融通动力 : 融通动力先锋混合型证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第1号)
融通动力先锋混合型证券投资基金 基金产品资料概要更新 (2021 年第 1 号 ) 编制日期 ： 2021 年 2 月 18 日 送出日期 ： 2021 年 2 月 22 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 融通动力先锋混 合 基金代码 16160 9 前端交易代码 16160 9 后端交易代码 16165 9 基金管理人 融通基金管理有限公 司 基金托管人 中国工商银行股份有限公 司 基金合同生效日 2006 年 11 月 15 日 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 普通开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 关 山 开始担任本基金基金 经理的日期 2021 年 2 月 18 日 证券从业日期 2006 年 3 月 17 日 基金经理 朱 丹 开始担任本基金基金 经理的日期 2015 年 7 月 4 日 证券从业日期 2007 年 5 月 1 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金为主动式混合型基金，主要投资于制造业和服务行业中价值暂时被市场低估的 股票，分享中国工业化深化过程中两大推动经济增长的引擎 —— “制造业（特别是装 备制造业）和服务业（特别是现代服务业）”的高速成长，力争在控制风险并保持良好 流动性的前提下，追求稳定的、优于业绩基准的回报，为投资者实现基金资产稳定且 丰厚的长期资本增值 。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含 存托凭证）、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投 资组合中股票投资比例（含存 托凭证）为基金总资产的 60% - 95% ，债券为 0% - 40% ，权 证的投资比例为基金净资产的 0 - 3% ，并保持不低于基金资产净值百分之五的现金（不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。 股票投资范围为所有在国内依法发行上市的、具有良好流动性的 A 股，其中股票资产 不低于 80 ％投资于制造业和服务业的上市公司。债券投资范围为固定收益类金融工 具，具体包括国债、金融债、可转债、信用等级为投资级及以上的企业债和次级债、 债券回购、央行票据、短期融资券、资产支持证券等。现金资产主要投资于各类银行 存款 。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围 。 主要投资策略 在遵守有关法律、法规和本基金合同的有关规定的前提下，本基金采取“自上而下” 与“自下而上”相结合、互相印证的投资策略，贯彻基金管理人“识别风险、管理风 险”的投资理念 。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 80%+ 中债综合指数收益率× 20 % 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于中等预期收益和预期风险水平的投资 品种 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50130000_161609_FA010080_20210002.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.NA.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50130000_161609_FA010080_20210002.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_temp.NA.jpg 注 : （ 1 ）基金的过往业绩不代表未来表现。 （ 2 ）合同生效当年不满完整自然年度的，按实际期限计算净值增长率。 （ 3 ）自 2013 年 7 月 1 日起本基金业绩比较基准由原“新华富时 A600 指数收益率× 80% ＋新华巴克莱 资本中国全债指数（原新华雷曼中国全债指数）收益率× 20% ”，变更为“沪深 300 指数收益率 *80%+ 中债综 合指数收益率 *20% ”。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费 用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<100万元 1.20% 100万元≤M<500万元 0.80% 500万元≤M<1000万元 0.20% 1000万元≤M 1,000.00元/笔 申购费 （前收费） M<100万元 1.50% 100万元≤M<500万元 0.90% 500万元≤M<1000万元 0.30% 1000万元≤M 1,000.00元/笔 申购费 （后收费） N<1年 1.80% 1年≤N<2年 1.35% 2年≤N<3年 0.90% 3年≤N<4年 0.45% N≥4年 0.00 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<1年 0.50% 1年≤N<2年 0.25% N≥2年 0.00 认购费 本基金的后端认购费率如下： 当持有时间： N ＜ 1 年，后端认购费率为 1.60% ；当持有时间： 1 年≤ N ＜ 2 年，后端认购费率为 1.20% ； 当持有时间： 2 年≤ N ＜ 3 年，后端认购费率为 0.80% ；当持有时间： 3 年≤ N ＜ 4 年，后端认购费率为 0.40% ； 当持有时间： N ≥ 4 年，后端认购费率为 0 。注： 1 年以 365 天计算 。 申购费 基金管理人可以对养老金客户开展申购费率优惠活动，届时将提前公告 。 赎回费 基金管理人可以对养老金客户开展赎回费率优惠活动，届时将提前公告 。 (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.5 0 % 托管费 0.2 5 % 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金面临的主要风险因素包括：市场风险（含政策风险、经济周期风险、利率风险、上市公司经营风 险、通货膨胀风险、债券收益率曲线变动的风险、再投资风险）、信用风险、管理风险、流动性风险、操作 和技术风险、合规性风险和其他风险。 本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金 可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资 于科创板 股票，本基金并非必然投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存 托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方 面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险； 存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持 有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面 与 境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险 。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）对基金产品进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法 不同，因此不同销售机 构对基金的风险等级评价结果可能存在不同，且销售机构的风险评价结果与本基金法 律文件的风险收益特征表述也可能不一致。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基 金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取 基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 另请投资者注意：与本基金有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁 委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在 北京 。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站 www.rtfund.com ，客服电话 400 - 883 - 8088 （免长途话费）。 基金合同、托管协议、招募说明书 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 基金份额净值 基金销售机构及联系方式 其他重要资料 中财网
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