易基新收益A : 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:易基新收益A : 易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书 易方达 新收益灵活配置 混合型 证券投资基金 更新的 招募说明书 基金管理人：易方达基金管理有限公司 基金托管人： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 二〇二一年三月 重要提示 本基金根据 201 5 年 4 月 8 日中国证券监督管理委员会《关于 准予 易方达 新收益灵活配 置 混合型 证券投资基金 注册 的批复》 （ 证监许可 [ 201 5 ] 578 号 ） 和 201 5 年 4 月 9 日《关于 易 方达 新收益灵活配置 混合型 证券投资基金 募集时间安排的确认函》 （ 机构 部函 [ 201 5 ] 908 号 ） ， 进行募集。 本基金基金合同于 2015 年 4 月 17 日正式生效。 基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本 基金 经中国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不表明其对本基金的 投资价值、市场前景 和收益作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险， 投资者在投资本基金前，请认真阅读本 基金的 招募说明书 、 基金合同 和基金产品资料概要 等信息披露文件 ，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场， 自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数量等投资行为作出独立决策， 承担基金投资中出现的各类风险。 投资本基金可能遇 到的特有风险包括：（ 1 ）资产配置风险；（ 2 ）本基金投资范围包括科创板股票、股指期货、 证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资 产支持证券 、存托凭证 等特殊品种而面临的 其他额外风险。此外，本基金还将面临市场风险、流动性风险、管理风险、本基金法律文 件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险等其他一般 风险。 本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特 有风险详见 本 招募说明书的 “ 风险揭示 ” 部分。 本基金为混合型基金，理论上其 预期 风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 和货币市场基金。 基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 此外，本基金以 1 元初 始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风 险。 基金不同于银行储蓄 ，基金 投资人 有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险， 投资人 在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 基金的过往业绩并不预示其未来表现 ，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证 。 本基金有关财务数据及净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日，主要人员情况截止日为 2021 年 3 月 2 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2021 年 1 月 16 日。 （本报告中财务数据未经审计） 目录 一、绪言 ................................ ........................... 1 二、释义 ................................ ........................... 2 三、基金管理人 ................................ ..................... 6 四、基金托管人 ................................ .................... 19 五、相关服务机构 ................................ .................. 21 六、基金的募集 ................................ .................... 32 七、基金合同的生效 ................................ ................ 33 八、基金份额的申购、赎回 ................................ .......... 34 九、基金转换和定期定额投资计划 ................................ .... 43 十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结 与解冻 .................... 48 十一、基金的投资 ................................ .................. 49 十二、基金的业绩 ................................ .................. 59 十三、基金的财产 ................................ .................. 61 十四、基金资产的估值 ................................ .............. 62 十五、基金的收益分配 ................................ .............. 66 十六、基金的费用与税收 ................................ ............ 67 十七、基金的会计与审计 ................................ ............ 70 十八、基金的信息披露 ................................ .............. 71 十九、风险揭示 ................................ .................... 76 二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算 ........................ 81 二十一、基金合同的内容摘要 ................................ ........ 83 二十二、基金托管协议的内容摘要 ................................ ... 101 二十三、对基金份额持有人的服务 ................................ ... 118 二十四、其他应披露事项 ................................ ........... 119 二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ............................... 122 二十六、备查文件 ................................ ................. 123 一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （ 以下简称《基金法》 ） 、《 公开募 集 证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》 ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以 下简称《销售办法》 ） 、《 公开募集 证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办 法》 ） 、 《 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定 》 （ 以下简称 《管理 规定》 ）、 《证 券投资基金信息披露内容与格式准则第 5 号 < 招募说明书的内容与格式 > 》、《 易方达 新收益灵 活配置 混合型 证券投资基金 基金合同》 （ 以下简称基金合同 ） 及其它有关规定等编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 , 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 1. 基金或本基金：指 易方达 新收益灵活配置 混合型 证券投资基金 2. 基金管理人：指易方达基金管理有限公司 3. 基金托管人：指 中国邮政储蓄银行股份有限公司 4. 基金合同 ：指《 易方达 新收益灵活配置 混合型 证券投资基金基金合同》及对 基金合 同的任何有效修订和补充 5. 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 易方达 新收益灵活配置 混 合型 证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6. 招募说明书 、本招募说明书 ：指《 易方达 新收益灵活配置 混合型 证券投资基金招募 说明书》 及其更新 7. 基金产品资料概要：指《易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金产品资料概要》 及其更新 8. 基金份额发售公告：指《易方达 新收益灵活配置 混合型证券投资基金基金份额发售 公告》 9. 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10. 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及 颁布机关对其不时做出的修订 11. 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12. 《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《证 券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13. 《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募 集证券 投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14. 《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开 募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16. 银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 17. 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19. 机构投资者：指依法可 以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组 织 20. 合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的 证券投资基金的中国境外的机构投资者 21. 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22. 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23. 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换 、转托管及定期定额投资等业务。 24. 销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的 其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理 基金销售业务的机构 25. 直销机构：指易方达基金管理有限公司 26. 非 直销 销售 机构：指 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销 售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构 27. 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28. 登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或 接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29. 基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 30. 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金 的基金份额变动及结余情况的账户 31. 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32. 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33. 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 34. 存续期： 指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 35. 工作日：指上海证券交易所 、深圳证券交易所的正常交易日 36. T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37. T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 38. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 39. 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40. 《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管 理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 41. 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 42. 申购：指基金合同生效后，投资 人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 43. 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 44. 基金转换：指基金份额持有人按照 基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 45. 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 46. 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成 扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 47. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数 后的余额 ) 超过上一开放日基金总份额的 10% 48. 元：指人民币元 49. 基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50. 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息 、 基金应收申购款及其 他 资产 的价值总和 51. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53. 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 54. 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55. 基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下， 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 56. 不可抗力：指基金 合同当事人不能预见、不能避免且不能克服 的客观事件 57. 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存 款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 三、基金管理人 （ 一 ） 基金管理人基本情况 1 、 基金管理人：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 设立日期： 2001 年 4 月 17 日 法定代表人： 刘晓艳 联系电话： 4008818088 联系人：李红枫 注册资本： 13,244.2 万元人民币 批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会 ，证监基金字 [2001]4 号 经营范围： 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2 、股权结构： 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 22.6514 ％ 广发证券股份有限公司 22.6514 ％ 盈峰控股集团有限公司 22.6514 ％ 广东省广晟资产经营有限公司 15.1010 ％ 广州市广永国有资产经营有限公司 7.5505 ％ 珠海祺荣宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5087 ％ 珠海祺泰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.6205 ％ 珠海祺丰宝股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5309 ％ 珠海聚莱康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.7558 ％ 珠海聚宁康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.4396 ％ 珠海聚弘康股权投资合伙企业（有限合伙） 1.5388 ％ 总 计 100 ％ （ 二 ） 主要人员情况 1 、董事、监事及高级管理人员 詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理 助理，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工 作）、资产管理部副总经理、资产管理部总经理，中国平安保险股份有限公司投资管理部副 总经理（主持工作），全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境 外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长，易方 达国际控股有限公司董事长。 刘晓艳女士，经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副 经理、基金 经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经 理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，易方达资产管理有限公司董事，易方 达资产管理（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方 达国际控股有限公司董事。 周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA ），董事。曾任珠海粤财实业有限公司 董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助 理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控 股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。 秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总 经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理助理、副总经理、 常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长，广发证券资产管理（广东） 有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司执行董事、总 监，广发控股（香港）有限公司董事长。 苏斌先生，管理学硕士，董事。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控股 集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环境与智能装备集 团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰控股集团有限公司董事、副总裁，盈合（深 圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民营投资股份有限公司董事，南京柯勒复合 材料有限责任公司总经理。 潘文皓先生，经济学硕士，董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员，云南锡业 股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事， 云南华联锌 铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监，云锡（深圳）融资 租赁公司董事长，西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事，广晟有色金属股份有限公司董 事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟资产经营有限公司资本运营部副 部长（主持工作），广东南粤银行股份有限公司董事。 忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师，美国加州高温橡 胶公司市场部经理，美国加州大学讲师，美国南加州大学助理教授，香港科技大学副教授， 中欧国际工商学院教授，瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董 事， 中欧国际工商学院教授，复星旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事，上海汇招信息技术 有限公司董事，上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事，上海智篆文化传播有限公司董事。 谭劲松先生，管理学博士（会计学），独立董事。曾任邵阳市财会学校教师，中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事，中山大学管理学院 教授，中远海运特种运输股份有限公司独立董事，上海莱士血液制品股份有限公司独立董事， 珠海华发实业股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事，中国南方 航空股份有限公司独立董事， 广州环保投资集团有限公司外部董事，玉山银行（中国）有限 公司独立董事，广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事，中新广州知识城投资开发有限公 司监事，美的置业控股有限公司独立非执行董事，中信证券华南股份有限公司独立董事。 庄伟燕女士，法学博士，独立董事。曾任广东省妇女联合会干部，广东鸿鼎律师事务所 主任，广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事，广东 广信君达律师事务所高级合伙人，广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事，华农 财产保险股份有限公司独立董事。 刘发宏先生，工商管理硕士，监事 会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、 人事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管，三英（珠海）纺织有限公司 财务主管，珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财务顾问有限公司项 目经理，珠海市迪威有限公司会计师，珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监，珠海格力集 团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监，珠海港置业开发 有限公司总经理，酒鬼酒股份有限公司副总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部总经理， 广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司 监事会主席，广东 粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理，广东粤财信托有限公司董事。 董志钢先生，法学学士，监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办 法律事务室副经理、中农信托管办任经理，中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业 务部经理，广东卓信律师事务所律师，广东合邦律师事务所律师，广东省粤科资产管理股份 有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营有限公司董 事长，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州广永投资管理有限公司董事长、总 经理，广州赛马娱乐总公 司副董事长。 廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管 理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经 理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理， 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 邓志盛先生，经济学研究生，监事。曾任广东证监会信息部部长，中国证监会广州证管 办机构二处处长，金鹰基金管理有限公司副总经理，易方达基金管理有限公司综合管理部总 经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工 作部总经理。 刘炜先生，工商管理硕士（ EMBA ）、法学硕士，监事。曾任易方达基金管理有限公司监 察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部 总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 马骏先生，工商管理硕士（ EMBA ），常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员，易方达基金管理有 限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、固定收益首席投资官 ，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金 管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、人民币合格境外投资者（ RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（ RO ）、就证券 提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负责人员（ RO ）、产品审批委员会委员。 吴欣荣先生，工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理 部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总 经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资 总监，易方达国 际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员， 易方达资产管理（香港）有限公司董事。 陈彤先生，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成 都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助 理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现 任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股 有限公司董事。 张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生，工商管理硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际 业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助 理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、指数投资决策委员会 委员。 高松凡先 生，工商管理硕士（ EMBA ），副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人 事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险 公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公 司副总经理级高级管理人员。 关秀霞女士，工商管理硕士、金融学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任中国银行（香 港）有限公司分析员， Daniel Dennis 高级审计师，美国道富银行公司内部审计部高级审计 师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区（除日本外）机构服务主管、亚洲区（除日本外） 副 总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员。 陈荣女士，经济学博士，副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研 究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、 核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任 易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事， 易方达资产管理有限公司监事，易方达海外投资（深圳）有限公司监事。 张坤先生，理 学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研 究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管 理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理 有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理、监察与合规 管理总部总经理兼合规内审部总经理，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理 有限公司副总经理级高级管理人员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 胡剑先生，经济学硕 士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券 研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究 部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、 固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 张清华先生，物理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯（深圳）有限公司 数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益 基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副 总经理级高级 管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 冯波先生，经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员，易方达基 金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司 副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基 金经理。 陈皓先生，管理学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业 研究员、基金经理助理、 投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达 基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、 基金经理。 娄利舟女士，工商管理硕士（ EMBA ）、经济学硕士，副总经理级高级管理人员。曾任联 合证券有限责任公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达 基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总 经理、北京分公司总经理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理。现任易方达基金管 理有限公司副总经理级高级管理人员、 FOF 投资决策委员会委员，易方达资产管理有限公司 董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。 2 、基金经理 张清华先生，物理学硕士，本基金的基金经理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分 析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投 资部总经理、混合资产投资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 4 月 2 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2015 年 4 月 17 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 基 金经理（自 2015 年 12 月 9 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新利灵活配置混合型证券投资基 金基金经理（自 2016 年 3 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（自 2016 年 3 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达新享灵活配置混合型证 券投资基金基金经理（自 2016 年 3 月 29 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞景灵活配置混合 型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 6 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞通灵活配置 混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 2 月 1 日） 、易方达瑞程灵活 配置混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方达瑞 弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2017 年 1 月 11 日至 2018 年 2 月 1 日）、易方 达裕鑫债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 9 月 5 日至 2019 年 9 月 27 日）、易方达瑞 信灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 1 月 30 日至 2020 年 3 月 6 日）、易方 达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 2 月 7 日至 2020 年 3 月 6 日）、 易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 8 月 9 日至 2020 年 3 月 6 日）、 易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理（自 2018 年 11 月 7 日至 2020 年 3 月 6 日）、 易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 1 月 29 日至 2020 年 3 月 6 日）。 现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定 收益投资决策委员会委员、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 12 月 23 日起任职）、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理（自 2014 年 1 月 9 日起任 职）、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理（自 2015 年 5 月 29 日起任职）、易方达 裕祥回报债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 22 日起任职）、易方达丰和债券型 证券投资基金基金经理（自 2016 年 11 月 23 日起任职）、易方达安盈回报混合型证券投资基 金基金经理（自 2017 年 2 月 16 日起任职）、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2018 年 12 月 25 日起任职）、易方达丰华债券型证券投资基金基金经理（自 2019 年 2 月 19 日起任职）、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理（自 2020 年 9 月 3 日起任职）、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基金 经理（自 2020 年 11 月 27 日起任职）。 韩阅川先生，统计学硕士，本基金的基金经理助理。曾任嘉实基金管理有限公司固定收 益部研究员、投资经理，易方达基金管理有限公司易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞景灵活配 置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理助 理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达 瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。现任 易方达基金管理有限公司多资产公募投资部总经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经 理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任职）、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 6 月 26 日起任 职）、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 8 月 3 日起任职）、易 方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自 2019 年 8 月 3 日起任职）、易方达裕鑫 债券型证券投资基金基 金经理（自 2019 年 9 月 28 日起任职）、易方达瑞祺灵活配置混合型 证券投资基金基金经理（自 2019 年 10 月 17 日起任职）、易方达瑞信灵活配置混合型证券投 资基金基金经理（自 2020 年 3 月 7 日起任职）、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基 金经理（自 2020 年 3 月 7 日起任职）、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 7 日起任职）、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理（自 2020 年 3 月 7 日起任职）、易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（自 2020 年 5 月 1 日起任职）、易方达丰惠混合 型证券投资基金基金经理（自 2020 年 5 月 28 日起任职）、易方 达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（自 2020 年 7 月 9 日起任职）、易方达 新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。 周琼女士，金融硕士，本基金的基金经理助理。曾任凯仁投资咨询（上海）有限公司客 户经理，易方达基金管理有限公司投资支持专员、研究员、易方达恒久添利 1 年定期开放债 券型证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7 - 10 年期国开行债券指数证券投资基金基金 经理助理、易方达中债 3 - 5 年期国债指数证券投资基金基金经理助理。现任易方达基金管理 有限公司易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕景 添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基 金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证 券投资基金基金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方 达裕鑫债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、 易方达安盈回报混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基 金基金经理助理、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达富财纯债 债券型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助理、易 方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新享灵活配置混 合型证券投资基金基金经理助理、易方达新益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、 易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞选灵活 配置混合型证券投 资基金基金经理助理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞兴 灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金 经理助理、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达裕富债券型证券 投资基金基金经理助理、易方达瑞川灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易 方达丰惠混合型证券投资基金基金经理助理、易方达招易一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达瑞锦灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达磐恒九 个月持有期混合型 证券投资基金基金经理助理、易方达磐泰一年持有期混合型证券投资基金 基金经理助理、易方达磐固六个月持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦享一 年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达悦兴一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达悦通一年持有期混合型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞安灵活配 置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、易方达悦盈一年持有期混合型证券投资基金基 金经理助理、易方达瑞康灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理 、 易方达悦弘一年持有 期混合型证券投资基金基金经理助理 。 本基金历任基 金经理情况：张清华，管理时间为 2015 年 4 月 17 日至 2018 年 2 月 1 日； 林森，管理时间为 2017 年 12 月 30 日至 2019 年 1 月 7 日。 3 、固定收益投资决策委员会成员 本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、王晓晨 女士、袁方女士、刘朝阳女士、祁广东先生。 马骏先生，同上。 胡剑先生，同上。 张清华先生，同上。 王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、基金经理，易方 达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（ RO ）、提供资产管理负 责人员（ RO ） 。 袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产养老金投资部总经理、投资经理。 刘朝阳女士，易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、基金经理。 祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际投资部总经理、基金经理、投资经理，易方 达资产管理（香港）有限公司首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负责人员（ RO ）、 提供资产管理负责人员（ RO ）、投资决策委员会委员。 4 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制 季度报告、中期报告和年度报告 ； 7 、计算并公告基金 净值信息 ，确定基金份额申购、赎回价格 ； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、中国证监会规定的其他职责 。 （ 四 ） 基金管理人的承诺 1 、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证 监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、 法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2 、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部 控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （ 1 ） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （ 4 ） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相 关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 3 、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ） 越权或违规经营； （ 2 ） 违反基金合同或托管协议； （ 3 ） 故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 4 ） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄 漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （ 8 ） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩 序； （ 9 ） 贬损同行，以抬高自己； （ 10 ） 以不正当手段谋求业务发展； （ 11 ） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （ 12 ） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4 、 基金经理承诺 （ 1 ） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （ 2 ） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （ 3 ） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投 资计划等信息； （ 4 ） 不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （ 五 ） 基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营， 保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严 密、高效的内部控制体系。 1 、 公司内部控制的总体目标 （ 1 ） 保证公司经营管理活动的合法合规性； （ 2 ） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯； （ 3 ） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益； （ 4 ） 促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （ 5 ） 保护公司最重要的资本：公司声誉。 2 、 公司内部控制遵循的原则 （ 1 ） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业 务环节，并普遍适用于公司每一位职员； （ 2 ） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部 管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点； （ 3 ） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡 ； （ 4 ） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部 部门和岗位的设置必须权责分明； （ 5 ） 有效性原则：各种内部管理制度具 有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行 动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； （ 6 ） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、 经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的 修改和完善； （ 7 ） 成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益， 力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 3 、 内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度 构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制 大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个 层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、 实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重 视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求， 不断检讨和增强公司制度的完备性、有效 性。 4 、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （ 1 ） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范 围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 及时修改或取消授权。 （ 2 ） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作 业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品 的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅 通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （ 3 ） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决 策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考 核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度 ，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险 评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资 管理业绩评价体系。 （ 4 ） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立 公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和 存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 （ 5 ） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据 风险控制点建立严密的会计系统， 对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值 方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务 核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （ 6 ） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了 信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强 对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评 价，对存在的问题 及时提出改进办法。 （ 7 ） 监察与合规管理 公司设立督 察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的 需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的 执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察合规管理部门开展监察与合规管理工作，并保证监察合规管理部门的独立 性和权威性。公司明确了监察合规管理部门及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职 条件、操作程序和组织纪律。 监察合规管理部门强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况， 促使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合 规管理工作，对违反法律、法规和公司内 部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 5 、 基金管理人关于内部控制制度声明书 （ 1 ） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （ 2 ） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1 、基本情况 名称： 中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 成立时间： 2007 年 3 月 6 日 法定代表人：张金良 注册资本： 810.31 亿元人民币 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔 2006 〕 484 号 基金托管资格批文及文号：证监许可〔 2009 〕 673 号 联系人： 马强 联系电话： 010 － 68857221 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑和贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保险箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 2 、主要人员情况 中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品管理处、风 险管理处、运营管理处等处室。现有员工 29 人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从 业资格， 90% 员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。 3 、托管业务经营情况 2009 年 7 月 23 日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管 理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第 16 家托管银行。 2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮 政储蓄银行坚持以客 户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专业的托管团队、灵活的托 管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基 金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作 伙伴一致好评。 截至 2020 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 152 只。至今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行 理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等 多种资产类型的托管产品体系，托管 规模达 42221.17 亿元。 ( 二 ) 基金托管人的内部控制制度 1 、内部控制目标 作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管 规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法 权益。 2 、内部控制组织结构 中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对 托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室，配备专职内 控监督人员 负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。 3 、内部控制制度及措施 托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管 理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、 使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息披露人员负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故 的发生，技术系统完整、独 立。 ( 三 ) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1 、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对违法违规行为及时予以风险提示，要求其限期纠正，同时报告中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投 资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2 、监督流程 (1) 每工作日按时通过基金监督子系统，对各 基金投资运作比例控制指标进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，并及时报告中国证监会。 (2) 收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等 内容进行合法合规性监督。 (3) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或 举证，要求限期纠正，并及时报告中国证监会。 五、相关服务机构 （ 一 ） 基金份额销售机构 1 、直销机构：易方达基金管理有限公司 注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－ 42891 （集中办公区） 办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 - 43 楼 法定代表人： 刘晓艳 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 网址： www.efunds.com.cn 直销机构网点信息 ： （ 1 ）易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼 电话： 020 - 85102506 传真： 4008818099 联系人：梁美 （ 2 ）易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址： 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话： 010 - 63213377 传真： 4008818099 联系人：刘蕾 （ 3 ）易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址：上海市 浦东新区 世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话： 021 - 50476668 传真： 4008818099 联系人： 王程 （ 4 ）易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址： www.efunds.com.cn 2 、 非直销 销售 机构 (1) 长安银行 注册地址 : 西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址 : 西安市高新技术产业开发区高新四路 13 号朗臣大厦 法定代表人 : 赵永军 联系人 : 闫石 客户服务电话 :400 - 05 - 96669 ；（ 029 ） 96669 传真 :029 - 88609566 网址 :http://www.ccabchina.com/ (2) 兰州银行 注册地址 : 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 办公地址 : 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号 法定代表人 : 许建平 联系人 : 鱼倩、任星儒 联系电话 :0931 - 4600528 客户服务电话 :400 - 88 - 96799 （全国）、 96799 （甘肃省内） 网址 :https://www.lzbank.com (3) 西安银行 注册地址 : 西安市高新路 60 号 办公地址 : 西安市高新路 60 号 法定代表人 : 郭军 联系人 : 白智 联系电话 :029 - 88992881 客户服务电话 :40086 - 96779 （全国）、 96779 （陕西） 网址 :www.xacbank.com (4) 东方财富证券 注册地址 : 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 16 楼 法定代表人 : 郑立坤 联系人 : 付佳 联系电话 :021 - 23586603 客户服务电话 :95357 网址 :http://www.18.cn (5) 国联证券 注册地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 办公地址 : 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人 : 姚志勇 联系人 : 祁昊 联系电话 :0510 - 82831662 客户服务电话 :95570 传真 :0510 - 82830162 网址 :www.glsc.com.cn (6) 国泰君安证券 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址 : 上海市静 安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表人 : 贺青 联系人 : 芮敏祺 客户服务电话 :95521 传真 :021 - 38670666 网址 :www.gtja.com (7) 华西证券 注册地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址 : 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 : 杨炯洋 联系人 : 张彬 联系电话 :010 - 58124967 客户服务电话 :95584 传真 :028 - 86150040 网址 :www.hx168.com.cn (8) 太平洋证券 注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址 : 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 法定代表人 : 李长伟 联系人 : 王婧 联系电话 :010 - 88695182 客户服务电话 :95397 网址 :www.tpyzq.com (9) 天风证券 注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址 : 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表人 : 余磊 联系人 : 王雅薇 联系电话 :027 - 87617017 客户服务电话 :95391/400 - 800 - 5000 传真 :027 - 87618863 网址 :http://www.tfzq.com/ (10) 银河证券 注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2 - 6 层 办公地址 : 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表人 : 陈共炎 联系人 : 辛国政 联系电话 :010 - 80928123 客户服务电话 :4008 - 888 - 888 或 95551 网址 :www.chinastock.com.cn (11) 招商证券 注册地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址 : 深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人 : 霍达 联系人 : 黄婵君 联系电话 :0755 - 82943666 客户服务电话 :95565 、 400 - 8888 - 111 传真 :0755 - 82943636 网址 :www.newone.com.cn (12) 中泰证券 注册地址 : 济南市市中区经七路 86 号 办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 : 李峰 联系人 : 许曼华 联系电话 :021 - 20315290 客户服务电话 :95538 传真 :0531 - 68889095 （未完）  |