招商科技创新混合A : 招商科技创新混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新
招商科技创新混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资 料概要更新 编制日期：2021年2月25日 送出日期：2021年3月2日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 招商科技创新混合 基金代码 008655 下属基金简称 招商科技创新混合 A 下属基金代码 008655 基金管理人 招商基金管理有限 公司 基金托管人 中国工商银行股份 有限公司 基金合同生效日 2020年2月12日 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金基 金经理的日期 2020年2月12日 基金经理 张林 证券从业日期 2010年7月12日 其他 - 二、基金投资与净值表现 （一） 投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 本基金重点关注国家战略发展带来的投资机会，主要投资于以科技创新 驱动、在产业竞争中具备优势的优质上市公司，力求严格控制投资组合 风险，并谋求基金资产的长期增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上 市的股票和存托凭证（包括主板、科创板、中小板、创业板及其他经中 国证监会核准上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融 资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地 方政府债、可转换债券、可分离交易可转债、可交换债券及其他经中国 证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行 存款、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会 允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 本基金可参与融资业务。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行 适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的60%-95%（其 中港股通标的股票不超过股票资产的50%），其中投资于本基金定义的 “科技创新”主题相关的上市公司证券（含存托凭证）不低于非现金基 金资产的80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货 合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或 到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例遵循国家相关法 律法规。 主要投资策略 本基金的大类资产配置策略为依据定期公布的各种重要宏观和金融方面 的统计数据以及投资部门对于宏观经济形势、政策走势、证券市场环 境、股票市场趋势等在内的因素的综合分析，重点关注包括GDP增速、 固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、利率等宏观指标 的变化趋势，同时强调金融市场投资者行为分析和资本市场资金供求关 系变化等因素，在深入分析和充分论证的基础上评估宏观经济运行及政 策对资本市场的影响方向和力度，形成资产配置的整体规划。本基金其 他主要投资策略包括：股票投资策略、科创板股票投资策略、债券投资 策略、期货投资策略、资产支持证券的投资策略、存托凭证投资策略。 为了更好地实现投资目标，在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素 的基础上，本基金可参与融资业务。在条件许可的情况下，基金管理人 可根据相关法律法规，参与融券业务和转融通证券出借业务。 业绩比较基准 中证中国战略新兴产业成份指数收益率*70%＋中证全债指数收益率*20% ＋恒生综合指数收益率*10% 风险收益特征 本基金是混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型 基金。 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市 场，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资 风险之外，本基金还面临汇率风险、投资于香港证券市场的风险、以及 通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险等特有风险。本 基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险详见招募说 明书。 （二） 投资组合资产配置图表/区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较 基准的比较图 注：本基金合同生效日为2020年2月12日，暂无年度报告数据，故不披露上年度净值 增长率及与同期业绩比较基准的比较图。 三、投资本基金涉及的费用 （一） 基金销售相关费用 以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（S）或金额 （M）/持有期限 （N） 收费方式/费率 备注 M< 100万元 1.5% - 100万元≤M< 200 万元 1.2% - 200万元≤M< 500 万元 0.8% - 申购费（前收费） 500万元≤M 每笔1000元 - N< 7天 1.5% - 7天≤ N< 30天 0.75% - 30天≤ N< 180天 0.5% - 赎回费 180天≤ N 0% - 注：基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，详见本基 金《招募说明书》或基金管理人发布的相关公告。 （二） 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式/年费率 管理费 1.50% 托管费 0.25% 销售服务费 - 其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息 披露费用； 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计 师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 3、基金份额持有人大会费用； 4、基金的证券、期货交易费用； 5、基金的银行汇划费用； 6、证券账户、期货账户开户费用、银行账 户维护费用； 7、因投资港股通标的股票而产生的各项费 用； 8、按照国家有关规定和《基金合同》约 定，可以在基金财产中列支的其他费用。 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一） 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 一）本基金特定风险如下： 1、本基金作为混合型基金，投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金资产的60%- 95%，具有对股票市场的系统性风险，不能完全规避市场下跌的风险，在市场大幅上涨时也 不能保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。 2、本基金将股指期货、国债期货纳入到投资范围中，股指期货、国债期货采用保证金 交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，微小的变动就可能会使投资人 权益遭受较大损失。同时，股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补 足保证金，按规定将被强制平仓，可能给基金净值带来重大损失。 3、本基金的投资范围包含资产支持证券，可能带来以下风险： （1）信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约，或在交易过程中发生 交收违约，或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降，造成基金财产损失。 （2）利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，一般而言， 如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的风险，而如果市 场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。 （3）流动性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响，资产支持证券可 能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 （4）提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产面临再投资风险。 4、汇率风险 本基金可投资港股通标的股票，在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出 参考汇率，并不等于最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限责任公司进 行净额换汇，将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易，确定交易实际使用的结算汇率。故本 基金投资面临汇率风险。 5、境外市场的风险： （1）本基金将通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港市场，在市场进 入、投资额度、可投资对象、交易规则、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可 能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投 资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。 （2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在互联互通机制下参与香港 股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险： 1）香港市场证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定，因此每日涨跌幅空间相对较大； 2）只有沪港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日； 3）香港出现台风、黑色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可能停市，投资 者将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现上交所证券交易服务公司认定的交易 异常情况时，上交所证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将 面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险； 4）投资者因港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取 得的港股通股票以外的联交所上市证券，只能通过港股通卖出，但不得买入，上交所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者转换等情况取得的联交所上市股票的认购权利在联交 所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分派、转换或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或者卖出； 5）代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计算基准；投票数量超出持有数量的，按照比例分配持有基数。以上 所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。 6、本基金的投资范围包含科创板股票，可能带来流动性风险、退市风险、投资集中度 风险等风险： 首先，流动性风险方面，科创板的投资者门槛较高，且流动性弱于A股其他板块，投资 者在特定的阶段对科创板的个股可能形成一致性预期，出现股票无法及时成交的情形。 其次，退市风险方面，科创板的退市标准比A股其他板块更为严格，违反相关规定的科 创板上市公司将直接退市，没有暂停上市和恢复上市两方面程序，其面临退市风险更大，会 给基金资产净值带来不利影响。 最后，投资集中度风险方面，科创板的上市公司均为科技创新成长型，其商业模式、盈 利风险、业绩波动等特征较为相似，基金难以通过分散投资降低投资风险，若股票价格波动 将引起基金净值波动。 7、存托凭证的投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的 风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的 股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、 行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险； 因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内可能 存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 二）本基金面临的其他风险如下： 1、证券市场风险，主要包括：（1）政策风险；（2）经济周期风险；（3）利率风险； （4）上市公司经营风险；（5）购买力风险； 2、流动性风险，主要包括：（1）基金申购、赎回安排；（2）拟投资市场、行业及资 产的流动性风险评估；（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施；（4）实施备用的流动 性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响； 3、管理风险； 4、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险； 5、其他风险，主要包括：（1）操作风险；（2）技术风险；（3）法律风险；（4）其 他风险。 具体内容详见本基金《招募说明书》。 （二） 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友 好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费用由败诉 方承担。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息 发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一 定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时 公告等。 五、其他资料查询方式 以下资料详见基金管理人网站www.cmfchina.com客服电话：400-887-9555 ● 《招商科技创新混合型证券投资基金基金合同》、 《招商科技创新混合型证券投资基金托管协议》、 《招商科技创新混合型证券投资基金招募说明书》 ● 定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 ● 基金份额净值 ● 基金销售机构及联系方式 ● 其他重要资料 六、其他情况说明 无 中财网
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