37.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 工作日 38.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 39.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 41.《业务规则》：指《农银汇理基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则，由 基金管理人、注册登记机构、销售机构和投资人共同遵守 42.认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 43.申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求 将基金份额兑换为现金的行为 45.基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公 告，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人 管理的、且由同一注册登记机构办理基金注册登记的其他基金基金份额的行为 46.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 47.定期定额投资计划：指投资人通过向有关销售机构提出申请，约定每期 扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 49.元：指人民币元 50.流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等 51.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入、投资标的持有期间的公允价值变动及因 运用基金财产带来的成本和费用的节约 52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 53.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 54.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 55.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 56.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份 额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法 权益不受损害并得到公平对待 57.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒体 58.不可抗力：指基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免且在基金 合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全 部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、 战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、 突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 第三部分 基金管理人 一、公司概况 名称： 农银汇理基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 法定代表人：许金超 成立日期： 2008 年 3 月 18 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监许可【 2008 】 307 号 组织形式：有限责任公司 注册资本： 壹拾柒亿伍仟万零壹元人民币 存续期限： 持续经营 联系人：翟爱东 联系电话： 021 － 61095588 股权结构： 股东 出资额（元） 出资比例 中国农业银行股份有限公司 904,218,334 51.67% 东方汇理资产管理公司 583,281,667 33.33% 中铝资本控股有限公司 262,500,000 15% 合 计 1,750,000,001 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员： 许金超先生：董事长 经济学硕士、高级经济师。许金超先生1983年7月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山 西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农 业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。2014年12月起任 农银汇理基金管理有限公司董事。2015年5月28日起任农银汇理基金管理有限 公司总经理。2019年3月4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 Bernard De Wit先生：副董事长 工商管理硕士。Bernard de Wit先生 1983年进入法国巴黎银行集团工作， 1992年至2000年期间在法国毕马威工作，2009年加入法国农业信贷银行资产管 理公司，2010年担任东方汇理资产管理集团首席风险官，2013年担任东方汇理 资产管理集团副首席执行官兼首席运营官，2017年担任东方汇理业务支持和控 制部门的负责人。现任东方汇理资产管理集团副首席执行官。 施卫先生：董事 经济学硕士、金融理学硕士、高级经济师。1992年7月起任中国农业银行 上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理，2002年7月起任中国农 业银行上海市分行公司业务部副总经理，2004年3月起任中国农业银行香港分 行副总经理，2008年3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监， 2010年10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长，2012年12月起任农银汇 理基金管理有限公司副总经理兼市场总监。2019年5月7日起任农银汇理基金 管理有限公司总经理。 钟小锋先生：董事 政治学博士。1996年5月进入法国东方汇理银行工作，先后在法国东方汇 理银行（巴黎）、东方汇理银行广州分公司、香港分公司、北京代表处工作。 2005年12月起任东方汇理银行北京分公司董事总经理。2011年11月起任东方 汇理资产管理香港有限公司北亚区副行政总裁。2012年9月起任东方汇理资产 管理香港有限公司北亚区行政总裁。 葛小雷先生：董事 工商管理硕士学位、高级经济师。1995年6月起历任中州铝厂计划处副处 长，中国铝业股份有限公司中州分公司财务部经理、副总会计师, 青海黄河水电 再生铝有限公司财务总监, 中铝财务有限责任公司副总经理、中铝融资租赁有限 公司董事、总经理。现任中铝资本控股有限公司党委书记、董事长，中铝财务 有限责任公司董事长。 冯延成先生：董事 学士学位，高级经济师。1981年7月加入中国农业银行山东省分行工作。 2000年1月在中国农业银行山东省分行营业部担任副书记，2004年6月到中国 农业银行山东省分行担任副行长，2009年7月到中国农业银行黑龙江省分行担 任副行长、行长，2014年4月到中国农业银行三农政策规划部担任总经理。 王小卒先生：独立董事 经济学博士。曾任香港城市大学助理教授、世界银行顾问、联合国顾问、 韩国首尔国立大学客座教授。现任复旦大学管理学院财务金融系教授，兼任香 港大学商学院名誉教授和挪威管理学院兼职教授。 傅继军先生：独立董事 经济学博士，高级经济师。1981年起，任江苏省盐城汽车运输公司职工教 师，江苏省人民政府研究中心科员。1991年3月起任中华财务咨询公司部门经 理、副总经理、总经理、董事长。哈尔滨工业大学深圳学院兼职教授。 徐信忠先生：独立董事 金融学博士、教授。曾任英国Bank of England货币政策局金融经济学家； 英国兰卡斯特大学管理学院金融学教授；北京大学光华管理学院副院长、金融 学教授、中山大学岭南（大学）学院院长、金融学教授。现任北京大学光华管 理学院教授、北京大学深圳研究生院副院长。 2、公司监事 王红霞女士：监事会主席 经济学学士，高级经济师。 1984年 8月进入中国农业银行工作，先后在中 国农业银行资金计划部、资产负债管理部任副处长、处长。 2004年 5月开始参 与中国农业银行票据营业部筹备工作， 2005年 6月起至 2017年 11月先后任中 国农业银行资金营运部所属票据营业部副总裁、金融市场部副总经理兼票据营 业部总经理、同业业 务中心 /票据营业部总裁。 2017年 11月 29日起任农银汇理 基金管理有限公司监事会主席。 Jean-Yves Glain先生：监事 硕士。 1995年加入东方汇理资产管理公司，历任销售部负责人、市场部负 责人、国际事务协调和销售部副负责人。现任东方汇理资产管理公司国际协调 与支持部负责人。 刘应锴先生：监事 工学博士，高级经济师。 2006年 3月至 2010年 6月任聚光科技（杭州）股 份有限公司部门经理， 2010年 6月进入中铝国际贸易有限公司工作，先后任国 际合作部业务经理、经营发展部副总经理、期货部副总经理、总经理。 2019年 4月至今，任中铝资本控股有限公司战略发展部总经理、投资运营部总经理、云 晨期货有限责任公司董事，中铝融资租赁有限公司董事。 胡惠琳女士：监事 工商管理硕士。 2004年起进入基金行业，先后就职于长信基金管理有限公 司、富国基金管理有限公司。 2007年参与农银汇理基金管理有限公司筹建工作， 2008年 3月公司成立后任市场部总经理 ， 2020年 7月任市场副总监 。 宋进举先生：监事 法律硕士。 2009年起进入基金行业，曾就职于银河基金管理有限公司。 2015年 9月加入农银汇理基金管理有限公司，现任监察稽核部总经理。 陈 帅女士：监事 工商管理硕士。 2019年 10月加入农银汇理基金管理有限公司，现任综合管 理部资深高级经理，兼公司监事会办公室 副主任 。 3、公司高级管理人员 许金超先生：董事长 经济学硕士、高级经济师。许金超先生 1983年 7月进入中国农业银行工作， 历任中国农业银行河南省分行办公室副主任、处长、副行长，中国农业银行山 西分行党委副书记，中国农业银行内蒙古自治区分行党委书记、行长，中国农 业银行采购管理部总经理，中国农业银行托管业务部总经理。 2014年 12月起任 农银汇理基金管理有限公司董事。 2015年 5月 28日起任农银汇理基金管理有限 公司总经理。 2019年 3月 4日起任农银汇理基金管理有限公司董事长。 施卫先生：总经理 经济学硕士、金融理学硕士、高级经济师。 1992年 7月起任中国农业银行 上海市浦东分行国际部经理、办公室主任、行长助理， 2002年 7月起任中国农 业银行上海市分行公司业务部副总经理， 2004年 3月起任中国农业银行香港分 行副总经理， 2008年 3月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼市场总监， 2010年 10月起任中国农业银行东京分行筹备组组长， 2012年 12月起任农银汇 理基金管理有限公司副总经理兼市场总监 。 2019年 5月 7日起任农银汇理基金 管理有限公司总经理。 刘志勇先生：副总经理 博士研究生。 1995年起先后在中国农业银行人事教育部、市场开发部、机 构业务部及中国农业银行办公室任职。 2007年起参与农银汇理基金管理有限公 司筹备工作。 2008年 3月起在农银汇理基金管理有限公司任运营副总监、代理 市场总监等职务。 2018年 4月 3日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼 运营副总监。 翟爱东先生：督察长 高级工商管理硕士、高级经济师。 1988年起先后在中国农业银行《中国城 乡金融报》社、国际部、伦敦代表处、个人业务部、信用卡中心工作。 2004年 11月起参加农银汇理基金公司筹备工作。 2008年 3月起任农银汇理基金管理有 限公司董事会秘书、监察稽核部总经理， 2012年 1月起任农银汇理基金管理有 限公司督察长。 Cé line Zhang（张晴）女士：副总经理 经济学硕士。 1995年 7月起任中国国际未来公司衍生品经纪人， 1996年 7 月起任法国驻中国大使馆法国贸易委员会商业顾问， 1999年 1月起任 PPP GROUP金融分析师， 2000年 1月起任 ANDERSEN CONSULTING金融业服务 高级顾问， 2002年 7月起任法国兴业银行高级经理， 2018年 2月起任东方汇理 （香港）有限公司高级经理， 2019年 4月起任农银汇理基金管理有限公司运营 总监。 2019年 9月 10日起任农银汇理基金管理有限公司副总经理兼运营总监。 石永惠女士：副总经理 硕士研究生。先后任中国农业银行资产负债管理部副总经理、中国农业银 行重庆市分行副行长、中国农业银行采购中心总经理， 2020年 6月起于农银汇 理基金管理有限公司任职。 2020年 9月起任农银汇理基金管理有限公司副总经 理 ， 2020年 11月起兼任 农银汇理基金管理有限公司 首席信息官 。 高国鹏 先生： 副总经理 金融学硕士 。 于 1996年 7月起先后在中国农业银行营业部、基金托管部、 办公室任职， 2007年 7月起任宁夏自治区农村信用社党委委员、主任助理， 2009 年 8月起任中国农业银行个人金融部处长， 2017年 7月起任农银汇理基金 管理有限公司营销总监。 2020年 8月起任农银汇理基金管理有限公司副总经理。 4、基金经理 赵伟：工学硕士。历任葛兰素史克(上海)医药研发有限公司药物化学部助 理研究员、广发证券股份有限公司投资自营部医药研究员、招商基金管理有限 公司研究部医药组组长及招商基金管理有限公司国际业务部基金经理助理。 2017年6月起任农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金基金经理、2019年 8月20日起任农银汇理中国优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019 年11月8日起任农银汇理中小盘混合型证券投资基金基金经理、2020年1月 13日起任农银汇理行业成长混合型证券投资基金基金经理、2020年1月21日 起任农银汇理创新医疗混合型证券投资基金基金经理。 徐文卉：硕士研究生、金融学硕士。历任信诚基金管理有限公司研究员、 万家基金管理有限公司研究员、农银汇理基金管理有限公司研究员、农银汇理 基金管理有限公司基金经理助理。2017年5月起任农银汇理消费主题混合型证 券投资基金基金经理，2017年5月至2020年1月担任农银汇理中小盘混合型 证券投资基金基金经理。2018年1月起任农银汇理研究驱动灵活配置混合型证 券投资基金基金经理。2020年01月起任农银汇理现代农业加灵活配置混合型 证券投资基金基金经理。2021年2月起任农银汇理中小盘混合型证券投资基金 基金经理。 本基金历任基金经理： 郝兵先生，管理本基金的时间为2010年3月至2010年10月； 程涛先生，管理本基金的时间为2010年10月至2013年3月； 颜伟鹏先生，管理本基金的时间为2015年3月3日2016年4月9日。 付娟女士，管理本基金的时间为2013年3月5日2019年11月7日。 徐文卉先生，管理本基金的时间为2017年5月6日至2020年1月31日。 陈富权先生，管理本基金的时间为2020年1月31日至2021年2月9日。 5 、投资决策委员会成员 本基金采取集体投资决策制度。 投资决策委员会由下述委员组成： 投资决策委员会主任施卫先生，现任农银汇理基金管理有限公司总经理； 投资决策委员会成员张峰先生，投资副总监，农银汇理行业领先混合型基 金基金经理、农银汇理策略精选混合型证券投资基金基金经理、农银汇理国企 改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理、农银汇理策略趋势混合型证券投 资基金基金经理、 农银汇理智增一年定期开放混合型证券投资基金 。 投资决策委员会成员史向明女士，投资副总监、固定收益部总经理，农银 汇理恒久增利债券型基金基金经理、农银汇理增强收益债券型基金基金经理、 农银汇理金聚高等级债券型证券投资基金 、农银汇理金丰一 年定期开放债券型 基金基金经理、农银汇理金利一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理金 泰一年定期开放债券型基金基金经理、农银汇理天天利货币市场基金基金经理、 农银汇理金鑫 3个月定期开放债券型发起式基金基金经理； 投资决策委员会成员赵伟先生，研究部总经理，农银汇理医疗保健股票型 基金基金经理、农银汇理中国优势混合型基金基金经理、农银汇理中小盘混合 型基金基金经理、农银汇理行业成长混合型基金基金经理、农银汇理创新医疗 混合型基金基金经理； 投资决策委员会成员赵 诣 先生，投资部副总经理， 农银汇理研究精选灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理、 农银汇理工业 4.0灵活配置混合型证券投资 基金 基金经理、 农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理、 农银汇理海棠三年定期开放混合型证券投资基金 基金经理。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金 份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施 其他法律行为； 12 、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1 、基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息 披露办法》等法律法规的相关规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施， 防止违法违规行为的发生。 2 、 基金管理人不从事下列行为： （ 1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、 基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人 牟取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、基金管理人的风险管理和内部控制体系 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、流动性风险、信用风 险、投资风格风险、操作风险、管理风险、合规性风险以及其他风险。 风险 控制是实现价值回报的一个重要基石。借鉴东方汇理在风险控制领域 的成熟经验，公司建立了完善的风险控制制度和健全的风险控制流程。通过科 学有效、层次明晰、权责统一、监管明确的四道风险控制防线，从组织制度上 确保风险控制的有效性和权威性。 （ 1 ）第一道防线：员工自律、自控和互控 直接与业务系统、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章等接触的岗 位，必须实行双人负责的制度。属于单人单岗处理的业务，由其上级主管履行 监督职责；对于有条件的岗位，实行定期轮岗制度。 （ 2 ）第二道防线： 部门内控和部门之间互控 各部门应检查本部门的各类风险隐患，严格遵守业务操作流程，完善内控 措施，并对本部门的风险事件承担直接责任。研究、投资、集中交易、运营等 部门独立运作，以实现部门间权力制约和风险互控。 （ 3 ）第三道防线： 风险控制部与其它各部门间的互动合作 各部门应及时将本部门发生的风险事件向风险控制部报告。风险控制人员 在风险管理委员会的指导下协助各部门识别、评估风险和制定相应的防范措 施，监督《风险控制制度》和流程的被执行情况，以及定期对公司面临的风险 进行测量、评估和报告。 （ 4 ）第四道防线： 监察稽核部定期和不定期的稽核审计以及风险管理委员 会的监督管理 2 、内部控制体系 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 2 ）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护 内控制度的有效执行。 3 ）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 4 ）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互 制衡。 5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 1）控制环境 董事会下设稽核及风险控制委员会，主要负责对公司经营管理和基金投资 业务进行合规性控制，对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事 会报告；董事会下设薪酬和人力资源委员会，负责拟订公司董事和高级管理人 员的薪酬政策，起草对公司董事和高级管理人员的绩效评价计划，审核公司总 体人员编制方案和薪酬政策，负责审议员工的聘用和培训政策。 公司实行董事会领导下的总经理负责制，总经理主持总经理办公会，负责 公司日常经营管理活动中的重要决策。公司设投资决策委员会、风险管理委员 会和产品委员会，就基金投资、风险控制和产品设计等发表专业意见及建议， 投资决策委员会是公司最高投资决策机构。 公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司和基金运作的合法合规 情况、内部控制情况进行监督检查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国 证监会报告。 2）内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司管理制度根据 规范的对象划分为四个层 面： 第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部 控制大纲、公司治理制度及公司基本管理制度，它是公司制定各项规章制度的 基础和依据；第三个层面是部门及业务管理制度；第四个层面是公司各部门根 据业务需要制定的各种规程、实施细则以及部门业务手册。它们的制订、修 改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面 的内容不得与其以上层面的内容相 违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续 的检查，并出具专项报告。 3）风险评估 A、董事会下属的稽核及风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评 估； B、公司风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重大危 机情况进行评估，制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的 重大问题和重大事项进行风险评估； C、各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。 4）内部控制活动 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立 顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： A、 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已 知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； B、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关 部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； C、建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各项业务全面实施监 督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门， 对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5）信息与沟通 公司建立双向的信息交流途径，形成了自上而下的信息传播渠道和自下而 上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管 理人员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。 公司根据组织架构和授权制度，建立了清晰的业务报告系统。 6）内部控制监督 内部监控由监事会、董事会稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管 理委员会和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于 各业务部门的监察稽核部履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合 理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管 理及基金运作中的风险，及时提出意见改进，促进公司内部管理制度有效执 行。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及 管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 (简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股 份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005年 10月在香港联合交易所 挂牌上 市 (股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市 (股票代码 601939)。 2018年末，集团资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。 2018年度， 集团实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产回报率和加权平均 净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保持稳中有降；资 本充足率 17.19%，保持领先同业。 2018年，本集团先后 荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018年中国最佳大型零 售银行奖”、“ 2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球 贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“ 2018最佳金融创新奖”、《金融时 报》“ 2018年金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团 同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018年中国最佳银行”称 号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场 处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、 新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督 处等 11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心 上海分中心，共有员工 300余人。 自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事 务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公 司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业 务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄 秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设 银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务 管理经验。 郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰 富的客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营 销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情 况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直 秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行 托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质 量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托 管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本 养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业 务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度 末，中国建设银行已 托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管 服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得 《全球托管人》“中国最佳托管银行”、 4次获得 《财资》“中国最佳次托管银 行”、连续 5年获得 中债登“优秀资产托管机构 ” 等奖项，并在 2016年被《环 球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017年 荣获《亚洲银行 家》“最佳托管系统实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和本行内有关管理规定，守 法经营、规范运作、严格监察，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完 整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制 工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内 控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和 能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制 制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的 规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作 实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约 机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由 专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生， 技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现 行法律法 规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节 中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情 况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过 新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例 控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与 基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监 会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对 指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求 基金管 理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构： 名称：农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 法定代表人：许金超 联系人：叶冰沁 客户服务电话：4006895599、021-61095610 网址：www.abc-ca.com 2、代销机构： （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （2）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 电话：010－66275654 传真：010－66275654 联系人：王嘉朔 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：任德奇 联系人：陆志俊 联系电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：丰靖 电话：010-89937330 客服电话：95558 网址：http://bank.ecitic.com/ （5）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn (7) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 联系人：李慧 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （8）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 法人代表：顾敏 联系人：赵云 网址：www.webank.com 客服电话：95384 传真：0755-86700688 （9）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：朱雅崴 电话：021－38676666 传真：021－38676666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com （10）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：刘畅 联系电话：010-65608231 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （11）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （12）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：广发证券网http://www.gf.com.cn （13）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （14）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-83574507 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （15）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （16）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层 法定代表人：李梅 联系人：陈飙 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （17）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （18）长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 联系人：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.95579.com （19）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 网址：www.swsc.com.cn （20）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 联系电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （21）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 联系人：焦刚 联系电话：0531-89606166 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （22）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （23）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人：龚俊涛 联系电话：021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （24）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层 法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹 联系电话：0755-82825551 客服电话：4008001001 网址：www.essence.com.cn （25）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：高源 电话：021-36696312 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （26）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（东方财富大厦） 法定代表人：其实 联系人：王超 电话：021-54509988 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn （28）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层 12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （29）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363099 传真：010-83363072 客服电话：400-166-1188 网址：http://8.jrj.com.cn. （30）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：陈慧慧 电话：010-85657353 传真：010-65884788 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com （31）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （32）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 邮编：200335 法定代表人：尹彬彬 联系人：兰敏 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：400-166-6788 公司网址：www.66liantai.com （33）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 联系人：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 网址：www.jnlc.com （34）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：杭州市文二西路1号903室 法定代表人：吴强 电话：0571-88911818 联系人：费超超 客服电话：4008-773-772 网址：fund.10jqka.com.cn （35）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪 总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 电话：010-60619607 联系人：李唯 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （36）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 电话：020-89629099 联系人：邱湘湘 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （37）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层 法定代表人：李兴春 电话：021-50753533 联系人：陈孜明 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （38）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 法定代表人：王伟刚 联系人：李瑞真 电话：010-56251471 传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com （39）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 联系人：邱燕芳 电话：021-20691831 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 网址：http://www.erichfund.com （40）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 客户服务电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （41）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团 总部 法定代表人：王苏宁 电话：95118 传真：010-89189566 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com （42）济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 联系电话：010-65309516 （43）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 法定代表人：葛新 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 机构联系人：孙博超 联系人电话：010-59403028 联系人传真：010-59403027 客户服务电话：95055-4 公司网址：www.baiyingfund.com （44）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 联系人：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 网站：http://www.18.cn （45）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：刘宏莹 电话：010-60833754 传真：021-60819988 邮箱：[email protected] 公司网站：www.citicsf.com 客服电话：400-990-8826 （46）中信证券华南股份有限公司 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔5层 注册地址：广州市天河区珠江西路5号501房 法定代表人：胡伏云 注册资本：53.6亿元人民币 组织形式：其他股份有限公司（非上市） 营业期限：持续经营 联系人：陈靖 电话：020-88836999 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn 客服电话：（020）95396 其它代销机构名称及其信息在基金管理人网站列明。 二、注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路9号50层 法定代表人：许金超 电话：021-61095588 传真：021-61095556 联系人：丁煜琼 客户服务电话：4006895599 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、徐莘 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：李隐煜 经办注册会计师：薛竞、李隐煜 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有 关规定，并经中国证监会证监许可【2010】106号文核准募集发售。 本基金为契约型开放式混合型基金。基金存续期间为不定期。 本基金募集期间基金份额净值为人民币1.00元，按初始面值发售。 本基金自2010年2月22日至2010年3月23日进行发售。 本基金设立募集期共募集有效净认购金额为人民币9,726,189,932.23元， 认购款项在基金验资确认日前产生的银行利息为人民币4,595,720.97元，本次 募集的有效认购份额9,726,189,932.23份，利息结转的基金份额4,595,720.97 份，两项合计共9,730,785,653.20份基金份额，有效认购户数为245,661户。 第七部分 基金合同的生效 根据有关规定，本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2010年3月 25日正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人 或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披 露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并 提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召 开基金份额持有人大会进行表决。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场所 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。 若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人 可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及业务办理时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证 券交易所交易日。开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交 易所交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基 金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公 告。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过3个月时间里开始办理。 在确定申购开始时间与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开始日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转 换申请的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下次办理基金份额申购、赎回（未完）  |