东财有色增强A : 西藏东财中证有色金属指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售公告
西藏东财中证有色金属指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售公告 基金管理人：西藏东财基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二〇二一年二月 增强型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）的 募集已于 2021年 2月 9日获中国证监会证监许可〔 2021〕482号文注册。中国证监会对 本基 金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明 投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或 者保证。 2、本基金为契约型开放式、股票型发起式证券投资基金。 3、本基金的基金管理人和登记机构为西藏东财基金管理有限公司（以下简称“本公 司”或“东财基金”），基金托管人为招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券” ）。 4、本基金的发售期为 2021年 3月 1日至 2021年 3月 12日。本基金通过本公司的直销 机构 （本公司直销柜台）及其他基金销售机构的销售网点公开发售。基金管理人可根据募集情 况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告，但整个募集期限自基金份额发售之日起 不超过三个月。 5、本基金设 A类和 C类两类基金份额。 A类基金份额的代码为 011630，C类基金份额的 代码为 011631。本基金为发起式基金，发起资金认购本基金的金额不低于 1000万元，且 发 起资金认购的基金份额持有期限不低于三年，法律法规和监管机构另有规定的除外。 6、本基金向符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人募集。个人投资者指依据有关法律法规规定可投资于证券投资 基金的自然人；机构投资者指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法 登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织；合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券 投资基金的中国境外的机构投资者；人民币合格境外机构投资者指按照相关法律法规规 定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人。 7、投资者购买本基金基金份额，需开立东财基金基金账户。已经开立过本公司基金账 户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销柜台和 其他销售机构下属销售网点为投资者办理开立基金账户的手续。 8、投资者需开立“基金账户”和“基金交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资 者 可在不同销售机构开立基金交易账户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者 在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，本基金管理人和销售机构不承担 认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金 基金份额，则需要在该销售网点办理“增开基金交易账户”，然后再认购本基金基金份额。 个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及 时到销售网点查询确认结果。 9、投资者在募集期内可多次认购基金份额。认购申请一经受理，不可撤销。 10、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确 实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额 的 确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由 投 资人自行承担。 11、在本基金募集期内，投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认 购款项。基金管理人直销柜台每个基金交易账户首次认购金额不得低于 100万元人民币 （含认购费），单笔追加认购最低金额为 10万元人民币（含认购费）。其他销售机构每 个基 金交易账户每次认购金额不得低于 1元人民币（含认购费），其他销售机构另有规定最低 单 笔认购金额高于 1元人民币的（含认购费），从其规定。募集期内，基金管理人可设置单 个投 资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届时发布的相关公告。基金管理人可根据有 关法律法规的规定和市场情况，调整本基金认购和追加认购的最低金额或累计认购金额。 基金管理人直销机构或各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的，以其业务规 定为准，但通常不得低于上述下限。 12、本基金的有效认购款项在募集期内产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有 人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。 13、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细 情况，请详细阅读《西藏东财中证有色金属指数增强型发起式证券投资基金招募说明书》 。 本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要及本公告将发布在本公司网站（www. dongcaijijin.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上，投 资者亦可通过以上网站了解基金募集相关事宜。 14、各销售机构的销售网点以及开户和认购等事项的详细情况请向各销售机构咨询。 对于未开设销售网点地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话 400-9210-107咨询认 购事宜。 15、在募集期内，基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，敬请留意近期本公司网 站公示的基金销售机构名录，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。 16、风险揭示： 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全 数 取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投 资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承 受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投 资人 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到 的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起 的 市场风险；基金管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险；流动性风险；本基金 的 特有风险；投资可转换债券和可交换债券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资资 产 支持证券的特定风险；投资国债期货的特定风险；投资股票期权的特定风险；参与融资及 转 融通证券出借业务的特定风险；投资流通受限证券的特定风险；投资存托凭证的特定风险； 投资证券公司短期公司债的特定风险；基金管理人职责终止风险；本基金法律文件风险收 益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险；投资本基金的其他风险等。 本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合 型基金。同时，本基金属于指数增强型基金，跟踪标的指数，具有与标的指数相似的风险 收 益特征。 本基金采用证券公司交易结算模式，即本基金将通过基金管理人选定的证券经纪商进 行场内交易，并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算。 投资有风险，投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金 合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策， 自行承担投资风险。基金的过往业绩及其净值高低并不代表未来业绩表现，基金管理人管 理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。我国基金运作时间较短，不能反 映证券市场发展的所有阶段。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 投资 者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值波动变化引致的投资风险，由投资者自行负 责。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或者超过基金份额总数的 50%，但在基金 运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过前述 50%比例的除外。基金管理 人固有资金、基金管理人高级管理人员及基金经理等人员出资认购的基金份额超过基金总 份额 50%的，不受上述限制。法律法规、监管机构另有规定的，从其规定。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后， 可以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等有关章节的规定。 侧袋 机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请 投资人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 17、本公司可综合各种情况对募集安排作出适当调整。 第一部分本次募集的基本情况 一、基金名称 西藏东财中证有色金属指数增强型发起式证券投资基金（本基金设 A类和 C类两类基 金份额。基金简称：东财有色增强；A类基金份额：东财有色增强 A，代码：011630； C类基金 份额：东财有色增强 C，代码：011631）。 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型开放式 四、基金存续期限 不定期 五、基金份额发售面值和认购费用 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元。 本基金 A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。 A类基金 份额的具体认购费率按招募说明书的规定执行。 六、基金份额的类别 本基金根据认购费用、申购费用、销售服务费用、赎回费用收取方式的不同，将基金份 额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用，但不从本类别基金资产中 计 提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，而从 本 类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类和 C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类和 C类基 金份额将分别计算基金份额净值和基金份额累计净值，基金份额净值计算公式为：计算日 某类别基金份额净值=该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日该类别基金份 额余额总数。 投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。 根据基金销售和实际运作情况，基金管理人在不违反法律法规、《基金合同》以及不对 基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，经与基金托管人协商一致，在履行适 当程序后，可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的设置规则、分类方法或 者 停止现有基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额持有人大会，但基金管理人 需履行适当程序并及时公告。 七、发售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机 构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资人。 八、投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在对标的指数进行有效跟踪的被动投资基础上，结合 增强型的主动投资，力争获取高于标的指数的投资收益。 九、投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股、备选成份股、 其他国内依法发行上市的股票（非标的指数成份股及其备选成份股，包含中小板、创业板 及 其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、金融债券、企 业债 券、公司债券、证券公司短期公司债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券（包 括分 离交易可转债）、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、资 产支持 证券、债券回购、同业存单、银行存款（包括定期存款、协议存款等）、货币市场工具、 股指期 货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须 符 合中国证监会的相关规定）。本基金可以根据有关法律法规的规定参与融资及转融通证券 出借业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 十、基金的最低募集份额总额 本基金为发起式基金，本基金发起资金来源于基金管理人股东资金、基金管理人固有 资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。 本基金的最低募集份额总额为 1000万份，最低募集金额为 1000万元人民币，其中发起 资金提供方认购基金的金额不少于 1000万元人民币。 发起资金提供方承诺持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同生效日起不少 于 3年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职的，其持有期限的 承 诺不受影响（基金合同生效不满三年提前终止的情况除外）。 本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。 十一、发售方式 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见本公告“第一部 分本次募集的基本情况 ”中的“十三、销售机构”相关内容以及基金管理人网站。 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接 收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确 认 情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。否则，由此产生的投资人任何损失由投资 人 自行承担。 十二、单笔最低认购限制 投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购款项。基金管理人直 销柜台每个基金交易账户首次认购金额不得低于 100万元人民币（含认购费），单笔追加 认 购最低金额为 10万元人民币（含认购费）。其他销售机构每个基金交易账户每次认购金 额 不得低于 1元人民币（含认购费），其他销售机构另有规定最低单笔认购金额高于 1元人 民 币的（含认购费），从其规定。 募集期内，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届 时发布的相关公告。 十三、销售机构 1、本基金直销机构为基金管理人直销柜台 名称：西藏东财基金管理有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 5楼 法定代表人：戴彦 客户服务电话：400-9210-107 联系人：周芸 联系电话：021-2352-6999 传真：021-2352-6940 网址：www.dongcaijijin.com 投资者可以通过基金管理人的直销柜台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务， 具体交易细则届时请参阅基金管理人网站及相关公告。 2、上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 法定代表人：其实 客户服务电话：95021、400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn 3、东方财富证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼 法定代表人：郑立坤 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn 4、招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 客户服务电话：95565 网址：www.newone.com.cn 5、广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 客户服务电话：95575 网址：www.gf.com.cn 6、华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 20C-1房 法定代表人：俞洋 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 7、中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 法定代表人：王常青 客户服务电话：95587 网址：www.csc108.com 此外，基金管理人亦可根据情况变化、增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况 变化、增加或者减少其销售城市、网点。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异， 具 体请咨询各销售机构。 十四、基金募集期与发售时间 本基金的募集期指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月。 本基金的募集期为 2021年 3月 1日至 2021年 3月 12日。如果在此期间未达到招募说明 书 中“第七部分基金合同的生效 ”中的“一、基金备案的条件”的规定，本基金可在募集 期限 内继续销售，直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基金销售情况在募集期限内适 当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 十五、基金备案与基金合同生效 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3年的，基金募集期届满或基金 管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验 资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会 确 认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 第二部分发售方式及相关规定 一、本基金通过本公司的直销机构及其他销售机构向个人和机构投资者销售本基金。 二、认购受理：在 2021年 3月 1日至 2021年 3月 12日期间，销售机构受理投资者的认 购申 请。 三、资金缴纳：投资者须将足额资金存入销售机构指定的账户后，方可进行基金认购。 四、份额确认：销售机构对投资者认购申请的受理，表示该销售机构确实收到投资者的 申请信息和足额认购资金，认购份额的最终确认由本基金登记机构完成，待基金合同生效 后，投资者可到提出申请的销售机构查询。 五、认购方式：本基金认购采取全额缴款认购的方式。若资金未全额到账则认购无效， 基金管理人将认购无效的款项予以退回。 六、认购原则和认购限额 在本基金募集期内，投资人认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额缴付认购 款项。基金管理人直销柜台每个基金交易账户首次认购金额不得低于 100万元人民币（含 认购费），单笔追加认购最低金额为 10万元人民币（含认购费）。其他销售机构每个基 金交 易账户每次认购金额不得低于 1元人民币（含认购费），其他销售机构另有规定最低单笔 认 购金额高于 1元人民币的（含认购费），从其规定。 募集期内，基金管理人可设置单个投资人的累计认购金额限制，具体见基金管理人届 时发布的相关公告。 七、募集期利息的处理方式 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中 利息转份额以登记机构的记录为准。 八、认购费用 本基金分为 A、C两类基金份额，其中 A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份 额不收取认购费用。 本基金 A类基金份额的认购费率如下： 认购金额（含认购费）认购费率 认购金额＜100万元 1.20% 100万元≤认购金额＜ 200万元 0.80% 200万元≤认购金额＜ 500万元 0.60% 500万元≤认购金额 1000元/笔 本基金 A类基金份额的基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销 售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人可以在不违背法律 法规规定及基金合同约定的情形下，根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开 展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理 人 可以适当调低基金认购费率并另行公告。 基金认购份额的计算： 本基金认购采用“金额认购，份额确认”的方式。认购份额的计算保留到小数点后 2位， 小数点 2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）A类基金份额的认购份额计算方法为： ①认购费用适用比例费率时： 净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率） 认购费用＝认购金额－净认购金额 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 ②认购费用适用固定金额时： 认购费用＝固定金额 净认购金额＝认购金额－认购费用 认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 例：某投资人投资 5,000.00元认购本基金 A类基金份额，认购期间利息为 2.00元，则其 可得到的基金份额计算如下： 净认购金额＝5,000.00/（1＋1.20%）＝4,940.71元 认购费用＝5,000.00－4,940.71＝59.29元 认购份额＝（4,940.71＋2.00）/1.00＝4,942.71份 即投资人投资 5,000.00元认购本基金 A类基金份额，假设认购期间利息为 2.00元，可得 到 4,942.71份本基金 A类基金份额。 （2）C类基金份额的认购份额计算方法为： 认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值 例：某投资人投资 5,000.00元认购本基金 C类基金份额，认购期间利息为 2.00元，则其 可得到的基金份额计算如下： 认购份额＝（5,000.00＋2.00）/1.00＝5,002.00份 即投资人投资 5,000.00元认购本基金 C类基金份额，假设认购期间利息为 2.00元，可得 到 5,002.00份基金 C类基金份额。 九、发售机构 本基金的发售机构具体名单见本公告“第一部分本次募集的基本情况 ”中的“十三、 销售机构”相关内容以及基金管理人网站。 第三部分投资者的开户与认购程序 一、本公司直销柜台办理开户与认购程序 （一）直销柜台的开户及认购 1、业务受理时间 在本基金募集期间，办理时间为上午 9:00至下午 17:00（周末和法定节假日不受理）。 2、个人投资者的开户与认购 个人投资者在本公司直销柜台办理本基金开户与认购手续，须提供下列资料： （1）填妥并由本人签字的《开放式基金账户业务申请书（个人）》、《基金投资者风险 测评问卷（个人版）》； （2）阅读并确认《证券投资基金投资人权益须知》中的内容； （3）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等（该指定银行账 户为资金进出的唯一账号）； （4）本人现时有效的法定身份证件原件及复印件（第二代身份证需正反两面复印）； （5）填妥并由本人签字的《个人税收居民身份声明文件》； （6）提供填妥并由本人签字的《客户风险承受能力评估结果及投资者分类告知函》的 回执； （7）办理认购时还需提供填妥并由本人签字的《开放式基金交易业务申请表》； （8）办理认购时还需提供已阅读确认并由本人签字的开放式基金基金产品资料概要； （9）办理认购时还需提供已加盖银行受理印章的付款凭证回单联或加盖个人印鉴（签 字）的网上银行付款凭证； （10）相关法律法规及基金登记机构要求的其他资料。 3、机构投资者的开户与认购 机构投资者在本公司直销柜台办理本基金开户与认购手续，须提供下列材料： （1）填妥并加盖单位公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）签章的《开放式基 金账户业务申请书（机构）》，填妥并加盖单位公章和授权经办人签署的《非自然人客户 受 益所有人信息采集表》； （2）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《基金业务授权委托书》； （3）提供填妥并加盖单位公章和法定代表人签章的《传真委托协议书》； （4）提供有授权经办人签字并加盖单位公章和法定代表人签章的《基金投资者风险测 评问卷（机构版）》； （5）提供填妥的《开放式基金业务印鉴卡》； （6）加盖单位公章的企业法人营业执照副本复印件；事业法人、社会团体或其他组织 请提供民政部门或主管部门颁发的加盖单位公章的注册登记证书复印件； （7）出示组织机构代码证和税务登记证原件，提供加盖单位公章的复印件（如提供营 业执照为统一社会信用代码，则无需提供）； （8）提供加盖单位公章的法定代表人有效证件正反面复印件； （9）提供加盖单位公章的经办人有效证件正反面复印件； （10）提供加盖单位公章的由指定银行出具的银行账户证明复印件或银行账户的相关 证明文件（该指定银行账户为资金进出的唯一账号）； （11）如是金融机构，提供加盖单位公章的金融业务许可证或金融相关业务资格证明 等； （12）提供填妥并加盖单位公章的《客户风险承受能力评估结果及投资者分类告知 函》的回执； （13）机构税收居民身份声明文件； （14）控制人税收居民身份声明文件； （15）办理认购还需提供已填妥并加盖预留印鉴的《开放式基金交易业务申请表》； （16）办理认购时还需提供由经办人签字并加盖预留印鉴的开放式基金基金产品资料 概要； （17）办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联或加盖预留印鉴的网 上银行付款凭证或划款指令或资金划拨内部审批单的复印件； （18）相关法律法规及基金登记机构要求的其他资料。 根据中国证监会相关规定，投资者在首次开户或首次购买基金产品前应完成风险承受 能力评估测试。 4、资金划拨 投资者认购本基金时，须将足额的认购资金，自与投资者同一身份的银行账户，汇入本 公司下述指定的直销柜台账户，并在所填写票据的汇款用途中注明“投资者姓名及认购的 基金名称”。 本公司直销柜台账户如下： 户名：西藏东财基金管理有限公司 账号：03329600040058033 开户行：中国农业银行股份有限公司上海漕溪支行 大额支付号：103290036068 投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金，造成其认购不成功的，本公司及本 公司直销柜台账户的开户银行不承担任何责任。 （二）注意事项 1、在本基金募集期内，本公司的直销柜台将面向首次认购金额不得低于 100万元人民 币（含认购费）的个人和机构投资者发售，单笔追加认购最低金额为 10万元人民币（含认 购 费），其他销售机构每个基金交易账户每次认购金额不得低于 1元人民币（含认购费）， 其他 销售机构另有规定最低单笔认购金额高于 1元人民币的（含认购费），从其规定。 2、认购时要注明所购买的基金简称或基金代码。其中， A类基金份额简称：东财有色增 强 A，代码：011630；C类基金份额简称：东财有色增强 C，代码：011631。 3、认购申请当日 17:00之前，若投资者的认购资金未到达本公司的指定账户，当日提交 的认购申请无效。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 4、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购： （1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； （2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； （3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； （4）投资者划来的认购资金在募集期最后一日下午 17:00之前未足额划到指定基金直 销柜台账户； （5）本公司确认的其它无效认购情形。 二、其他销售机构办理开户及认购程序 个人投资者和机构投资者在其他销售机构的开户及认购手续，以各销售机构的规定为 准。 第四部分清算与交割 一、本基金基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，投资者的 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息 转份额以登记机构的确认结果为准。 二、基金募集结束后，基金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和基金合同的约定， 完成基金份额持有人的权益登记。 第五部分基金的验资与备案 本基金自基金份额发售之日起 3个月内，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元人民币，且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3年的，基金募集期届满或基金 管 理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10日内聘请法定验资机构验 资，验资报告需对发起资金提供方及其持有份额进行专门说明，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会 确 认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存 入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期限届满，未满足募集备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款 利息； 3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 第六部分基金募集当事人或中介机构 一、基金管理人 名称：西藏东财基金管理有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 2楼 8号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 5楼 法定代表人：戴彦 成立时间：2018年 10月 26日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可〔 2018〕1553号 注册资本：人民币 4.0亿元 组织形式：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资） 存续期间：持续经营 电话：021-2352-6999 传真：021-2352-6940 联系人：周芸 二、基金托管人 名称：招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 成立时间：1993年 8月 1日 组织形式：股份有限公司 注册资本：66.99亿元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：0755-26951111 联系人：韩鑫普 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可〔 2014〕78号 三、基金份额发售机构 销售机构名单详见本公告“第一部分本次募集的基本情况 ”中的“十三、销售机构” 相关内容以及基金管理人网站。 四、登记机构 名称：西藏东财基金管理有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区柳梧大厦 2楼 8号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座 5楼 法定代表人：戴彦 联系人：陆文澄 电话：021-2352-6919 五、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室 负责人：廖海 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、李筱筱 联系电话：021-5115-0298 传真：021-5115-0398 六、审计基金财产的会计师事务所 机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 21楼 执行事务合伙人：曾顺福 经办注册会计师：曾浩、冯适 联系人：曾浩、冯适 联系电话：021-6141-8888 传真：021-6335-0177 七、发售费用 本次基金发售中发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费、律师费、指数许可使 用费以及其他费用，不得从基金财产中列支。 中财网
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