长盛成长精选混合A : 长盛成长精选混合型证券投资基金托管协议
长盛 成长精选 混合型证券投资基金 托管协议 基金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇二 一 年 二 月 鉴于长盛基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有 限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力； 鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银 行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力； 鉴于长盛基金管理有限公司拟担任 长盛 成长精选 混合型证券投资基金 的基 金管理人，中国银行股份有限公司拟担任 长盛 成 长精选 混合型证券投资基金 的 基金托管人； 为明确 长盛 成长精选 混合型证券投资基金 基金管理人和基金托管人之间的 权利义务关系，特制订本协议。 一、托管协议当事人 （一）基金管理人（或简称“管理人”） 名称： 长盛基金管理有限公司 住所： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 法定代表人：周兵 成立时间： 1999 年 3 月 26 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字【 1999 】 6 号 组织形式： 有限责任公司（中外合资） 注册资本： 人民币 贰亿零陆佰 万元整 经营范围： 基金募集、 基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 存续期间： 持续经营 （二）基金托管人（或简称“托管人”） 名称： 中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 刘连舸 成立时间： 1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 组织形式： 股份有限公司（上市） 注册资本： 人民币 贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾 壹元整 经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结 算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、 承销政府债券；买 卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保 险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇 拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代 理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及 付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖； 海外分支机构经营当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地 法令可发行或参与代理 发行当地货币；经中国银行业监督管理委员会等监管部 门批准的其他业务；保险兼业代理（有效期至 2018 年 8 月 20 日）。（依法须经 批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 存续期间： 持续经营 二、托管协议的依据、目的、原则和解释 （一）依据 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”） 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《 公开 募集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信 息披露办 法》”）、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称 “ 《流 动性风险规定》 ” ） 及其他有关法律法规与《 长盛 成长精选 混合型证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）订立。 （二）目的 订立本协议的目的是明确 长盛 成长精选 混合型证券投资基金 基金托管人和 长盛 成长精选 混合型证券投资基金 基金管理人之间在基金财产的保管、投资运 作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利、义务及 职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）原则 基金管理人和基金托管人本着平等自 愿、诚实信用的原则，经协商一致， 签订本协议。 （四）解释 除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同 含义。若有抵触的，应以《基金合同》为准，并依其条款解释。 三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 （一） 基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的 以下 投资运作进 行监督 ： 1 、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理人应将拟投资的 成长 企业 证券库 等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据 实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管 人。基金 托管人根据 上 述投资范围对基金的投资进行监督： 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、沪港 和深港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上 市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、央行票据、金融债、企 业债、公司债（含非公开发行公司债）、地方政府债券、政府支持机构债券、政 府支持债券、次级债、同业存单、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债 券、短期融资券、超短期融资券、中期票据及其他经中国 证监会允许基金投资的 债券）、衍生品（包括股指期货、国债期货、股票期权等）、债券回购、货币市场 工具、同业存单、银行存款、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合比例为： 本基金股票投资占基金资产的比例为 60% - 95% ， 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50% ，投资于本基金界 定的成长企业的证券不低于非现金资产的 80% ；本基金每个交易 日日终在扣除股 指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金 资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履 行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 2 、对基金投融资比例进行监督： （ 1 ） 本基金股票投资占基金资产的比例为 60% - 95% ，本基金投资于港股通 标的股票的比例不得超过股票资产的 50% ，投资于本基金界定的成长企业的证券 不低于非现金资产的 80% ； （ 2 ） 每个交易日日终，在扣除股指期货，国债期货和股票期权合约需缴纳 的交易保证金后，本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比 例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金，存出保证金， 应收申购款等 ； （ 3 ）本基金持有一家公司发行的证券 （同一家公司在内地和香港同时上市 的 A+H 股合计计算） ，其市值不超过基金资产净值的 10 ％； （ 4 ）本基金管理人管理 且由本基金托管人托管 的全部基金持有一家公司发 行的证券 （同一家公司在内地和香港同时上市的 A+H 股合计计算） ，不超过该证 券的 10 ％； （ 5 ）本基金投资于同 一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10 ％； （ 6 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20 ％； （ 7 ）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10 ％； （ 8 ）本基金管理人管理 且由本基金托管人托管 的全部基金投资于同一原始 权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10 ％； （ 9 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB ）的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标 准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； （ 10 ）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； （ 11 ）本基金 债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金 资产净值的 40% ，债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期； （ 12 ）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求： ①本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10% ； ②本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价 值与有价证券市值 之和，不得超过基金资产净值的 95% ；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； ③本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20% ；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价 值，合计（轧差计算）应当 符合 股票投资占基金资产的比例为 80% - 95% 的约定 ； 本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ； （ 13 ）若本基金参与国债期 货交易的，在任何交易日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得超过基金资产净值的 15% ；在任何交易日日终，持有的卖出 国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30% ；本基金在任何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产 净值的 30% ；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和 买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算） 占基金资产的比例不高于 40 % ； （ 14 ）本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （ 1 5 ）本基金管理人管理 且由本基金托管人托管 的全部开放式基金持有一家 上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15% ；本基金管 理人管理 且由本基金托管人托管 的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流 通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ； （ 1 6 ）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值 的 15% 。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等本基金管理人之 外的因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的，本基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资； （ 1 7 ）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （ 1 8 ） 法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制。 除上述第（ 2 ）、（ 9 ）、（ 16 ）、（ 17 ）项外，因证券市场波动、期货市场波动、 上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合 上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或 中国证监会另有规定时，从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资 策略应当符合 基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日 起开始。 如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律 法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审 议。如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 （二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计算、 各类 基金份额净值计算、 各类 基金份额累计净值 计算 、 应收资 金到账 、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传 推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。 （三）基金托管人在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理 人违反法律法规的规定及本协议的约定，应及时提示基金管理人限期纠正，基 金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改 正。在限期内，基金托管人有权随时对提示事项进行复查。基金管理人对基金 托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会 报告。 （四）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规及本协议 的规 定，应当拒绝执行，及时提示基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国 证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法 律法规和其他有关规定，或者违反本协议约定的，应当及时提示基金管理人， 并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。 （ 五 ） 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限 于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举 证，对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管 理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 四、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管 人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管 人履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全 保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的 基金资产净值 、 各类 基金份额净值 和 各类 基金份额累计净值 、根据基金管理人 指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、无正当理由未执行或延 迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投 资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式 通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对 基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。 （三）基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复 基金管理 人并改正。 五、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1 、 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 2 、基金托管人应安全保管基金财产 ， 未经基金管理人的合法合规指令或法 律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任 何财产。 3 、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户 和 证券账户。 4 、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的其 他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独 立。 5 、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他 有关法律法规 规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 （二）《基金合同》生效前募集资金的验资和入账 1 、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、基 金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的， 由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金 进行验资，并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为有效。 2 、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基 金开立的基金银行账户中，并确保划 入的资金与验资确认金额相一致。 3 、若基金募集期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理人按规定 办理退款事宜，基金托管人应提供协助。 （三）基金的银行账户的开设和管理 1 、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。 2 、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留 印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 3 、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。 4 、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 （四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 基金管理人 以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立 存款账户 ，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开 立和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账 户变更所需的相关资料。 （五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理 1 、基金托管人应当代表本基金，以 基金托管人和本基金联名的方式在中国 证券登记结算有限责任公司开设证券账户。 2 、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金 托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的 证券账户进行本基金业务以外的活动。 3 、 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算 有限责任 公司开立结算 备付金账户，用于办理基金托管人所托管的 包括本基金在内的 全部基金在证券 交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算 有限责任 公司的规定执行。 4 、在本托管协议生效日之后，本基 金被允许从事其他投资品种的投资业务 的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并 遵守上述关于账户开设、使用的规定。 5 、因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和《基金合同》 的规定，在基金管理人和基金托管人商议后开立，基金管理人提供协助。新账 户按有关规则使用并管理。 6 、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办 理。 （六）债券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行 间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易； 由基金管理人负责向中国 人民银行报备，在上述手续办理完毕之后， 基金托管人负责以基金的名义在中 央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债 券市场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。 （七）基金财产投资的有关有价凭证的保管 基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负 责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。 （八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的 重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同 正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基 金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以 上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合 同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15 年。 对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖公 章的合同复印件，未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移。 六、指令的发送、确认及执行 基金管理人发送的指令包 括电子指令和纸质指令。 电子指令包括基金管理人发送的电子指令（采用深证通金融数据交换平台发 送的电子指令、采用 SWIFT 电子报文发送的电子指令、通过中国银行托管网银 发送的电子指令）、自动产生的电子指令（基金托管人的全球托管系统根据基金 管理人的授权通过预先设定的业务规则自动产生的电子指令）。电子指令一经发 出即被视为合法有效指令，传真纸质指令作为应急方式备用。基金管理人通过 深证通金融数据交换平台发送的电子指令，基金托管人根据 USER ID 和 APP ID 唯一识别基金管理人身份，基金管理人应妥善保管 USER ID 和 A PP ID ，基金托 管人身份识别后对于执行该电子指令造成的任何损失基金托管人不承担责任。 （一）基金管理人对发送指令人员的书面授权 1 、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通 知”），载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称“指令发送人员”） 及各个人员的权限范围。基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名 印鉴的预留印鉴样本和签字样本。 2 、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或 其授权签字人签署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。 基 金管理人向基金托 管人以传真的形式发送授权通知后同时电话通知基金托管 人。授权通知自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。通知载 明的生效时间不得早于电话确认时间。基金管理人在此后 3 个工作日内将授权 通知原件送交基金托管人。 3 、基金管理人和基金托管人对授权通知及其更改负有保密义务，其内容不 得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露，法律法规规定或 有权机关要求的除外。 （二）指令的内容 指令是基金管理人在运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投 资指令。相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理 人向基 金托管人发出的指令。 （三）指令的发送、确认和执行 1 、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用加密传真的 方式或其他双方确认的方式向基金托管人发送。对于指令发送人员发出的指 令，基金管理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发 送人员的授权，并且基金托管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无 权发送的指令，或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任。 2 、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》 和有关法律法规的规定 和 《基金合同》 的约定 ，在其合法的经营权限和交易权限内，并依据相关 业务规则 发送指令。指令发出后，基金管理人应及时电话通知基金托管人。 3 、基金托管人在接受指令时，应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权 通知相符等进行表面真实性的检查，对合法合规的指令，基金托管人应在规定 期限内执行，不得不合理延误。 4 、基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单经有权人 员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。 5 、基金管理人在发送指令时，应为基金托管人执行指令留出执行指令时所 必需的时间。因基金管理人指令传输不及时、未能留出合理的执行时间，致使 指令未能及时执行所造成的损失由 基金管理人承担。 （四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的 指令、预留印鉴错误等情形。 基金托管人发现基金管理人的指令错误时，应当拒绝执行，并及时通知基 金管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指令经基金托管人核对确认 后方能执行。 （五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约 定，应当视情况暂缓或不予执行，并及时通知基金管理人要求其变更或撤销相 关指令，若基金 管理人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指 令，基金托管人应当拒绝执行，并向中国证监会报告。 基金管理人向基金托管人下达指令时，应确保基金的银行存款账户有足够 的资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额。对超头寸的指令，以及 超过证券账户证券余额的指令，基金托管人可不予执行，但应及时通知基金管 理人，由此造成的损失，由基金管理人承担。 （六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益 受到损害，基金托管人应在发现后及时采取措施予以补救， 并承担相应的责 任。除此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损 失不承担任何责任。 （七）被授权人员及授权权限的变更 基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名 单的修改，及 / 或权限的修改），应当至少提前 1 个工作日通知基金托管人；修 改授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签 署，若由授权签字人签署，还应附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权 通知的修改应当以加密传真的形式发送给基金托管人，同时电话通知基金托管 人，基金托管人收到变更通知后应向基 金管理人电话确认。基金管理人对授权 通知的内容的修改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基 金管理人在此后 3 个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人。 七、交易及清算交收安排 （一）基金管理人负责选择代理本基金证券买卖的证券经营机构。 1 、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准： （ 1 ）资金雄厚，信誉良好。 （ 2 ）财务状况良好，经营行为规范，最近一年未因重大违规行为而受到有 关管理机关的处罚。 （ 3 ）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足本基金运作高 度保密的要求。 （ 4 ）具备基金运 作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金 进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务。 （ 5 ）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、 全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周 到的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告。 2 、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构。基金管理人与被 选择的证券经营机构签订委托协议，并按照法律法规的规定向中国证监会报 告。基金管理人应将委托协议（或交易单元租用 协议）的原件及时送交基金托管 人。 3 、相关信息的通知 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、 券商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少 在首次进行交易的 10 个工作日前通知基金托管人，交易单元退租应在次日内通 知到基金托管人。 （二）基金清算交收 1 、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托 管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理。 2 、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情 形的，由责任方承担相应的责任。基金管理人 同意在发生以上情形时，基金托 管人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理，并及时通知基金 管理人。 3 、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责 任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任。 4 、基金管理人应保证在交收日（ T+1 日） 10 ： 00 前基金银行账户有足够的 资金用于交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应 按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 5 、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基 金银行账户或资金交收账户上有充 足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托 管人有权拒绝基金管理人发送的划款指令，由此造成的损失，由基金管理人负 责赔偿。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时 间。对于要求当天到帐的指令，应在当天 15:00 前发送；对于要求当天某一时 点到账，则指令需提前 2 个工作小时发送，并相关付款条件已经具备。对于新 股申购网下公开发行业务，基金管理人应在网下申购缴款日 (T 日 ) 的前一工作 日下班前将新股申购指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于 T 日 上午 10 ： 00 时。 对上海证券交易所认购权证行权交易，基金管理 人应于行权日 15: 0 0 前将 需要交付的行权金额及费用书面通知基金托管人，基金托管人在 1 6 :00 前支付 至登记结算公司指定账户。 对于中国证券登记结算有限责任公司实行 T+0 非担保交收的业务基金管理 人应在交易日 14 ： 00 前 将划款指令发送至托管人。 因基金管理人指令传输不及时，致使资金未能及时划入中登公司所造成的 损失由基金管理人承担，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔 偿因占用中登深圳公司最低备付金带来的利息损失。在基金资金头寸充足的情 况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不 得 不合理拖延或拒绝执行。 （三）资金、证券账目和交易记录核对 基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券账目及交易记录进行核 对。 （四）申购、赎回和基金转换的资金清算 1 、 T 日，投资者进行基金申购、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管 人分别计算基金资产净值，并进行核对；基金管理人以双方约定的形式将双方 确认的或基金管理人决定采用的基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真 至相关信息披露媒介。 2 、 T+1 日， 注册登记机构根据 T 日基金份额净值计算申购份额、赎回金额 及转换份额，更新基金份额持有人数据库；并将确认的申 购、赎回及转换数据 向基金托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认数据进行 账务处理。 3 、基金管理人应要求登记机构开立并管理专门用于办理基金申购赎回款项 清算的“基金清算账户”。 4 、基金托管账户与“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额 交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转换转入 款）与托管账户应付额（含赎回资金、扣除归基金资产部分后的赎回费、基金转 换转出款及扣除归基金资产部分后的转换费）的差额来确定托管账户净应收额或 净应付额，以此确定资金交收额。申购款、基金转换款 和基金转换费的交收时 间为 T+2 日，赎回款和赎回费的交收时间为 T+3 日。监管机关有另行规定的，从 其规定。当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户净应收额在 资金交收日 15:00 前从“基金清算账户”划往基金托管账户；当存在托管账户 净应付额时，基金托管行按基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在资金 交收日 12:00 前划往“基金清算账户”。 5 、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托 管账户，由此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定 将托管账户净应付额全额、及时汇至“ 基金清算账户”，由此产生的责任应由 基金托管人承担（不可抗力或基金托管人无过错的情况除外）。 6 、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送 给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真 实性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令 及时划付赎回款项。 （五）基金融资、融券和转融通 如本基金按国家有关规定进行融资、融券、转融通业务时，基金托管人应 为基金融资、融券、转融通提供必要的协助。 （六 ）港股通交易 本基金的港股通交易应 遵守相关法律法规及业务规 则，股票投资比例合计 应当符合法律法规和基金合同的约定，并充分揭示风险 。 1 、 基金管理人声明和承诺 （ 1 ）基金管理人承诺其是依照中国内地法律设立且有效存续的法人机构， 具备从事港股通业务的资质； （ 2 ）基金管理人承诺托管资产具有合法的港股通交易资格，不存在相关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及业务规则等规定的禁止、限制或不 适于参与港股通交易的情形； （ 3 ）基金管理人保证其提供的所有证件、资料均真实、准确、完整、合 法、有效，且用于港股通交易的资金来源合法，并保证遵守国家反洗钱的相关 规定； （ 4 ）基金管理人承诺遵守港股通交易的中国内地与香港地区法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、业务规则等相关规定，并承诺按照基金托管人的 相关业务流程办理业务；基金管理人应准确理解港股通交易的业务规则，包括 不限于交收规则、投资额度、汇兑安排、交易日、风险管理要求、延迟交收 等，由于基金管理人对港股通业务规则理解错误而导致的交收失败及其他损害 基金份额持有人合法权益的行为，基金管理人自行承担全部赔偿责任，基金托 管人不承担任何责任； （ 5 ）基金管理人承诺，同意由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称 “ 中国结算 ” ）以自己的名 义持有通过港股通取得的证券；基金管理人已清楚认 识并愿意承担从事港股通交易的相关风险， 特别是其中有关基金托管人的免责 条款。 2 、账户开立 基金管理人在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则委托 基金托管人代为在中国结算开立人民币普通股票（ A 股）证券账户及资金账户用 于证券交易、清算交收和计付利息等。基金管理人已经开立人民币普通股票（ A 股）证券账户及资金账户的，可使用上述现有账户进行港股通交易。 基金管理人通过港股通购买的证券记录在中国结算在香港中央结算有限公 司（以下简称“香港结算”）开立的证券账户，并由 中国结算存管。基金管理人 以中国结算名义持有的证券，以香港中央结算（代理人）有限公司的名义登记于 香港联合交易所有限公司（以下简称“联交所”）上市公司的股东名册。基金管 理人不能要求存入或提取纸面股票，中国证监会另有规定的除外。 3 、港股通交易及清算交收安排 中国结算按照香港结算的业务规则，与香港结算完成港股通交易的证券和 资金的交收。港股通交易的境内结算由基金托管人与中国结算根据相关业务规 则完成。 香港结算因无法交付证券对中国结算实施现金结算的，中国结算参照香港 结算的处理原则进行相应业务处理。因香港结算出现违约或 发生破产等原因， 而导致其未全部履行对中国结算的交收义务的，由中国结算协助境内结算参与 人向香港结算追索，中国结算和基金托管人不承担由此产生的相关损失。 港股通交易各项业务的收付款时点按如下约定： 基金管理人 应保证 资金 账户有足够的资金用于证券交易资金清算，如资金 头寸不足则基金托管人应按照中国 结算 的有关规定办理。 （ 1 ）交易类资金 对于 T 日港股通交易清算结果为托管资产净应付的，管理人应保证在 T+1 日 14:00 前资金账户有足够的资金，基金托管人于 T+1 日 14:00 自主从资金账户 扣收应付资金。对于 T 日港股通交易的清 算结果为托管资产净应收的，基金托 管人在收到中国结算支付的资金后于 T+3 日上午 12:00 前返还应收资金至资金账 户。 （ 2 ）风控资金、现金红利、公司收购款、证券组合费 对于 T 日上述资金为托管资产净应付的，基金管理人 应保证在 T+1 日上午 9:30 前资金 账户有足够的资金 ，基金托管人于 T+1 日上午 9:30 自主从资金账户 扣收应付资金。对于 T 日上述资金为托管资产净应收的，基金托管人在收到中 国结算支付的资金后，于 T+1 日 1 7 : 00 前返还应收资金至资金账户。 基金托管人负责差额缴款、按金等风控资金的计算，基金管理人应按照基 金托 管人的计算结果按上段约定的时间在资金账户存入风控资金。若基金管理 人对基金托管人的计算结果有异议，可在缴款完成后与基金托管人沟通协商解 决。 如因恶劣天气等原因导致香港结算延迟交收时，若托管资产为净应付的， 则基金管理人和基金托管人仍按前述约定的时间进行扣收；若托管资产为净应 收的，则交收时间视中国结算向基金托管人的支付情况确定。基金管理人应做 好资金头寸管理，避免因延迟交收而导致的透支。 对于由于基金托管人的资金交收时间等原因导致资金已从资金账户划出或 尚未划入资金账户，资金滞留在基金托管人备付金账户的情况，基金托管 人应 将中国结算支付的相应利息支付给托管资产。 由于基金管理人或基金托管人原因导致 托管资产 资金透支、超买或超卖等 情形的，由责任方承担相应的责任。 基金管理人 同意在发生以上情形时， 基金 托管人有权 按照中国 结算 的有关规定办理。 由于基金管理人出现资金交收违约并造成基金托管人对中国结算违约的， 基金托管人有权将相当于违约金额的基金管理人的应收证券指定为暂不交付证 券并由中国结算按其业务规则进行处理，由此造成的风险、损失和责任，由基 金管理人全部承担。 基金管理人 应保证在 港股通交易日（ T 日）前证券 账户有足够的 证券 用于证 券 交易 清 算， 如基金管理人出现证券交收违约的，基金托管人有权将相当于证 券交收违约金额的资金暂不划付给基金管理人。 基金管理人知晓并认可，出于降低全市场资金成本的原因，中国结算可以 依照香港结算相关业务规则，将每日净卖出证券向香港结算提交作为交收担保 品。 4 、公司行动 （ 1 ）服务种类 基金托管人提供的与公司行动相关的服务种类以中国结算所能提供的服务 种类为限，双方一致认可，如中国结算增加或减少相应服务种类，基金托管人 的公司行动服务种类与之同步增减，不需要另行修改本补充协议。 （ 2 ）服务范围 基金托管人提供的与公司行动相关 的服务限于以下项目： A . 根据中国结算上海分公司（以下简称“上海中登”）港股通结算明细 （ hk _ jsmx ）库以及上海中登制定的交收规则从上海中登接收或者向上海中登支 付公司行动相关的资金，并根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管人 的资金账户。 B . 根据中国结算深圳分公司（以下简称“深圳中登”）港股通结果 （ szhk _ sjsjg ）库以及深圳中登制定的交收规则从深圳中登接收或者向深圳中登 支付公司行动相关的资金，并根据接收和支付结果借记或贷记开立在基金托管 人的资金账户。 C . 根据上海中登港股通证券变动（ hk _ zqb d ）库记录开立在上海中登的证券 账户的公司行动相关证券的变动情况。 D . 根据深圳中登港股通结果（ szhk _ sjsjg ）库记录开立在深圳中登的证券账 户的公司行动相关证券的变动情况。 E . 对于有选择项的现金红利、投票、公司收购等需要基金管理人在证券发 行人提供的选项中进行选择向中登申报的公司行动，基金管理人应向基金托管 人发送申报数据，基金托管人负责通过港股通公司行动申报实时接口完成申 报。基金托管人提供的公司行动服务不包括以下项目： A . 向基金管理人提供公司行动公告和公司行动相关的细节信息。 B . 对基金管理人发送的申 报数据的内容进行审核。 C . 税务处理。 5 、汇率 港股通投资持有外币证券资产估值涉及到港币、美元、英镑、欧元、日元 等主要货币对人民币汇率的，应当以基金合同约定为准。如基金合同中未明确 约定的，应以估值当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币对外币汇率中 间价为准。 八、基金资产净值计算和会计核算 （一）基金资产净值的计算和复核 1 、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。 由于本基金各 类基金 份额基金费用的不同，本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。 各类 基金份额净值是指计算日 该类 基金资产净值除以计算 日该 类 基金份额总数 后的价值。 2 、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规 或基金合同的规定暂停估值时除外。 估值原则应符合《基金合同》、《证券投资 基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金 净值 信息 由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个估值日结 束后计算得出当日的 各类 基金份额净值，并以双方约定的方式发送给基金托管 人。基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约定的方式将复核结果 传送给基金管理人，由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基 金会 计账目的核对同时进行。 3 、当 相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产 公允价值时， 基金管理人可根据具体情况 ， 并与基金托管人商定后 ， 按最能反 映公允价值的价格估值。 4 、 基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 双方应及时进行协商和纠正。 5 、当基金资产的估值导致 任 一类 基金份额净值小数点后 4 位内发生差错 时，视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应 当立即予以纠正，并采取合理的措施防止 损失进一步扩大；当计价错误达到 该 类 基金份额净值的 0. 2 5% 时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误 达到 该 类 基金份额净值的 0.5% 时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时 并及时进行公告。 如法律法规或监管机关 对 前述内容另有规定的，按其规定处 理。 6 、除本协议和《基金合同》另有约定外，由于基金管理人对外公布的任何 基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失，基金管理 人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基金托管人对该损 失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管 人也应承 担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额 持有人的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基 金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥 补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比 例对返还金额进行分配。 7 、 由于证券 / 期货 交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他 不可抗力原因 ， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措 施进行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管 理人和 基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必 要的措施 减轻或 消除由此造成的影响。 8 、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方 经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金净值 信息 的计算结果对外 予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。 （二）基金会计核算 1 、基金账册的建立 基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记 账方法和会计处理原则，分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双 方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证基金财产的 安全。若双方对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 2 、会计数据和财务指标的核对 基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现 存在不符，双方应及时查明原因并纠正。 3 、基金财务报表和定期报告的编制和复核 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的 编制，应于每月终了后 5 个工作日内完成；招募说明书在《基金合同》生效后 ， 基金招募说明书的信息发生重大变更的， 基金管理人 应当在 3 个工作日内 更新 并登载在 规定网站 上 ；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每 年更新一次；基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个 工作日内，更新基金产品资料概要并登载在 规定网站 及基金销售机构网站或营业 网点。基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要 。 基金管 理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登 载在 规定网站 上，并将年度报告提示性公告登载在 规定报刊 上。基金管理人应 当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告登载在 规定网站 上，并将中期报告提示 性公告登载在 规定报刊 上。基金管理人应当在 季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报告登载在 规 定网站 上，并将季度报告提示性公告登载在 规定报刊 上。 《基金合同》生效不足 两个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、 中期 报告或者年度报告。 基金管理人应及时完成报表编制，将有关报表提供给基金托管人复核，基 金托管人在收到后应及时进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人；基金 管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。 基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人 应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管人 在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书 或进行电子确认 ，双方各自留存一份。如果基金管理人与基 金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 九、基金收益分配 （一）基金收益分配的依据 1 、基金收益分配是指将该基金期末可供分配利润按收益分配方案确定的分 配比例和金额，根据持有该基金份额的数量按比例向该基金份额持有人进行分 配。期末可供分配利润指截至收益分配基准日采用期末资产负债表中未分配利 润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 2 、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定。 （二）基金收益分配的时间和程序 1 、基金收益分配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。 2 、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管 人复核，基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，复 核通过后基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关 规定在 规定 媒介公告。 如 果基金管理人与基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案达成一致， 基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并书 面通知基金管理人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其 拟订的收益分配方案，且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方 案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外。 3 、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红利按除权日经除权 后的该 类 基金份额净值自动转为 该类 基金份额进行再投资的方式（下称“红利再 投资方式”），投资者可以 选择两种方式中的一种；如果投资者没有明示选择， 则视为选择现金红利的方式处理。 4 、基金托管人根据基金管理人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数 据，在红利发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购 基金份额，基金管理人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处理。 （三） 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书 的规定。 十、基金信息披露 （一）保密义务 基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议规定的 义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信 息，并且应 当将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但 是，如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务： 1 、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公 开； 2 、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监 会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开 ； 3 、因审计、法律等专业服务向外部专业顾问提供信息，并要求专业顾问遵 守保密义务 。 （二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 1 、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《 基金合同》的规定各 自承担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督 促、彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 2 、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报 告、临时报告、基金净值 信息 公告及其他必要的公告文件，由基金管理人和基 金托管人按照有关法律法规的规定予以公布。 3 、基金年度报告中的财务会计报告必须经 过符合 《 证券法 》规定 的会计师 事务所审计。 4 、本基金的信息披露，应通过 规定 媒介进行；基金管理人、基金托管人可 以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒 介不得早于 规定 媒介 信 息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 5 、信息文本的存放与备查 依 法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额持有人查询有关文件提 供必要的场所和其他便利。 基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 6 、 对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露 基金净值 信息 ），基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基金托管人协商采 取补救措 施。不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人应及时恢复办 理信息披露。 7 、暂停或延迟披露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关 信息： （ 1 ）不可抗力； （ 2 ）基金投资所涉及的证券期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时； （ 3 ）发生暂停估值的情形； （ 4 ）法律法规 或中国证监会规定的 、《基金合同》 约定的 情况。 （三）基金托管人报告 基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其他有关 法律法规的规定于每个上半年度结束后 2 个月 内、每个会计年度结束后 3 个月 内 在基金 中期 报告及年度报告中分别出具托管人报告。 十一、基金费用 （一）基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5 % 年费率计提。 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5 % 年费率计提。计 算方法如下： H ＝ E × 1.5 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2 - 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可 抗力等，支 付日期顺延。 在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定 基金管理费的收款账户。基金管理人如需要变更此账户，应提前 10 个工作日向 基金托管人出具书面的收款账户变更通知。 （二）基金托管人的托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0. 2 5 % 年费率计提。 在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0. 2 5 % 年费率计提。 计算方法如下： H=E × 0. 2 5 % ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金 管理人 与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2 - 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支 付日期顺延。 （三） C 类基金份额的基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0. 6 % 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务， 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E × 0. 6 % ÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产净值 基金份额销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人与基金托管人核 对一致后，由基金托管人复核后于次月首日起第 3 个工作日从基金财产中一次 性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构，若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。 （四） 从基金财产中列支基金管理人的管理费、基金托管人的托管费之外的 其他基金费用，应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。 （ 五 ）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基 金费用的计提方法、计提标准、支付方式等）的基 金费用，不得从任何基金财产 中列支。 （ 六 ）实施侧袋机制期间的基金费用 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，有关费用可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规定。 （ 七 ） 本基金支付给基金管理人、基金托管人的各项费用均为含税价格，具 体税率适用中国税务主管机关的规定。本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十二、基金份额持有人名册的保管 （一）基金份额持有人名册的内容 基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金 份额持有人的名称和持有的 基金份额。 基金份额持有人名册包括以下几类： 1 、基金募集期结束时的基金份额持有人名册； 2 、基金权益登记日的基金份额持有人名册； 3 、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册； 4 、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。 （二）基金份额持有人名册的提供 对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每 半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的 基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持 有人大会登记日的基金份 额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。 （三）基金份额持有人名册的保管 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管， 基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，基金登记机构保存 期不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保 管，则按相关法规承担责任。 在基金托管人要求或编制半年报和年报前，基金管理人应将有关资料送交 基金托管人，不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整 性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名 册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。 十三、基金有关文件档案的保存 （一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料，基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相 关资料，保存期限不少于 20 年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除 外。 （二）基金管理人和基金托管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件 和档案履行保密义务。 十四、基金托管人和基金管理人的更换 （一） 基金管理人职责终止 后 ， 仍 应妥善保管基金管理业务资料， 并与新任 基金管理人或临时基金管理人 及 时办理基金管理业务的移交手续。 基金托管人 应给予积极配合，并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和 净值。 （二） 基金托管人职责终止 后 ， 仍 应妥善保管基金财产和基金托管业务资 料， 并与新任基金托管人或临时基金托管人 及时办理基金财产和基金托管业务 的移交手续。 基金管理人应给予积极配合，并与新任基金托管人或临时基金托 管人核对基金资产总值和净值。 （三）其他事宜见《基金合同》的相关约定。 十五、禁止行为 （一） 《基金法》第二十条、第三十 八 条禁止的行为。 （二）《基金法》第 七十 三 条禁止的投资或活动。 （三）除根据 基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有 约 定外，基金 托管人不得动用或处分基金财产。 （四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼 职。 （五）法律法规、《基金合同》和本协议禁止的其他行为。 法律法规或监管部门调整上述限制的，本基金从其规定。 十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议， 其内容不得与《基金合同》的 约 定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监 会备案。 （二）托管协议的终止 发生以下情况，本 托管协议应当终止： 1 、《基金合同》终止； 2 、本基金更换基金托管人； 3 、本基金更换基金管理人； 4 、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 具备下列情形之一的，基金托管人有权立即终止提供托管服务、冻结涉恐资 金、要求赔偿损失或采取其他反洗钱管控措施： 1 、基金管理人被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且 相关名单在基金托管人或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列； 2 、基金管理人从事洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被司法机关定罪量 刑； 3 、基金管理人涉嫌洗钱、恐怖融资或其 他违法犯罪行为被诉讼或调查，使 基金托管人遭受或可能遭受巨大声誉、财务等损失； 4 、有合理理由怀疑基金管理人涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为， 要求基金管理人提供证明交易合法性、真实性等相关材料，基金管理人无合理理 由拒绝配合； 5 、基金管理人未建立合理有效的客户尽职调查等反洗钱内部控制机制，基 金托管人评估认为基金管理人在反洗钱、恐怖融资及制裁合规风险管理方面风 险等级过高。 （三）基金财产的清算 基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》 的约定 及有关法律法规的规定 对本基金的财产进行清算。 十七、违约责任和责任划分 （一） 本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违 约责任。 （二）因本协议当事人违约给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应 当分别对各自的行为依法承担赔偿责任，因共同行为给基金财产或者基金份额 持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。 对损失的赔偿，仅限于直接损 失。 但是如发生下列情况，当事人可以免责： 1 、不可抗力； 2 、基金管理人和 / 或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的 规定作为或不作为而造成的损失等； 3 、基金管理人由于按照 《基金合同》的 约 定，进行投资或不投资造成的直 接损失或 潜在损失等。 4 、 基金托管人对存放或存管在基金托管人以外机构的基金资产，或交由证 券公司等其他机构负责清算交收的基金资产及其收益不承担任何责任； 5 、 计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及 其它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故。 （三）一方当事人违反本协议，给另一方当事人造成损失的，应承担赔偿责 任。 （四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响，违约方部分或 全部免除责任，但法律另有规定的除外。当事人迟延履行后发生不可抗力的， 不能免除责任。 （五）当事人一方违约，另一方在 职责范围内有义务及时采取必要的措施， 尽力防止损失的扩大。 （六）违约行为虽已发生，但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基 金份额持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 （七）为明确责任，在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下， 基金管理人和基金托管人对由于如下行为造成的损失的责任承担问题，明确如 下： 1 、由于基金管理人下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承 担； 2 、基金管理人的指令下达人员在授权通知载明的权限范围内下达的指令所 导致的责任，由基金管理人承担，即使该人员 下达指令并没有获得基金管理人 的实际授权（例如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管 人）； 3 、 基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进行表面 真实性审核，导致基金托管人执行了应当无效的指令， 基金管理人与基金托管 人应根据各自过错程度承担责任 ； 4 、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托 管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由该基金托管人承担； 5 、基金管理人应承担对其应收取的管理费数额计算错误的责任。如果基金 托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金 托管人也应承担未正确履行 复核义务的相应责任； 6 、基金管理人应承担对基金托管人应收取的托管费数额计算错误的责任。 如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果，则基金托管人也应承担未 正确履行复核义务的相应责任； 7 、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结 算有限责任公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金 份额持有人及受损害方造成的直接损失，若由于双方原因导致本基金不能依据 中国证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的，双方应按照各自的过 错程度对造成的直接损失合理分担责 任； 8 、 在资金交收日，基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金 交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购。如果因此资金不足造成新 股申购失败或者新股申购不足，基金托管人不承担任何责任。如基金份额持有 人因此提出赔偿要求，相关法律责任和损失由基金管理人承担。 十八、适用法律与争议解决方式 （一）本协议适用中华人民共和国法律 （为本协议之目的，不包括香港特别 行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律） 并从其解释。 （二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议 可通过友好协商解决。但若自一方书 面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸 易仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲 裁各方当事人均具有约束力。 除非 仲裁 另有 规定 ， 仲裁费及律师费用由败诉方承 担。 争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行 《基金合同》和本协议 规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益 。 （三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规 定。 十九、托管协议的效力 （一）基金管理人在向中国证监会申请注册本基 金时提交的基金托管协议草 案，应经托管协议双方当事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章，协 议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以经中国证 监会 注册的文本为正式文本。 （二） 本协议自 双方签署 之日起成立，自《基金合同》生效之日起生效。本 协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之 日止。 （三） 本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力。 （四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份，上报中国证监会和中国银 保 监会各壹份，每份具有同等法律效力。 二十、托管协议的签订 见签署页。 （以下无正文） 中财网
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