安信工业4.0混合A : 安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概要 更新 编制日期： 202 1 年 2 月 22 日 送出日期： 202 1 年 2 月 23 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 安信工业 4.0 混 合 A 基金代码 004521 基金管理人 安信基金管理有 限责任公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份 有限公司 基金合同生效日 2017 年 7 月 20 日 上市交易所及上市日期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 基金经理 谭珏 娜 开始担任本基金基金经理 的日期 2018 年 8 月 8 日 证券从业日期 2006 年 6 月 1 日 基金经理 沈明辉 开始担任本基金基金经理 的日期 2021 年 2 月 18 日 证券从业日期 2015 年 6 月 30 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金主要通过聚焦与工业 4.0 高度相关的优质标的，在合理控制风险并保持基金资产 良好流动性的前提下，力争实现基金净资产的长期稳健增长。 投资范围 本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、 创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票） 、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、 债券回购、资产支持证券 、货币市场工具、股指期货与权证等 金融 衍生工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0% - 95% （其中投资于香港 联合交易所上市股票的投资比例占基金资产的 0% - 95% ）；本基金以工业 4.0 主题相关证 券 为主要投资对象，投资于工业 4.0 主题相关 证券的比例不低于非现金基金资产的 80% ； 持有全部权证的市值不超过基金资 产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股 指期 货合 约需 缴纳的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 主要投资策略 本基金所称的工业 4.0 主题投资涉及的企业类型包括但不限于以下四类：人工智能算法 与数据供应商、硬件设备供应商、系统集成商和智慧工厂运营商等。 本基金通过综合考虑国内宏观经济趋势、利率变化趋势、国内 股票市场估值水平、海外 主要经济体经济和资 本市场运行状况等因素，合理比较各大类资产风险收益比，确定或 调整投资组合 中股票、债券、货币市场工具及其他投资 品种 的投 资比例。本基金将自上 而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上，结合收益率曲线变化，合理配置长、中、 短期债券比例。本基金衍生品投资策略以风险控制为主。在资产支持证券投资策略上， 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体 投资规模并进行分散投资，以降低流 动性风险。 业绩比较基准 沪深 30 0 指数收 益率 *40%+ 恒生 AH 股 H 指数收益率 *20%+ 中债全价指数收益 率 *40% 。 风险收益特征 本基 金是 一只 混合型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金，高于债券型基金和货 币市场基金。本基金可投资于港股通标的股票，从而面临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 根据《证券期货投资者适当性 管理办法》及其配套规则，基金管理人及本基金其他销售机构将定期或不定期对本基金 产品风险等级进行重新评定，因而本基金的产品风险等级具体结果应以各销 售机构提供 的最新评级结果为准。 注 : 详 见 《安信工业 4.0 主题沪港深精 选灵活配置混合型证券投资基金招募 说明 书》第九部分“基金的投资”。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 CN_50700000_004521_FA010070_20200002.TouZiZuHeZiChanPeiZhiTuBiao.NORMAL.0.sub_touzizuhezichanpeizhitubiao_temp.004521.jpg (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 CN_50700000_004521_FA010070_20200002.HTSXYLHZJSNJJMNDJZZZLJTQYJBJJZDBiJiaoTuMingCheng.NORMAL.0.sub_jijmnjzzzljqytqyjbjjzsyldbj_fj_temp.004521.jpg 注：基金的过往业绩并不代表其未来表现。 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M<1,000,000 1.20% - 1,000,000≤M<5,000,000 0.80% - 5,000,000≤M 1,000.00元/笔 - 申购费 （前收费） M<1,000,000 1.50% - 1,000,000≤M<5,000,000 1.00% - 5,000,000≤M 1,000.00元/笔 - 赎回费 N<7天 1.50% 100%归入基金资产 7天≤N<30天 0.75% 100%归入基金资产 30天≤N<180天 0.50% 30天≤N＜90天， 75%归入基金资产； 90天≤N＜180天， 50%归入基金资产； N≥180天 0.00% - 注 : 投资人重复认 / 申购，须按每次认 / 申购所对应的费率档次分别计费。 认 / 申购费用由认 / 申购人承担，不列入基金资产，认 / 申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销 售。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金 针对养老金客户的相关 费率政策及 在销售机构开展的费率优惠活动，详见本基金招募说明书或 销售机构的 公 告。 (二) 基金运作相关费用 以下费用 将从基金资产中扣除： 费用 类别 收费方式 / 年费率 管理费 1.50 % 托管费 0.10 % 其他费用 会计师费、律师费、信息披露费等 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金投资运作过程中面临的主要风险有： 1 、市场风险； 2 、管理风险； 3 、职业 道德风险； 4 、流动性风险； 5 、合规性 风险； 6 、港股投资 风险； 7 、汇率风险； 8 、境外市场的风 险； 9 、其他风险 二）本基金的特有风险 （ 1 ）特定投资对象风险 本基金为混合型基金，在投资策略上采用定性和定量相结合的方法，主要投资于工业 4.0 主题相关行 业的证券。因此，本基金受股票系统性风险影响较大，可能面临较大的投资风险；此外，本基金主要投资 于工业 4.0 主题相关行业的证券，因此本基金在获取工业 4.0 主题相关行业证券投资收益的同时，须承受 证券波动带来的行业风险。当工业 4.0 主题相关行业证券表现较差 时，本基 金的净值增长率可能低于主要 投资对象为 非工业 4.0 主题相 关行业证券的基金。 （ 2 ）投资策 略相关风险 本基金为混合型基金，本基金股票投 资 占基金资产的比例范围为 0 - 95% ，因此，本基金受股票系统性风 险影响较大，可能面临较大的投资风险。 （ 3 ）股指期货特有的风险 1 、杠杆风险； 2 、基差风险； 3 、对手方风险； 4 、未平仓合约不能继续持有风险：由于国家法律、法 规、政策的变化、中金所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法 继续持有，基金资产必须承担由此导致的损失。 (二) 重要提示 安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配 置混合型证券投资基 金的募集申请于 2015 年 7 月 13 日经 中国证 监会证监许可 [2015]1614 号文注册 , 并 根据 2017 年 2 月 21 日机构部函 [2017]441 号文进行募集。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前 景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金 一定盈利 ， 也不保证最低收益。 除监管规定信息 发生重大变更外，基 金管理人每年更新一次资料概要。因此， 本文件内容可能存在一 定的滞后性，敬请投资者同时关 注 基金管理人发布的临时公告。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，则任何一方 有权将争议提交位于上海市的上海国际经济贸易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。 五、 其他资料查询方式 以下资料详见安信基金官方网站［ www.essence fund .com ］［客服电话： 4008 - 08 8 - 088 ］ 1 、《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵 活配置混合型证券投资基金基金合同》、 《安信 工 业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 《安信工业 4.0 主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 中财网
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