稀土产业 : 嘉实中证稀土产业交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
嘉实中证 稀土产业 交易型开放式指数 证券投资基金 基金 份额发售公告 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人： 中国 建设 银行股份有限公司 嘉实中证稀土产业 交易型开放式指数证券投资基金 份额发售公告 重要提示 1 、 嘉实中证 稀土产业 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）的募集 已 获 中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会 ”） 证监 许可 [ 202 1 ] 455 号 文 注册。中 国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐 或者保证 。 2 、 本基金类别为 股票型指数证券投资基金 ，运作方式为交易型开放式。 基金名称 ： 嘉实中证 稀土产业 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称 ： 嘉实中证 稀土产业 ETF 场内简称 ： 稀土产业 扩位简称 ： 稀土产业 ETF 发售代码： 51 615 3 上市代码： 5 1615 0 3 、本基金的 基金 管理人为嘉实基金管理有限公司（以下简称 “ 本公司 ” ） ， 基金托管人 为 中国 建设 银行股份有限公司（简称 “ 中国 建设 银行 ” ） ， 登记 结算 机构为中国证券登记结 算有限责任公司。 4 、 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构 投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5 、 本基金 于 202 1 年 3 月 3 日 公开发售。 其中， 办理 网上现金 认购 的日期为 2021 年 3 月 3 日，本基金暂不开通 办理 网下现金认购、网下股票认购。 6 、 网上现金认购是指投资人通过基金管理人指定的发售代理机构使用 上海 证券交易所 网上系统以现金进行的认购 。 7 、 投资者 认购 本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A 股 账户或基金账户。上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易 。 8 、 本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的0.8%。 9 、 网上现金认购 以基金份额申请。 办理网上现金认购的投资者， 单一账户每笔认购份 额需为 1000 份或其整数倍 ，最高不得超过 99,999,000 份。 投资者可以多次认购 , 累计认购 份额不设上限。 1 0 、 本基金不设募集规模上限。 11 、 网上现金认购可多次申报 ， 不可撤单 ， 申报一经确认 ， 认购资金即被冻结。 1 2 、 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购 ， 也不得违规融资或帮助他人违规 进行认购。 1 3 、投资者应保证用于认购的资金来源合法 ， 投资者应有权自行支配 ， 不存在任何法律 上、合约上或其他障碍。 1 4 、 销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到认购申请 。 认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同生效为准。对于认购申请 及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 1 5 、本公告仅对 “ 嘉实 中证 稀土产业 交易型开放式指数证券投资基金”发售 的有关事项 和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况 ， 请详细阅读 “嘉实 中证 稀土产业 交易型 开放式指数证券投资基金 招募说明书 ” 。 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司 网站（ www.jsfund.cn ）和中国证监会基金电子披露网站（ http://eid.csrc.gov.cn/fund ）。 投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解 基金发售相关事宜 。 1 6 、 各发售代理机构办理认购业务的营业网点、办理日期和时间等事项的详细情况请向 各发售代理机构咨询。 1 7 、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适 当调整。 本公司拥有对本基 金份额发售公告的最终解释权。 1 8 、对未开设销售网点的地区的投资者 , 请拨打本公司的客户服务电话（ 010 ） 85712266 ， 或者全国统一客户热线 400 － 600 － 8800 （免长途话费） 咨询购买事宜。 19 、 基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报 上海 证券 交易所，经有关部门认可后，由基金管理人公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券 商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转 托管到本基金的申购赎回代理券商。 20 、风险提示 投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面 了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中 出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理 风险、本基金的特定风险等等。 本基金属 于 股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于 混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪 标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏 损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只 能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海 证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股 票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料 概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理 性 判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资 本金不受损失。 一、本次基金募集基本情况 （一） 基金名称 基金名称：嘉实中证 稀土产业 交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：嘉实中证 稀土产业 ETF 场内简称： 稀土产业 扩位简称： 稀土产业 ETF 发售代码： 51 615 3 上市代码： 51 615 0 （二 ）基金 类 别、 运 作方式 、标的指数 1 、基金的类别：股票型 指数证券投资基金 2 、基金的运作方式：交易型开放式 3 、基金的标的指数： 中证 稀土产业 指数 （ 三 ）基金存续 期 不定期 。 （ 四 ） 基金份额 的募集对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资 者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （ 五 ）募集 规模上限 本基金不设募集规模上限 。 （ 六 ） 基金的认购份额面值、认购价格 本基金以人民币发售 ， 本基金每份基金份额初始面值为 1.00 元，按初始面值发售。 （ 七 ）基金份额发售机构 1 、 发售协调人 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表：周健男 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 4008888788 、 10108998 网址： http://www.ebscn.com 2 、 网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体 名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。 本 基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变 更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。 （ 八 ）募集时间安排与基金合同生效 1 、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段 ， 最长不超过 3 个月。 2 、本基金 的 发售 期为 202 1 年 3 月 3 日 。 其中， 办理 网上现金 认购 的日期为 2021 年 3 月 3 日 ，本基金暂不开通 办理 网下现金认购、网下股票认购 。 3 、 基金管理人将 在 募集结束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告 之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，自基金 管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则 《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事 宜予以公告。 4 、基金募集期满 ， 本基金 符合法律法规规定的 基金 合同生效 条件 的， 基金管理人应按 照规定 在 办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 （ 九 ）募集期间的资金与费用 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用 , 不得从基金财产中列支。 二、认购方式与相关规定 （一） 认购方式 本基金认购采取份额认购的方式。 （二） 认购费率 认购费用由投资者承担 ， 不高于 0.8 % ， 认购费率如下表所示： 认购份额 （ M ） 认购费率 M＜50万份 0.8 % 50万份≤M＜100万份 0.5% M≥100万份 按笔收取，1000元/笔 发售代理机构办理网上现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。投资人可以多 次认购本基金，认购费率按每笔认购申请单独计算。 （三） 认购费用计算公式和收取方式 通过发售代理机构进行 网上现金认购 的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购 金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格 × 认购份额 × （ 1 ＋佣金比率 ） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用） 认购佣金＝认购价格 × 认购份额 × 佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用） 例：某投资人到某发售代理机构网点认购 1,000 份本基金，假设该发售代理机构确认 的佣金比率为 0.50% ，则需准备的资金金额计算如下： 认购金额＝ 1 × 1,000 ×（ 1+0.50% ）＝ 1,005 元 认购佣金＝ 1 × 1,000 × 0.50% ＝ 5 元 即投资人需准备 1,005 元资金，方可认购到 1,000 份本基金基金份额。 （四）认购限制 投资者进行 网上现金认购，单一账户每笔认购份额需为 1000 份或其整数倍，最高不得 超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购 , 累计认购份额不设上限。 （五） 募集资金利息的处理方式 网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生 的利息，计入基金财产 。 三、投资者开户 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A 股账户或基金账户。 （一） 如投资人需新开立证券账户，则应注意： 1 、 基金账户只能进行基金的 现金认购和 二级市场交易。 2 、 开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2 个工作日办理开户手 续。 （二） 如投资人已开立证券账户，则应注意： 1 、 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指 定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2 、 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认 购的 1 个 工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 3 、 使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。 （三） 账户使用注意事项 已购买过由嘉实基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的嘉实基 金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 四、网上现金认购的程序 （一） 业务办理时间： 202 1 年 3 月 3 日 上午 9 ： 30 - 11 ： 30 和下午 13 ： 00 - 15 ： 00 。 （二） 认购限额： 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1000 份 或其整数倍 , 最高不得超过 99,999,000 份。投资者可以多次认购 , 累计认购份额不设上限。 （三） 认购手续： 投资人直接通过发售代理机构办理认购。 1 、 开立上海证券交易所 A 股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。利用上 海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 2 、 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3 、 投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委 托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结 。 五、清算与交割 （一）基金募集期间募集的资金 应当 存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不 得动用。 （二）网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后至划入基金托管专户前产生 的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 六、基金资产的验资与基金合同生效 （一） 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份， 基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金 份额有效 认购人数不少于 200 人的条件下， 基金 募集期届满或 基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 在募集结 束之日起 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会 办理基金备案手续。 （二） 基金募集达到基金备案条件的， 自 基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国 证监会书面确认之日，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金 管理人在收到中国证监会 确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告 。 （三） 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1 、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2 、针对投资者以现金交纳的认购资金在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳 的款项并加计银行同期 活期存款利息。 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基 金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 七、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 27 楼 09 - 14 单元 办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表人： 经雷 存续期间：持续经营 电话：（ 010 ） 65215588 传真：（ 010 ） 65185678 联系人：胡勇钦 客服电话： 400 - 600 - 8800 （免长途话费）、（ 010 ） 85712266 网站： www.jsfund.cn （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人： 周海新 联系电话： (010)6759 5096 （ 三 ） 销售机构 1 、 发售协调人 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表：周健男 电话：（ 021 ） 22169999 传真：（ 021 ） 22169134 联系人：刘晨、李芳芳 客服电话： 4008888788 、 10108998 网址： http://www.ebscn.com 2 、 网上现金发售代理机构 本基金的网上现金发售代理机构为具有基金代销资格的上海证券交易所会员单位（具体 名单可在上海证券交易所网站查询），具体名单可在上交所网站查询，本基金管理人将不就 此事项进行公告。 （ 四 ） 登记 结算 机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人： 周明 电话： 010 - 59378856 传真： 010 - 59378907 联系人： 崔巍 （ 五 ） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 联系电话：（ 02 1 ） 5115 0298 传真：（ 021 ） 5115 0398 负责人：廖海 联系人： 范佳斐 经办律师：刘佳、 范佳斐 （ 六 ） 审计基金财产的会计师事务所 名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所 及 办公地址 ： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人： 毛鞍宁 电话： （ 010 ） 58152145 传真： （ 010 ） 85188298 联 系 人： 王珊珊 经办注册会计师： 王珊珊、贺耀 嘉实基金管理有限公司 2021 年 2 月 24 日 中财网
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