中邮研究精选混合 : 中邮研究精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:中邮研究精选混合 : 中邮研究精选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 中邮研究精选混合型证券投资基金 招募说明书（更新） 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 二零二一年三月 重要提示 本基金根据2019年7月15日中国证券监督管理委员会《关于准予中邮研究 精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2019〕1292号）的注册进行 募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资 价值、收益和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理 性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人 在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证 券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或 暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基 金特有风险等。本基金的投资范围中包括资产支持证券，由于资产支持证券一般 都针对特定机构投资人发行，且仅在特定机构投资人范围内流通转让，该品种的 流动性较差，且抵押资产的流动性较差，持有资产支持证券可能存在风险。本基 金的投资范围包括股指期货，投资股指期货的主要风险包括流动性风险、期货基 差风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、衍生品杠杆 风险、对手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金的特定风险详见招募说 明书“风险揭示”章节。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成新基金业绩表现的保证。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》 等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、 投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金 管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 目 录 第一部分 前言.............................................................................................................. 1 第二部分 释义.............................................................................................................. 2 第三部分 基金管理人.................................................................................................. 7 第四部分 基金托管人................................................................................................ 23 第五部分 相关服务机构............................................................................................ 27 第六部分 基金的募集................................................................................................ 57 第七部分 基金备案.................................................................................................... 60 第八部分 基金份额的申购与赎回............................................................................ 61 第九部分 基金的投资................................................................................................ 71 第十部分 基金的财产................................................................................................ 85 第十一部分 基金资产估值........................................................................................ 86 第十二部分 基金的收益与分配................................................................................ 92 第十三部分 基金费用与税收.................................................................................... 94 第十四部分 基金的会计与审计................................................................................ 96 第十五部分 基金的信息披露.................................................................................... 97 第十六部分 风险揭示.............................................................................................. 104 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 109 第十八部分 基金合同内容摘要.............................................................................. 111 第十九部分 基金托管协议内容摘要...................................................................... 127 第二十部分 对基金份额持有人的服务.................................................................. 148 第二十一部分 其他披露事项.................................................................................. 150 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式.......................................................... 154 第二十三部分 备查文件.......................................................................................... 155 第一部分 前言 《中邮研究精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明 书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及《中邮研究精选混 合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了中邮研究精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中 邮创业基金管理股份有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提 供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为 本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有 关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指中邮研究精选混合型证券投资基金 2、基金管理人：指中邮创业基金管理股份有限公司 3、基金托管人：指兴业银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《中邮研究精选混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中邮研究精选 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《中邮研究精选混合型证券投资基金招募说明书》及其 更新 7、基金产品资料概要：指《中邮研究精选混合型发起式证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《中邮研究精选混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员 会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会 关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实 施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出 的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及 颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委 员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指中邮创业基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和 中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金 销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中邮创业基金管 理股份有限公司或接受中邮创业基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务 的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的 开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》， 是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理人和投资人共同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基 金管理人管理的其他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 47、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资人， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损 害并得到公平对待 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收 款项及其他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 54、规定媒介：指中国证监会规定的用以进行信息披露的全国性报刊及规定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 55、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观 事件。 第三部分 基金管理人 （一）基金管理人基本情况 名 称：中邮创业基金管理股份有限公司 成立时间：2006年5月8日 住 所：北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人：毕劲松 注册资本：3.041亿元人民币 股权结构： 股东名称 出资比例 首创证券股份有限公司 46.37% 中国邮政集团有限公司 28.61% 三井住友银行股份有限公司 23.67% 其他社会流通股股东 1.35% 总 计 100% 公司客服电话：400-880-1618 公司联系电话：010-82295160 联系人：李晓蕾 （二）主要人员情况 1、董事会成员 毕劲松先生，中共党员，货币银行学专业硕士研究生。曾任中国人民银行总 行金融管理司保险信用合作管理处干部、中国人民银行总行金融管理司保险信用 合作管理处干副主任科员、中国人民银行总行金融管理司保险信用合作管理处主 任科员、国泰证券总部发行二部副总经理并兼任北京阜裕城市信用社总经理、国 泰证券总部部门总经理级干部并兼任北京城市合作银行阜裕支行行长、国泰证券 北京分公司（筹）总经理、国泰君安证券北京分公司（筹）总经理、党委书记、 中富证券有限责任公司筹备工作组组长、中富证券有限责任公司董事长兼总裁、 民生证券有限责任公司副总裁、首创证券副总经理、首创证券党委副书记。现任 首创证券党委书记、董事、总经理、中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财 政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、 长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券总经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创 业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 王洪亮先生，硕士研究生，曾任深圳外汇经纪中心交易部外汇交易员、中国 新技术创业投资公司深圳证券管理部资金部经理、首创证券深圳吉华路证券营业 部总经理、首创证券经纪业务总部总经理（后为经纪业务事业部总裁）、首创证 券总经理助理、首创证券深圳分公司总经理、首创证券安徽分公司总经理。现任 首创证券副总经理兼资产管理事业部总裁、首正德盛资本管理有限公司董事长、 北京望京投资基金管理有限公司董事长。 张志名先生，中共党员，经济学硕士。曾任首创证券固定收益总部投资经理、 固定收益总部总经理助理、固定收益总部副总经理（主持工作）、固定收益总部 总经理、固定收益事业部总裁兼销售交易部总经理、债券融资总部总经理（兼）； 首创证券总经理助理、副总经理、证券投资总部总经理（兼）。现担任首创证券 副总经理、固定收益事业部总裁、首誉光控资产管理有限公司董事长、中邮创业 国际资产管理有限公司董事长、首正泽富创新投资（北京）有限公司董事、中邮 创业基金管理股份有限公司董事、常务副总经理。 马敏先生，中共党员，本科毕业，会计师。曾任职广西壮族自治区财政厅商 财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西壮族自治区财政厅财 政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主 任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司 交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政 集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理（三级正）、中国邮 政集团公司财务部副总经理。现任中国邮政集团公司财务部资深经理。 村田拓也先生，曾就职于樱花银行（现三井住友银行）。入行后在神户营业 第一部、投资银行DC资金证券管理部等、后派赴投资银行营业部（香港）任亚 洲营业部（香港）副总裁、亚洲营业部（上海）副总裁，三井住友银行（中国） 有限公司金融解决方案部副总裁。后历任日本银座法人营业第二部副总裁、国际 统括部高级副总裁、国际法人营业部高级副总裁，亚洲课课长。现任三井住友银 行（中国）股份有限公司本店营业第二部副部长。 孙振华先生，中共党员，法律硕士。曾任职北京市门头沟区人民法院科员； 中冶海外工程有限公司秘书；中冶海外香港有限公司，先后任总经理助理、副总 经理、董事副总经理；北京观韬中茂律师事务所合伙人律师；天津允公（北京） 律师事务所合伙人律师，现任北京允嘉律师事务所合伙人律师。 李燕女士，现任中央财经大学财税学院教授，博士生导师，政府预算研究所 所长。兼任中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国政府预算研究会 副会长。目前担任青岛港国际股份有限公司、东华软件股份有限公司、华力创通 股份有限公司和江西富祥药业股份有限公司四家上市公司独立董事，及青岛啤酒 股份有限公司外部监事。 李铁先生，工商管理硕士。曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、 德国HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人，现任深圳市前 海先行投资公司董事长及创始人。 2、监事会成员 赵永祥先生，监事长，中共党员，硕士研究生，高级经济师。曾任河北省邮 电管理局计财处干部，河北省邮电管理局经营财务处干部，石家庄市邮政局副局 长，国家邮政局计财部副处长，石家庄市邮政局党委副书记、副局长（主持工作）、 石家庄市邮政局局长、党委书记，河北省邮政局助理巡视员，中国邮政集团公司 财务部副总经理、河北省邮政公司助理巡视员，中国邮政集团公司财务部副总经 理。现任中国邮政集团公司审计局局长。 周桂岩先生，硕士研究生曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京 营业部总经理、北京凯源律师事务所律师、航空信托投资有限责任公司证券部总 经理、首创证券资产管理总部总经理、首创证券合规部总经理、首创证券合规总 监、首席风险官、总法律顾问、纪委书记。现任首正泽富创新投资（北京）有限 公司董事长。 李莹女士，1982年5月出生，中共党员，硕士研究生。先后就职于北京市 教育委员会办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司、中邮 创业基金管理股份有限公司量化投资部。现任中邮创业基金管理股份有限公司总 裁办公室总经理。 吴科先生，1979年9月出生，大学本科学历。曾任中青在线任人才频道经理、 CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编。现任 中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部总经理。 3、公司高级管理人员 毕劲松先生，中共党员，货币银行学专业硕士研究生。曾任中国人民银行总 行金融管理司保险信用合作管理处干部、中国人民银行总行金融管理司保险信用 合作管理处干副主任科员、中国人民银行总行金融管理司保险信用合作管理处主 任科员、国泰证券总部发行二部副总经理并兼任北京阜裕城市信用社总经理、国 泰证券总部部门总经理级干部并兼任北京城市合作银行阜裕支行行长、国泰证券 北京分公司（筹）总经理、国泰君安证券北京分公司（筹）总经理、党委书记、 中富证券有限责任公司筹备工作组组长、中富证券有限责任公司董事长兼总裁、 民生证券有限责任公司副总裁、首创证券副总经理、首创证券党委副书记。现任 首创证券党委书记、董事、总经理、中邮创业基金管理股份有限公司董事长。 孔军先生，大学本科学历，经济学学士，高级经济师。曾任中国人民大学财 政系助教、中国对外经济贸易信托投资公司业务经理、中国光大集团部门经理、 长城证券有限责任公司北京总部总经理、首创证券总经理助理、中邮创业基金管 理股份有限公司资产管理事业部负责人、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创 业基金管理股份有限公司副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司总经理。 张志名先生，中共党员，经济学硕士。曾任首创证券固定收益总部投资经理、 固定收益总部总经理助理、固定收益总部副总经理（主持工作）、固定收益总部 总经理、固定收益事业部总裁兼销售交易部总经理、债券融资总部总经理（兼）； 首创证券总经理助理、首创证券副总经理、证券投资总部总经理（兼）。现担任 首创证券副总经理、固定收益事业部总裁、首誉光控资产管理有限公司董事长、 中邮创业国际资产管理有限公司董事长、首正泽富创新投资（北京）有限公司董 事、中邮创业基金管理股份有限公司董事、常务副总经理。 唐亚明先生，大学本科学历，经济学学士。曾任联合证券赛格科技园营业部 研究员、深圳赛格集团财务公司金融部副经理、中信实业银行业务部经理、首创 证券资金运营部总经理、计划财务部总经理、中邮创业基金管理股份有限公司资 产管理事业部总经理、首誉光控资产管理有限公司副总经理。现任中邮创业基金 管理股份有限公司副总经理。 朱宗树先生，中共党员，工商管理硕士，经济师。曾任重庆开县团委副书记、 重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任、 国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业 务部副总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理。 郭建华先生，工学硕士。曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城 证券有限公司海口营业部总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长。 杨旭鹏先生，中共党员，工程硕士。曾任北京中启计算机公司软件开发总工 程师、中邮创业基金管理股份有限公司信息技术总监、泰康资产管理有限公司互 联网金融执行总监、文明互鉴文化传播（北京）有限公司总经理。现任中邮创业 基金管理股份有限公司首席信息官、信息技术部总经理。 4、本基金基金经理 现任基金经理 国晓雯女士，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究员、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券 投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理基金经理。现任 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、 中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮科技创新精选混合型证券投资基金、中 邮价值精选混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 历任基金经理 杨欢先生，经济学硕士。曾任中国银河证券股份有限公司投资研究总部分析 师、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证 券投资基金基金经理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势 精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起 式证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮战略新兴 产业混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信 增强债券型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心 优选混合型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮研究精 选混合型证券投资基金、中邮价值优选一年定期开放灵活配置混合型发起式证券 投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 本公司投资决策委员会分为权益投资决策委员会和固定收益投资决策委员 会。 权益投资决策委员会成员包括： 主任委员： 孔军先生，见公司高级管理人员介绍。 执行委员： 郑玲女士，金融硕士。曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中 邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型证券投资 基金基金经理助理、专户部投资经理及总经理助理、权益投资部总经理、研究部 总经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司投资总监、中邮风格轮动灵活配置 混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 委员： 陈梁先生，经济学硕士。曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公 司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理 股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中 邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资 基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理。现任中邮创业基金管理股份 有限公司权益投资部副总经理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮军民融 合灵活配置混合型证券投资基金、中邮瑞享两年定期开放混合型证券投资基金、 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮核心优选混合型证券投 资基金基金经理。 聂璐女士，文学硕士。曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光 控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、 中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金 管理股份有限公司投资经理。现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经 理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。 国晓雯女士，经济学硕士。曾任中国人寿资产管理有限公司研究员、中邮创 业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经 理助理、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券 投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理基金经理。现任 中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、 中邮核心成长混合型证券投资基金、中邮科技创新精选混合型证券投资基金、中 邮价值精选混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 中邮研究精选混合型证券投资基金基金经理。 江刘玮先生，经济学硕士。曾任中国出口信用保险公司资产管理事业部研究 员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部研究员、固定收益部研究员、中邮货 币市场基金基金经理助理。现任中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮战略新 兴产业混合型证券投资基金基金经理助理。 许忠海先生，曾任职于Brady中国区研发中心、方正证券股份有限公司，中 邮创业基金管理股份有限公司中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理兼行 业研究员、中邮创业基金管理股份有限公司中邮创新优势灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现担 任中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证 券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理。 固定收益投资决策委员会成员包括： 执行委员： 衣瑛杰先生，经济学硕士。曾任中化化肥有限责任公司资金部资金专员、民 生证券股份有限公司债券投资部投资经理助理、投资经理、首创证券固定收益部 投资经理、固定收益事业部投顾业务部副总经理、固定收益事业部投顾业务部兼 金融市场部总经理、深圳分公司副总经理、固定收益事业部副总裁。现任中邮创 业基金管理股份有限公司固定收益部固定收益总监。 委员： 武志骁先生，理学硕士。曾任中国华新投资有限公司中央交易员、投资分析 员、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理、中邮沪港深精选混合型证券投资 基金基金经理助理、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型 证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金基金经理。现任中邮纯债聚利债券 型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮货币市场基金、中邮纯债恒 利债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个 月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金、中 邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮淳享66个月定期开放债券型证券投资 基金。 闫宜乘先生，经济学硕士。曾任中国工商银行股份有限公司北京市分行营业 部对公客户经理、中信建投证券股份有限公司资金运营部高级经理、中邮创业基 金管理股份有限公司中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证券投资基金、中邮 纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券 型发起式证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯债聚利债券 型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮 现金驿站货币市场基金基金经理助理。现任中邮纯债恒利债券型证券投资基金、 中邮货币市场基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮中债-1-3年久期央企20 债券指数证券投资基金、中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基 金、中邮纯债优选一年定期开放债券型证券投资基金、中邮淳悦39个月定期开 放债券型证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强 债券型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理。 张悦女士，工程硕士。曾任渣打银行（中国）股份有限公司审核与清算岗、 民生证券股份有限公司固定收益投资交易部投资经理、光大永明资产管理股份有 限公司固定收益投资二部投资经理。现任中邮纯债汇利三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮纯债裕利三个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮纯 债丰利债券型证券投资基金、中邮淳享66个月定期开放债券型证券投资基金基 金经理。 焦洁女士，理学硕士。曾任联合资信评估有限公司工商企业部分析师、中邮 创业基金管理股份有限公司研究部债券研究员。现任中邮创业基金管理股份有限 公司固定收益部固定收益研究员。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息； 8、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 9、 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 10、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告 义务； 11、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向 他人泄露； 12、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或 配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 13、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配； 14、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益， 应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 15、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利 益向基金托管人追偿； 16、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料； 17、建立并保存基金份额持有人名册； 18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并 通知基金托管人； 19、执行生效的基金份额持有人大会的决定； 20、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 21、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有关规定。 2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有 关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； （3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守 国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1） 越权或违规经营； （2） 违反基金合同或托管协议； （3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （9） 贬损同行，以抬高自己； （10） 以不正当手段谋求业务发展； （11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉 尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投 资理念，规范基金运作。 5、基金经理承诺 （1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； （2） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的 有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （4） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制体系 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、 有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金 管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 1、公司的内部控制目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉 形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）切实保障基金份额持有人的合法权益。 2、公司内部控制遵循的原则 （1） 健全性原则 风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务 环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 （2） 有效性原则 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有 效执行。 （3） 独立性原则 公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基 金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控 制制度的执行情况进行检查和监督。 （4） 相互制约原则 公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互 制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点， 强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 （5） 成本效益原则 公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作 积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的 内部控制效果。 （6） 适时性原则 风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环 境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应 的修改和完善。 （7） 内控优先原则 内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意 识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力； 公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 （8） 防火墙原则 公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和 公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行 隔离，以控制风险。 3、内部控制的制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同 层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二 个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个 层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的 各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一 层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部 控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 4、内控监控防线 为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺 序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： （1） 建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明 确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形 式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； （2） 建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相 关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及 岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； （3） 建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全 面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他 部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 （1） 授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻 执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员 的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面 形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和 人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 （2） 公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密 的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度， 研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研 究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系， 不断提高研究水平。 （3） 基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制 定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权 限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金 投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风 险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 （4） 交易业务 建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交 易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对 交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记 录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效 评价体系。 （5） 基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严 密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制 度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载 每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确 保档案真实完整。 （6） 信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。 公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核 和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定， 同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7） 监察稽核 公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据 公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公 司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职 能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长 的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威 性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格 制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行 情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公 司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 6、基金管理人关于内部控制制度声明书 （1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路154号 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 邮政编码：350013 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 成立日期：1988年8月22日 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74号 组织形式：股份有限公司 注册资本：人民币207.74亿元 存续期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算； 办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理发行股票以外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；资产托管业务；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业 务；提供保管箱服务；财务顾问、资信调查、咨询、见证业务；经银行保险监督 管理机构批准的其他业务（以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其规定）。 （二）基金托管人发展概况 兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批 股份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证 券交易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。 开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念， 致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日，兴 业银行资产总额达6.71万亿元，实现营业收入1582.87亿元，全年实现归属于母 公司股东的净利润606.20亿元。 （三）基金托管人的部门设置及员工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合处、运行管理处、稽 核监察处、产品管理处、市场处、委托资产管理处、企业年金中心等处室，共有 员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。 （四）基金托管业务经营情况 兴业银行于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号： 证监基金字〔2005〕74号。截至2020年6月30日，我行共托管证券投资基金 315只，托管基金的基金资产净值合计13026.55亿元，基金份额合计12543.76 亿份。 二、基金托管人的内部控制制度 1.内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则 和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行， 保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金 份额持有人的合法权益。 2.内部控制组织结构 兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托 管部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务 风险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备 了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作 职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 3.内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透 各项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每 位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的 独立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约 的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理 更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操 作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。 （6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现 内控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营 管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何 人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反 馈和纠正； （7）审慎性原则：内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管 资产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则， 在新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设； （8）责任追究原则：各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制 度的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。 4.基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、 投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估 值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项， 对基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理 人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金 托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金 托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时， 通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国 证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政 法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并 及时向中国证监会报告。 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）直销机构 1、中邮创业基金管理股份有限公司直销中心 住所：北京市东城区和平里中街乙16号 办公地址：北京市东城区和平里中街乙16号 法定代表人：毕劲松 联系人：梁超 电话：010-82290840 传真：010-82294138 网址：www.postfund.com.cn （2）中邮创业基金网上直销平台：https://i.postfund.com.cn （3）中邮基金官方微信平台——中邮基金服务号 2、代销机构 (1)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 联系人：刘一宁 电话：010-85108227 传真：010-85109219 客户服务电话：95599 网址：http://www.abchina.com/cn/ (2)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn (3)交通银行股份有限公司 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 联系人：王菁 电话：021-58781234 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com (4)兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路154号 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权） 联系人：李博 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn (5)平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人：谢永林 联系人：赵杨 电话：0755-25879756 、021-38637673 客服热线：95511-3 网址：www.bank.pingan.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系电话：021-38676666 传真：021-38670666 联系人：黄博铭 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 (7)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座10层 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com (8)国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人：何如 联系人：周杨 联系电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn (9)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客户服务热线：020-95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn (10)中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 法定代表人：张佑君 联系人：顾凌 电话：010-84683893 客服电话：4008-895-548 网址：www.ecitic.com (11)中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 联系电话：010-66568292 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn (12)海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：赖奕欣 电话：021-23219000 客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址：www.htsec.com (13)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 电话：021-33389888 客服电话：95523或4008-895-523 网址：www.swhysc.com (14)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：黄炎勋 联系人：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn (15)湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：孙永祥 联系人：李欣 电话：021-38784580-8918 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com (16)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号五楼 法定代表人：姜晓林 联系人：赵艳青 客服电话：95548 网址：www.citicssd.com (17)长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人： 曹宏 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：0755-33680000、400-6666-888 网址：www.cgws.com (18)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：周健男 联系人： 龚俊涛 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com (19)中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20 层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn (20)南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号 办公地址：南京市江东中路389号 法定代表人：步国旬 联系人：王万君 联系电话：025-58519523 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn (21)新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 联系电话：010-83561146 客服电话：4006-989-898或95399 网址：www.xsdzq.cn (22)国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 法定代表人：姚志勇 联系人：祁昊 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn (23)平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 联系人：周一涵 客服电话：400-8816-168 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511 网址：stock.pingan.com (24)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：范超 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (25)东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：陈耀庭 联系人：王一彦 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (26)恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业 综合楼 法定代表人：庞介民 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn (27)华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 电话：010-52723273 服务热线：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大 厦20楼2005室 法定代表人： 李琦 客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com (29)中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 网址： http://www.zts.com.cn/ (30)世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金 小镇对冲基金中心406 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 法定代表人：李强 联系人：王雯 联系电话：0755-83199511 网址：www.csco.com.cn (31)西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：梁承华 电话：029-87211526 传真：029-87211478 客户服务电话：95582 网址：www.westsecu.com.cn (32)华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层 法定代表人：黄金琳 联系人：王虹 联系电话：021-20655183 业务传真：021-20655196 统一客户服务电话：96326（福建）4008-896-326（全国） 公司网址：www.hfzq.com.cn (33)五矿证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 法定代表人：黄海洲 联系人：华然 客服电话：4001-840-028 网址：www.wkzq.com.cn (34)中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、 18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026586 客服电话：95532、400 600 8008 网址：www.china-invs.cn (35)中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 法定代表人：林炳城 联系人：刘军 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com (36)东方财富证券股份有限公司 注册地址：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 电话：021-23586603 传真：021-23586860 联系人：付佳 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn (37)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 网址：http://www.ykzq.com (38)华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号A座3层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：孙燕波 电话：010-85556048 传真：010- 85556153 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn (39)天风证券股份有限公司 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：程晓英 电话：027-87107535 客服电话：4008-005-000 网址：http://www.tfzq.com (40)首创证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：毕劲松 联系人：刘宇 电话：010－59366070 传真：010－59366238 客服电话：95381 网址：www.sczq.com.cn (41)开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 客户服务电话：95325或400-860-8866 网址：www.kysec.cn (42)联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 办公地址：北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座27层 法定代表人：吕春卫 联系人：丁倩云 联系方式：010-86499427 客户服务电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (43)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：洪弘 联系人：文雯 电话：010-83363101 客户服务电话：400-166-1188 公司网址：www.new-rand.cn (44)和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 网址：licaike.hexun.com (45)沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表人：朱荣晖 电话：024-62833818 传真：024-62833813 联系人：陈巧玲 客服电话：400-003-5811 网址：www.jinjiwo.com (46)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人：吴言林 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com (47)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：吕柳霞 联系人：毛善波 电话：021-50810673 传真：021-50810687 客服电话：400-711-8718 网址：www.wacaijijin.com (48)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 办公地址：北京市西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯 旋大厦） A座4016 法定代表人：陈皓 电话：010-58349088 传真：010-88371180 联系人：张萌 客服电话：4006-997-719 网址：www.xiquefund.com (49)上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 办公地址：上海市徐汇区桂平路391号B座19层 法定代表人：林琼 电话：021-60907379 传真：021-60907397 联系人：徐海峥 客服电话：021-60907378 网址：www.youyufund.com (50)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com (51)上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层 法定代表人：其实 联系人：丁姗姗 客服电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn (52)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：陆敏 电话：021-20211847 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (53)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn (54)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 联系人：詹慧萌 电话：021-20691836 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (55)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 法定代表人：凌顺平 联系人：李珍珍 联系电话：13253657368 客服电话：4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com (56)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公区地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：李晓芳 电话：0351-2252792 传真：0351-4110714 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com (57)上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 联系人：陈洁 电话：021-60195121 传真：021-61101630 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn (58)嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层 5312-15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：李雯 电话：010-60842306 客服电话：4000-218-850 网址：www.harvestwm.cn (59)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 法定代表人：戎兵 联系人：张得仙 联系电话：010-52858244 客户服务电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com (60)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：刘汉青 电话：18512581255 传真：025-66996699-884131 联系人：喻明明 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com (61)北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：张林 电话：010-85594745 传真：010-65983333 客户服务电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com (62)通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9 楼 法定代表人：马刚 电话：021-60818249 传真：021-60818280 联系人：庄洁茹 客服电话：95156 网址：https://www.tonghuafund.com (63)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 联系电话：010-58845312 客服电话：4008-980-618 网址：www.chtfund.com (64)北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 法定代表人：王伟刚 电话：010-56251471 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com (65)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙 商务大厦8楼A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1 法定代表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话：0411-66889822 传真：0411-66889827 客服电话：4007-903-688 网址：www.fundying.com (66)北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 电话：010-58170949 传真：010-58170800 联系人：殷雯 客服电话：4008-188-866 网址：www.gscaifu.com (67)一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 法定代表人：吴雪秀 联系人：董宣 联系电话：010- 88312877-8005 网址：www.yilucaifu.com （未完）  |