质量ETF : 关于中金MSCI中国A股国际质量交易型开放式指数证券投资基金开放申购、赎回
关于 中金 MSCI 中国 A 股国际质量交易型开放式 指数 证券投资基金 开放申购、赎回的公告 公告送出日期： 20 21 年 2 月 2 3 日 1．公告基本信息 基金名称 中金 MSCI 中国 A 股国际质量交易型开放式 指数证券投资基金 基金简称 质量 ETF 基金主代码 （二级市场交易代码） 515910 申购赎回代码 515911 基金运作方式 契约型 ，交易型 开放式 基金合同生效日 20 2 1 年 1 月 21 日 基金管理人名称 中金基金管理有限公司 基金托管人名称 招商证券 股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 、《 公开募集 证 券投资基金信息披露管理办法》 等法律法规以 及《 中金 MSCI 中国 A 股国际质量交易型开 放式 指数证券投资基金 基金合同》、《 中金 MSCI 中国 A 股国际质量交易型开放式 指数证 券投资基金 招募说明书》 申购起始日 20 21 年 2 月 26 日 赎回起始日 20 21 年 2 月 26 日 2．申购、赎回的办理时间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中 国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券 / 期货交易市场、证券 / 期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 3．日常申购和赎回业务 3.1 申购 和赎回的数量 限制 1 、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍，目前 本基金最小申购赎回单位为 300 万份。基 金管理人可根据基金运作情况、市场变 化以及投资者需求等因素对基金的最小申购、赎回单位进行调整并提前公告。 2 、基金管理人可以根据市场情况，合理调整对申购和赎回份额的数量限制， 以对当日的申购总规模或赎回总规模进行控制，并在申购赎回清单中公告。 3 、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请 参见更新的招募说明书或相关公告。 4 、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时 ， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体见基金管理人相关公告。 5 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 3. 2 申购 和赎回 费率 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5% 的 标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用 。 3.3 其他与申购和赎回相关的事项 （一）申购与赎回的原则 1 、“份额申购、份额赎回”原则，即本基金申购、赎回均以份额申请； 2 、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其 他对价； 3 、申购与赎回申请提交以后不得撤销； 4 、申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规则和规定； 5 、办理申购、赎回业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保 投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原 则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二） 申购与赎回的程序 1 、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据申购赎回代理机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时 间内提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金时，须根据申购赎回清单备足申购对价。投资者提交赎回 申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的赎回的申请不成立。 2 、申购和赎回申请的确认 投资人的申购、赎回申请在受理后由登记机构进行确认。如投资人未能提供 符合要求的申购对价，则申购不成立。如投资人持有的符合要求的基金份额不足 或未能根据要求准备足额的现金，或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的 赎回对价，则赎回失败。 申购赎回代理机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅 代表申购赎回代理机构确实接收到该申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认 结果为准。基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为 申购或赎回申请日（ T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T 日内对该交易 的有效 性进行确认。 对于申购、赎回申请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利， 否则，由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。 3 、申购赎回的清算交收与登记 本基金的申购和赎回的清算交收与登记规则适用《业务规则》及与各方相关 协议的有关规定，详见招募说明书。如果基金管理人在清算交收时发现不能正常 履约的情形，则依据《业务规则》及与各方相关协议进行处理。 基金管理人及登记机构可在法律法规允许的范围内，在不影响基金份额持有 人实质性利益的前提下，对清算交收与登记的办理时间、方式进行调整，基金管 理人将在调整实施前依照 有关规定在指定媒介上予以公告。 （三）申购和赎回的对价 1 、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后 计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当程序，可以适当延迟计算 或公告。 2 、申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现 金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人 应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据 申购、赎回清单和投资者申购、赎回的 基金份额数额确定。 3 、申购、赎回清单由基金管理人编制。 T 日的申购、赎回清单在当日上海 证券交易所开市前公告。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证 监会备案。申购赎回清单的内容与格式见《招募说明书》。 基金管理人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利 益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并公告。 4. 基金销售机构 投资者应当在本基金指定的申购赎回代理机构的营业场所或按申购赎回代 理机构提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的申购赎回代理 券商包括： 安信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、华泰证券股份有限 公司、华安证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、 平安证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、中国中金财富证券有限公司、 中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中泰证券股份有限公 司、招商证券股份有限公司。 上述排名不分先后。本公司将适时增加或调整申购赎回代理机构，并在基金 管理人网站公示。 5.基金份额净值公告的披露安排 在本基金基金 份额开始上市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基 金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或 者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站上披露 半年度和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。 6.其他需要提示的事项 6.1 本公告仅对本基金开放申购、赎回业务的有关事项予以说明。投资者欲 了解本基金相关业务规则的详细情况，请阅读《 中金 MSCI 中国 A 股国际质量 交易型开放式 指数证券投资基金 招募说明书》、《 中金 MSCI 中国 A 股国际质量 交易型开放式 指数证券投资基金 基金合同》等相关法律文件，或拨打本基金管理 人客户服务电话 400 - 868 - 1166 咨询。 6.2 有关本基金上市交易事宜本公司将另行公告。 风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未 来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。请 投 资者 投资本基金前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书，并根据自身风险承 受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投 资风险。 中金基金管理有限公司 20 21 年 2 月 2 3 日 中财网
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