圆信永丰优悦生活 : 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:圆信永丰优悦生活 : 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金招募说明书(更新) 圆信永丰 基金管理有限公司 圆信永丰优悦生活混合型 证券投资基金 招募说明书 （更新） 基金管理人： 圆信永丰基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公 司 二〇 二 一 年 二 月 重要提示 本基金的募集申请经中国证监会 201 7 年 6 月 28 日证监许可〔 201 7 〕 1058 号文准予募集注册。 本基金的基金合同于 2018 年 1 月 29 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的 投资 价值 、市场前景 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者在投资本基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同 、基金产 品资料概要 等信息披露文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 自主判断基金的投资价值， 充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投 资本基金的意愿、时机、数量 等投资行为作出独立决策 ，自行承担投资风险 。投 资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本 基金可能遇到的风险包括 ： 因政治 、 经济 、 社会等因素对证券价格波动产生影响 而引发的系统性风险 ， 个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续 大量赎回基金产生的流动性风险 , 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金 管理风险，本基金的特定风险等。 基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机 制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于 退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统 性风险、政策风险等。 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的 品种，其预期风险收益水平高于债券型基金、货币市场基金，低于股票型基金。 本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布 的 《基金募集机构投资者适当性管理实施 指引（试行）》及内部评级标准、将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级 别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文 件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时， 不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情 况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验，并须及时关注销售机 构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策。 本基金可投资中小企业私募债券。中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。 中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于 不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对 该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用 风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材 料（包括募集说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主 体信用基本面的难度。 基金 管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价 格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断 基金的投资价值，自主做 出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 20 21 年 1 月 29 日，有关财务数据和净值表现截止日为 20 20 年 12 月 3 1 日（未 经审计） 。 目录 第一节 绪言 ................................ ................................ ................................ ....... 5 第二节 释义 ................................ ................................ ................................ ....... 6 第三节 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 11 第四节 基金托管人 ................................ ................................ .......................... 22 第五节 相关服务机构 ................................ ................................ ...................... 29 第六节 基金的募集 ................................ ................................ .......................... 42 第七节 基金合同的生效 ................................ ................................ ................... 43 第八节 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ ........ 44 第九节 基金的投资 ................................ ................................ .......................... 54 第十节 基金的财产 ................................ ................................ .......................... 70 第十一节 基金资产的估值 ................................ ................................ ............... 71 第十二节 基金的收益分配 ................................ ................................ ............... 77 第十三节 基金的费用与税收 ................................ ................................ ........... 78 第十四节 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........... 80 第十五节 基金的信息披露 ................................ ................................ ............... 81 第十六节 风险揭示 ................................ ................................ .......................... 88 第十七节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................ ...... 95 第十八节 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ ........ 97 第十九节 基金托管协议的内容摘要 ................................ .............................. 113 第二十节 对基金份额持有人的服务 ................................ .............................. 129 第二十一节 其他应披露事项 ................................ ................................ ......... 132 第二十二节 招募说明书的存放及查阅方式 ................................ ................... 135 第二十三节 备查文件 ................................ ................................ .................... 136 第一 节 绪言 《 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）由圆信永丰基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《 运 作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《 公开 募 集 证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”） 、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （ 以下简称 “ 《流动性风险规定》 ”） 和 其他有关法律法规的规定以及《 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 的投资目标、 投 资 策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资人 在作出投 资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 圆信 永丰 基金管理有限公司负责解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息 ， 或对本招募说明书作任何解释或者说明 。 本招募说明书根据本基金的 基金合同 编写，并经中国证监会 注册 。 基金合同 是约定基金 合同 当事人之间权利、义务的法律文件。 本 基金投资 者 自依 基金合同 取得基金份额，即成为 本 基金份额持有人和 基金合同 的当事人，其持有基金份额 的行为本身即表明其对 基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、 基金合同 及 其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 者 欲了解基金份额持有人的权利和 义务，应详细查阅 基金合同 。 第二 节 释义 在本 招募说明书 中，除非文 意 另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1 、基金或本基金：指 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指圆信永丰基金管理有限公司 3 、基金托管人：指 中国工商银行股份有限公司 4 、基金合同：指《 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 圆信永丰优悦 生活混合型证券投资基金 托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书 或本招募说明书 ：指《 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基 金 招募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金 基金份 额发售公告》 8 、基金产品资料概要：指《圆信永丰 优悦生活 混合型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 9 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日 经 第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改 < 中华人民共和国港口法 > 等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 1 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 2 、《信息披露办法》：指中国证监会 20 19 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 1 3 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 1 4 、 《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 3 1 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对 其不时做出的修订 1 5 、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 1 6 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 1 7 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人 1 8 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 1 9 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20 、合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 2 1 、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 2 2 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 2 3 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 2 4 、销售机构：指圆信永丰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国 证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务协议，办理基金销售业务的机构 2 5 、登记业 务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 2 6 、登记机构：指办理登记业务的机构。 基金的登记机构为 圆信永丰基金管 理有限公司 或接受 圆信永丰基金管理有限公司 委托代为办理 登记 业务的机构 2 7 、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、 基金管理人所 管理 的基金份额余额及其变动情况的账户 2 8 、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构 办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起 的基金份 额变动及结余情况的账户 2 9 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 300 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 3 1 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 3 2 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 3 3 、工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 3 4 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 3 5 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 3 6 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 3 7 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 3 8 、《业务规则》：指《圆信永丰基金管理有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 3 9 、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合 同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 4 1 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 4 2 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 4 3 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 4 4 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 4 5 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 4 6 、元：指人民币元 4 7 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金 财产带来的成本和费用的节约 4 8 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 申购款及其他资产的价值总和 4 9 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 5 1 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 5 2 、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 53 、 摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 5 4 、 规定 媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的 全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 5 5 、不可抗力：指 基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 第三 节 基金管理人 一、基金管理人概况 名称： 圆信永丰 基金管理有限公司 住所： 中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175 办公地址：中国上海市 浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 成立时间： 20 14 年 1 月 2 日 法定代表人： 洪文瑾 批准设立机关及批准设立文号： 中国证监会 证监许可﹝ 2013 ﹞ 1514 号 注册资本： 2 0 ,000 万元人民币 股权结构： 厦门国际信托有限公司 （以下简称 “厦门国际信托” ）持有 51 % 的 股权； 永丰 证券 投资信托股份有限公司 （以下简称 “永丰投信” ）持有 49 % 的股 权。 电话：（ 021 ） 60366000 传真：（ 021 ） 60366009 客服电话： 400 - 607 - 0088 网址： www.gtsfund.com.cn 联系人： 严晓波 二、主要人员情况 （一）董事会成员 董事长 : 洪文瑾女士，公司董事长，厦门大学工商管理硕士。历任厦门建发集团财务 部副经理，厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际信托有限公司总 经理、董事长， 厦门金圆投资集团有限公司副总经理 。 现任 厦门 金圆 投资 集团 有 限 公司 总经理 。 独立董事 : 柳经纬先生，公司独立董事，厦门大学法学硕士。历任厦门大学法律系（法 学院）助教、讲师、副教授、教授、法律系主任、法学院副院长、中国政法大学 科研处处长。现任中国政法大学教授、博士生导师、司法文明协同创新中心副主 任。曾兼任香港冯元钺律师事务所、施文律师事务所担任中国法律顾问。现兼任 中欧法学院兼职教授，北京鑫诺律师事务所兼职律师，北京仲裁委员会仲裁员， 厦门仲裁委员会仲裁员，兰州仲裁委员会仲裁员，中国标准化专家委员会委员 。 戴亦一先生，公司独立董事，厦门大学研究生学历，经济学博士 学位。历任 厦门大学经济学院计统系讲师、副教授；厦门大学管理学院副教授 /EMBA 中心副 主任、教授 /EMBA 中心主任、教授 / 博导 / 副院长、教授 / 博导；福建新华都购物广 场股份有限公司独立董事、厦门兴业能源控股股份有限公司独立董事。 刘志云先生，公司独立董事，厦门大学国际法学博士。历任厦门大学法学院 讲师、副教授，兼任七匹狼、科华恒盛、游族网络、蒙发利等上市公司的独立董 事，福建远大联盟律师事务所律师。现任厦门大学法学院教授。 股东 董事 : 郑华女士，公司董事， 厦门大学行政管理专业本科 ， 经济师职称 。历任 厦门 建发信托投资公司业务员、办公室主任 等职 ，厦门国际信托有限公司办公室主任、 人力资源部总经理、财富管理中心总经理、 公司 总经理助理 等职 。 现任厦门国际 信托有限公司副总经理。 蔡炎坤先生，公司董事，厦门大学货币银行学硕士。 历任厦门国际信托投资 公司证券交易营业部副经理、证券总部副总经理、信托部经理、市场开发部经理、 资金运作部经理、厦门国际信托有限公司股权投资总部总经理、公司总经理助理、 公司副总经理 兼工会主席、党委委员 。 现任圆信永丰基金管理有限公司总经理。 许如玫女士，公司董事，美国德州州立大学企业管理硕士。历任建弘 国际投 资顾问研究员，建弘证券经理，建弘投信基金经理、营销企划部门主管，永丰金 资产管理 （ 亚洲 ） 董事总经理，永丰证券投资信托股份有限公司 董事长、 总经理 。 现任 永丰金融控股股份有限公司 财务长 、 永丰创业投资股份有限公司董事长 。 林弘立 先生 ，公司董事，台湾交通大学海洋运输学系。历任统一期货股份有 限公司总经理，统一证券投资信托股份有限公司总经理，富邦证券投资信托股份 有限公司副董事长、总经理，富邦证券投资顾问股份有限公司董事长，台湾地区 证券投资信托暨顾问商业同业公会第二、三、五、六届理事长 。 现任永丰证券投 资信托股份有限公司董事长。 白中琪 先生 ，公司董事，台湾中央大学硕士。历任上海高德机械有限公司总 经理、上海成美投资顾问有限公司总经理、上海东立国际旅行社有限公司总经理 。 现任永丰金证券 ( 亚洲 ) 有限公司 上海代表处首席代表、台北市市政顾问。 （二）监事会成员 林家进先生，公司监事 会主席 ，铭传大学管理学院硕士。历任中信期货经理 （股）公司董事长兼总经理、元富期货（股）公司总经理、国泰期货（股）公司 总经理、国泰证券（股）公司副总经理，现任永丰期货（股）公司总经理。 赵耀煌先生，公司监事， 厦门大学管理学院本科学历 ，会计师职称 。历任 厦 门通士达有限公司、厦门松霖科技有限公司、百威英博（厦门）服务外包有限公 司会计及项目主管等职 、厦门国际信托有限公司财务部信托会计、投资发展部项 目经理、资产运营部总经理助理 、投资发展部总经理助理 等职 ，现任厦门国际信 托有限公司投资发展部 副 总经理。 吴烨女士，公司职工监事、 综合管理 部总监，华东师范大学本科学历。历任 江苏联合信托投资有限公司人事行政主管、德邦证券有限责任公司人力资源部薪 酬福利经理，湘财证券股份有限公司人力资源与发展总部人事经理。 谢雁南女士，公司职工监事、监察稽核部总监 、 风险管理部总监 ， 上海交通 大学 法学本科 学历。 历任 上海蝶翠诗商业有限公司 法务 部法务岗 、 汇丰银行 ( 中 国 ) 有限公司零售银行及财富管理业务部合规专员 、 东吴基金管理有限公司合规 风控部高级法务经理 。 （三） 基金管理人 高级管理人员 蔡炎坤先生，公司总经理，简历见上。 兰文伟先生，公司督察长，中南民族大学本科学历。历任厦门国际信托有限 公司证券部业务主办、法务专员、合规管理部副总经理、法务合规部总经理、党 委办公室主任、风险总监、纪委书记，曾任福建厦门理海律师事务所律师。 江涛先生，公司副总经理，安徽大学经济学硕士，历任交通银行安徽分行国 际部副总经理、交通银行东京分行国际部总经理、交通银行安徽分行个金部总经 理、融通基金北京分公司副总经理、融通基金上海分公司总经理。 范妍女士 ， 公司副总经理兼首席投资官，复旦大学管理学硕士。历任兴业证 券股份有限公司研究所行业与公司研究员，安信证券股份有限公司研究部策略分 析师，工银瑞信基金管理有限公司研究部高级策略研究员，圆信永丰基金管理有 限公司权益投资部基金经理助理、副总监、总监。 姚德明先生，公司首席信息官，东北大学工学学士，历任上海康时信息有 限 公司技术部数据库 dba 、上海东方龙马软件有限公司技术部数据库 dba 、华安基 金管理有限公司信息技术部 OP 主管；自 2013 年 2 月加入圆信永丰基金管理有限 公司，担任信息技术部总监一职。 吴莉芳女士，公司副总经理、财务负责人，本科学历，会计师职称。历任厦 门国际信托有限公司海沧办事处会计、子公司会计、财务经理，厦门国际信托有 限公司财务部、计划财务部会计、市场开发部信托经理、研究发展部研究员、办 公室副主任、人力资源部总经理。 （四）本基金基金经理 1 、本基金现任基金经理 范妍女士， 简历见上。 范妍女士 于 2015 年 10 月 28 日起 管理 圆信永丰优加 生活股票型证券投资基金， 于 2016 年 12 月 6 日 至 2 019 年 1 0 月 2 8 日 管理 圆信 永丰双红利灵活配置混合型证券投资基金，于 2017 年 3 月 29 日 至 2019 年 2 月 1 日 管理 圆信永丰多策略精选混合型证券投资基金，于 2017 年 6 月 21 日 至 2018 年 8 月 22 日 管理 圆信永丰兴源灵活配置混合型证券投资基金，于 2017 年 8 月 30 日起 管理 圆信永丰优享生活灵活配置混合型证券投资基金 ，于 2017 年 12 月 13 日起 管理 圆信永丰双利优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金 ，于 2018 年 1 月 29 日起 管理 圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金，于 2018 年 3 月 22 日 至 2 019 年 1 1 月 2 0 日 管理 圆信永丰消费升级灵活配置混合型证券投资基金 ， 于 2019 年 12 月 2 5 日 起 管理 圆信永丰致优混合型证券投资基金 ，于 2020 年 5 月 18 日起管理圆信永丰优选价值混合型证券投资基金，于 2020 年 9 月 23 日起管 理圆信永丰兴研灵活配置混合型证券投资基金 。 2 、本基金历任基金经理 肖世源 ： 2018 年 1 月 29 日 至 2020 年 3 月 6 日 任本基金基金经理 。 （五） 投资决策委员会成员 主席： 蔡炎坤先生，简历见上。 成员： 王琳 女士 ：复旦大学世界经济研究所硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司 交易部总监。历任国泰君安证券交易员、国联安基金管理有限公司交易员、金元 惠理基金管理有限公司交易部总监。 范妍 女士 ： 简历见上 。 胡春霞女士： 武汉大学金融学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司权益投 资部总监。历任港澳证券投资咨询部分析师，中原证券研究所研究员，海通证券 研究所研究员，国泰君安证券研究所研究员，圆信永丰基金管理有限公司权益投 资部副总监。 李明阳 先生 ： 北京大学软件工程（金融管理方向）硕士，现任圆信永丰基金 管理有限公司研究部总监，历任圆信永丰基金管 理有限公司研究部研究员、 总监 助理、 副总监（主持工作）。 林铮 先生 ： 厦门大学经济学硕士，现任圆信永丰基金管理有限公司固收投资 部副总监（主持工作）。历任厦门国贸集团投资研究员，国贸期货宏观金融期货 研究员，海通期货股指期货分析师，圆信永丰基金管理有限公司专户投资部副总 监、固收投资部副总监。 督察长有权列席公募基金投资决策委员会会议，经总经理批准的其他人员可 列席参会。 （六）上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 （一）依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （二）办理基金备案手续； （三）对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资； （四）按照 基金合同 的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人 分配收益； （五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （六）编制季度 报告 、 中期报告 和年度报告； （七）计算并公告基金净值 信息 ，确定基金份额申购、赎回价格； （八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； （九）按照规定召集基金份额持有人大会； （十） 按规定 保 存基金财产管理业务活动的 会计 账册、报表 、记录 和其他相 关资料 15 年以上 ； （十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为； （十二）有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。 四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺 （一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、 基金 合同 和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违 反现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同 和中国证监会有关规定的行为发 生。 （二）本基金管理人承诺严格遵守《 中华人民共和国 证券法》、《基金法》及 有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 1 、将 基金 管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 2 、不公平地对待管理人管理的不同基金财产； 3 、利用基金财产 或者职务之便 为基金份额持有人以外的第三人 牟取 利益； 4 、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 5 、侵占、挪用基金财产； 6 、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动； 7 、玩忽职守，不按照规定履行职责； 8 、 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的 其他行为 。 （三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训，强化职业操守，督促和约束 员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活 动： 1 、越权或违规经营； 2 、违反 基金合同 或 托管协议 ； 3 、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 4 、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 5 、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 6 、玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 ； 7 、违反现行有效的有关法律、法规、规章、 基金合同 和中国证监会的有关 规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动 ； 8 、除按基金管理人制度进行基金 、特定客户资产管理计划 运作投资外，直 接或间接进行其他股票投资； 9 、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； 10 、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰 乱市场秩序； 11 、贬损同行，以抬高自己； 12 、以不正当手段谋求业务发展； 1 3 、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 1 4 、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 1 5 、其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 （四）基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 5 、向其基金管理人、基金托管人出资； 6 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 7 、法律 、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份 额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关限制或按照变更后的规定执行。 （五）基金经理承诺 1 、依照有关法律、法规和 基金合同 的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同 和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息 ，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动 ； 4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 五、基金管理人的内部控制制度 基金管理人始终将“持有人利益优先”原则放在首位，扎实推进全面风险管 理与全员风险管理，坚持“积极参与、事前防范、合规经营、稳健发展”的风控 理念，以内控制度建设作为风险管理的基石，以风控组织架构作为风险管理的载 体，以制度流程的切实执行作为风险管理的核心，以内部独立部门的有效监督作 为风险管理的关键，以充分使用先进的风险管理技术和方式方法作为风险管理的 保障，强调对 于内部控制与风险管理的持续关注和资源投入。 （一） 内部控制概述 内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人 的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。 内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险而 设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法等制 度构成的统一整体。 内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。 （二） 内部控制目标 1 、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念； 2 、防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展； 3 、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时 。 （三） 内部控制原则 1 、健全性原则：内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各 级人员，并贯穿于决策、执行、监督、反馈等各个环节； 2 、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程 序，维护内部控制制度的有效执行； 3 、独立性原则：基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立， 基金资产、固有资产、其他资产的运作应当分离； 4 、相互制约原则：基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡； 5 、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （四） 内部控制组织体系 基金管理人 依据 自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防 线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道内控防线。员工积极发挥主观 能动性，在严 于自律的前提下，相互监督制衡。 各岗位职责明确，有详细的岗位 说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授 权范围内承担责任。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道内控防线。 基金管 理人 在相关部门和相关岗位之间建立 重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后 续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 。 3 、建立以公司督察长、监察稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业 务全面实施监督反馈的第三道防线。督察长、 监察稽核部门独立于其他部门，对 内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 4 、建立以董事会下属 风险与合规管理委员会 对公司 经营管理和基金运作中 的合法合规性 实行全面监督的第四道防线。 风险与合规管理委员会 对公司经营和 基金运作中的风险进行严格的合规检查和风险控制评估并审议公司风险管理工 作报告。 董事会对基金管理人的风险管理负有最终责任。 （五） 内部控制制度 内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和义务规则，是内部控制的 重要组成部分。内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主 管部门有关文件的规定。 基金管理人依据合法合规性、全面性、审慎性、适时性等内部控制制度制订 原则，已 构建较为合理完备并易于执行的内部控制与风险管理制度体系，具体包 括四个层面： 1 、一级制度：包括公司章程、股东会议事规则、董事会议事规则、监事会 议事规则、董事会专门委员会议事规则等公司治理层面的经营管理纲领性制度。 2 、二级制度：包括内部控制大纲、内部机构设置及职能划分、风险控制制 度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管 理制度、财务管理制度、档案管理制度、紧急情况处理制度等公司基本管理制度。 3 、三级制度：包括公司范围内适用的全局性专项管理制度与各业务职能部 门管理制度。 4 、四级制度：包括各业务条线单个部门内部或跨部门层面的业务规章、业 务规则、业务流程、操作规程等具体细致的规范化管理制度。 （六） 内部控制内容 1 、 控制环境。控制环境构成基金管理人内部控制的基础，控制环境包括经 营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 2 、 风险评估。基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对内外部风险进 行识别、评估和分析，及时防范和化解风险；建立完整的风险控制程序，包括风 险识别、风险评估、风险控制和风险监督；对各部门和各业务循环存在的风险点 进行识别评估，并建立相应的控制措施 ；使用科学的风险量化技术和严格的风险 限额控制对投资风险实行定量分析和管理。 3 、 控制措施。基金管理人设立顺序递进、权责统一、严密有效的多道内部 控制防线，制定并执行包括授权控制、资产分离、岗位分离、业务流程和操作规 程、业务记录、绩效考核等在内的多样化的具体控制措施。 4 、 信息沟通。基金管理人维护内部控制信息沟通渠道的畅通，建立清晰的 报告系统。 5 、 内部监控。基金管理人建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的 监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督与反馈，保证内部控 制制度的有效落实，并评价内部控制 的有效性，根据市场环境、新的金融工具、 新的技术应用和新的法律法规等情况适时改进。 （七） 基金管理人关于内部控制 制度 的声明 本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执行风险管理和内部控制 制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任。本基金管理 人特别声明以上关于内部控制 制度 的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市场 环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度。 第四 节 基金托管人 一、基金托管人 基本 情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间： 1984 年 1 月 1 日 批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银 行职能的决定》（国发 [1983]146 号） 组织形式：股份有限公司 注册资本： 人民币 35,640,625. 7 089 万元 法定代表人： 陈四清 基金托管 资格批文及 文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998 】 3 号 联系人： 郭明 联系电话： 010 - 66105799 二、主要人员情况 截至 2020 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高 级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履 行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集 合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2020 年 6 月，中国工商银行共托管证 券投资基金 1094 只。自 2003 年以来，本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 73 项最佳托管银行大奖；是获得奖项 最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 四、基金托管人的职责 1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 2 、设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合 格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 3 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基 金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理， 保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账 册记录等方面相互独立； 4 、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自 己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 5 、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6 、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照基金合同的约定，根 据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 7 、保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 8 、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价 格； 9 、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 10 、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基 金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理 人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 11 、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 12 、建立并保存基金份额持有人名册； 13 、按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 14 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎 回款项； 15 、按照规 定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人 依法自行召集基金份额持有人大会； 16 、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 17 、参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分 配； 18 、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和 银行监管机构，并通知基金管理人； 19 、因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不 因其退任而免除； 20 、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基 金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 21 、执行生效的基金份额持有人大会的决议； 22 、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 五 、托管业务的内部控制制度 中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资 产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓 展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内 部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的 力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理 作为重要工作来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制和安全 措施最权威的ISAE3402审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分 表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健 全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已 经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已 经成为年度化、常规化的内控工作手段。 1、内部风险控制目标 保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守 法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学 化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完 整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 2、内部风险控制组织结构 中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管 部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各 业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监 察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自 职责范围内实施具体的风险控制措施。 3、内部风险控制原则 （1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 （2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序 和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有 的部门、岗位和人员。 （3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的 规章制度。 （4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金 资产和其他委托资产的安全与完整。 （5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时 修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 （6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和 控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内 控制度的制定和执行部门。 4、内部风险控制措施实施 （1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明 确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一 系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独 立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 （2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策 略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检 查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制 措施，督促职能管理部门改进。 （3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、 “互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立 “以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心 竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工 树立风险防范与控制理念。 （4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务 营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和 效益最大化目的。 （5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部 风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进 行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 （6）数据安全控制。工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加 密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安 全。 （7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期 演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照 预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看，资产托管部完全有 能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 5、资产托管部内部风险控制情况 （1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在 总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保 资产托管业务健康、稳定地发展。 （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资 产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗 位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向 多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 （3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持 把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过 多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职 责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 （4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调 规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随 着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管 部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业 务生存和发展的生命线。 六 、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与 银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基 金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登 载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同生效之后六个月开始。 基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有 关基金法律 法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金 管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限 期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管 理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国 证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人限期纠正。 第五 节 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1 、圆信永丰基金管理有限公司直销中心 住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175 上海直销中心办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 19 楼 联系人： 严晓波 电话： 021 - 60366073 传真： 021 - 60366001 厦门直销中心办公地址：厦门市思明区展鸿路 8 2 号金融中心大厦 21 楼 2102 室 联系人： 汤丽丽 电话： 0592 - 3016513 传真： 0592 - 3016501 网址： www.gtsfund.com.cn 2 、电子直销 1 ） 名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销 交易网站 ： www.gtsfund.com.cn 客服电话： 4006070088 ； 021 - 60366818 2 ） 名称：圆信永丰基金管理有限公司电子直销系统之微信交易端口 圆信永丰基金微信公众号： gtsfund4006070088 客服电话： 4006070088 ； 021 - 60366818 （二）其他销售机构 1 、 中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：陈四清 客服电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn 2 、兴业证券股份有限公司 注册地址 ：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 电话： 021 - 38565547 联系人：乔琳雪 网址： www.xyzq.com.cn 客户服务电话： 95562 3 、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法定 代表人： 祖国明 公司网址 : www.fund123.cn 4 、上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法定代表人：其实 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn 5 、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人：王常青 公司网址： www.csc108.com 客服电话： 95587 4008 - 888 - 108 6 、海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：周杰 公司网址： www.htsec.com 7 、中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 住所： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn 8 、上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公住址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人： 陈祎彬 客服电话： 4008219031 公司网址： www.lufunds.com 9 、华福证券有限责任公司 注册地址 : 福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1# 楼 3 层、 4 层、 5 层 法定代表人：黄金琳 客服电话： 95547 网址： http://www.hfzq.com.cn/ 10 、诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人：汪静波 联系人：李娟 电话： 4008215399 公司网址： www.noah - fund.com 11 、上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人：杨文斌 联系人： 高源 客服电话： 4007009665 公司网址： www.ehowbuy.com 12 、 恒泰证券股份有限公司 注册地址 ： 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 办公地址： 北京市西城区金融大街 17 号中国人寿中心 11 楼 法定代表人： 庞介民 联系人：熊丽 客服电话： 956088 公司网址： www.cnht.com.cn 13 、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人： 杨玉成 客服电话 : 95523 公司网址 : www.swhysc.com 14 、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人： 李琦 客服电话 :4008000562 公司网址 :www.hysec.com 15 、浙江同花 顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路 元茂大厦 1 号 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表人： 易峥 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com 16 、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人： 冯恩新 客服电话： 95548 公司网址： sd.citics.com 17 、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 住所：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话： 95548 公司网址： www.cs.ecitic.com 18 、中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 - 1305 室、 14 层 法定代表人：张皓 客服电话： 4009908826 公司网址： www.citicsf.com 19 、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 法定代表人：何如 电话： 95536 公司网址： www.guosen.com.cn （未完）  |