华融新利 : 华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要(更新)
华融新利灵活配置混合型证券投资基金 基金产品资料概要（更新） 编制日期：2021年3月3日 送出日期：2021年3月4日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 基金简称 华融新利混合 基金代码 001797 基金管理人 华融基金管理有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 基金合同生效 日 2015 - 09 - 02 上市交易所及上市日 期 - - 基金类型 混合型 交易币种 人民币 运作方式 普通开放式 开放频率 每个开 放日 基金经理 毕子男 开始担任本基金基金 经理的日期 2021 - 03 - 03 证券从业日期 1997 - 03 - 12 二、基金投资与净值表现 （一）投资目标与投资策略 投资者可阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。 投资目标 通过灵活运用多种投资策略，把握市场机会，分享中国经济转型和增长的红利，在有 效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。 投资 范围 本基金投资范围包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证 监会核准上市的股票）、股指期货、债券、货币市场 工具及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种，本基金管理人在履行适当程序 后，可以将其纳入投资范围。 本基金将基金资产的 0% - 95% 投资于股票，本基金保持不低于基金资产净值 5% 的现金或 者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 主要投资策略 本基金将采取积极主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，选择适应经济转型 升级、能够为股东持续创造价值的优质标的，运用多样化的投资策略实行组 合管理， 实现基金资产的长期增值。 1 、资产配置策略 从全球经济格局和中国经济发展方式的变化，分析经济的驱动力和阶段性特征，结合 宏观政策、产业政策、结构变迁、市场情绪等对比分析大类资产风险收益比，合理分 配各大类资产配置比例，以实现基金资产的稳健增值。 2 、股票投资策略 本基金的股票投资秉承价值投资理念，采取定量和定性相结合的方法，深挖符合经济 升级转型、发展潜力巨大的行业与公司，通过上下游产业链的实地调研对研究逻辑和 结论进行验证，灵活运用多种低风险投资策略，把握市场投资机会。 3 、债券投资策略 本基金将自上而下 地在利率走势分析、债券供求分析基础上，灵活采用类属配置、个 券选择、套利等投资策略。 4 、股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中，有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行 套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。本基金 在股指期货投资中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股 指期货的投资，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 5 、套利策略 利用市场的弱有效性，以较低成本、较高效率、承担较低风险情况下把握市场定价偏 差带来的机会，主要包括新可转 换债券套利、增发套利、转债转股套利等。 业绩比较基准 沪深 300 指数收益率 ×30%+1 年期人民币定期存款基准利率 ×70% 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种。 注：详见《华融新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金的投资”。 （二） 投资组合资产配置图表 / 区域配置图表 （三） 自基金合同生效以来 / 最近 十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基 准的比较图 注：业绩表现截止日 期 2019 年 12 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现。 三 、投资本基金涉及的费用 （一）基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 备注 认购费 M<500,000 1.00% 金额（ M ）含认购费 500,000≤M<1,000,000 0.60% 金额（ M ）含认购费 1,000,000≤M<5,000,000 0.20% 金额（ M ）含认购费 M≥5,000,000 1000 元 / 笔 金额（ M ）含认购费 申购 费（前收费） M<500,000 1.20% 金额（ M ）含申购费 500,000≤M<1,000,000 0.80% 金额（ M ）含申购费 1,000,000≤M<5,000,000 0.40% 金额（ M ）含申购费 M≥5,000,000 1000 元 / 笔 金额（ M ）含申购费 赎回费 N<7 日 1.50% - 7 日 ≤N<30 日 0.75% - 1 月 ≤N<6 月 0.50% - N≥6 月 0.00% - 注：投资人重复认购 / 申购，须按每次认购 / 申购所对应的费率档次分别计费。认购费 / 申购费用由投资 人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 （二）基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 - 0.60% 托管费 - 0.15% 销售服务费 - 0.00% 其他费用 1 、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用； 2 、《基金合 同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费、诉讼费和仲裁费； 3 、 基金份额持有人大会费用； 4 、基 金的证券交易或结算费用； 5 、基 金的银 行汇划费用； 6 、基金的账 户开户费用、银行账户维护费用； 7 、按照国家有关规定和《基金合 同》约定，可以在基金财产中列 支的其他费用。 - 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 四、风险揭示与重要提示 （一）风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 本基金投资运作过程中面临的主要风险有： 1 、市场风险； 2 、管理风险； 3 流动性风险； 4 、合规性 风险； 5 、其他风险。 本基金的特有风险包括： 本基金的 股票投资通过自上而下和自下而上相结合的方法，精选被低估的股票构建投资组合。但是， 在特定的市场时期，由于市场偏好和热点不同，可能存在股票价格显著偏离其价值的情况，从而导致基 金业绩表现在短期内落后于市场。 本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制度，由于保证金交易具有 杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。 此外，上市公司的经营状况受到多种因素的影响，如管理能力、财务状况、世行前景、行业竞争、 人员素质、信息真实性等，这些都会导致研究结果与公司实际投资价值发生偏离，从而导致投资风险。 虽然基 金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但是不能完全规避。 “投资于本基金的主要风险”等风险揭示详见《华融新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 第十七部分“风险揭示”。 （二）重要提示 华融新利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2015 年 8 月 5 日已在中国证监会注 册（证监许可 [2015]1907 号文），于 2019 年 8 月 20 日已在中国证监会变更注册（证监许可 [2019]1524 号文）。 本基金的基金合同于 2015 年 9 月 2 日生效。中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金 的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表 现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的， 基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需 及时、准 确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过 协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担。 五、其他资料查询方式 以下资料详见华融基金官方网站［ www.hr - fund.c om.cn ］［客服电话： 400 - 819 - 0789 ］ 1 、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 2 、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 3 、《华融新利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 4 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 5 、基金份额净值 6 、基金销售机构及联系方式 7 、其他重要资料 中财网
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