富国改革 : 富国改革动力混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号)
原标题:富国改革 : 富国改革动力混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号) 富国改革动力混合型证券投资基金招募说明书 （更新） （ 二 0 二 一 年第 一 号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国银行股份有限公司 重要提示 富国改革动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中 国证监会 2015 年 5 月 11 日证监许可【 2015 】 866 号文注册。本基金的基金合同 于 2015 年 5 月 20 日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质 性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对 基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购（申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书 、基 金产品资料概要 等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能 力，理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 自行承担投资风险。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担 基金投资中出现 的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的 非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程 中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 本基金投资于中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据 相关法律法规由 非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下， 交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性 所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券，由此可能给基金净值带 来一定的负面影响和损失，本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节 等等。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 基金的过往业绩并不预示其未 来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份 额持有人的最低收益。 本招募说明书所载 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书主要更新内容如下： 更新章节 更新内容 第三部分 基金管理人 更新基金管理人的相关信息。 第四部分 基金托管人 更新基金托管人的相关信息。 第九部分 基金的投资 增加存托凭证投资的相关内容。 第十 二 部分 基金资产的估值 增加存托凭证估值的相关内容 。 第十六部分 基金的信息披露 增加存托凭证信息披露的相关内容。 第十七部分 风险揭示 增加投资存托凭证的特别风险。 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 根据基金托管协议的修订增加存托凭 证的相关内容。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 22 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 42 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 43 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 45 第九部分 基金的投资 ................................ ................................ ........................ 62 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 75 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 77 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 78 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 83 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............ 85 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 87 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 88 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ........................ 95 第十八部分 基 金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................. 102 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 104 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 120 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 133 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 135 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 137 第二十四部分 备查 文件 ................................ ................................ .................. 138 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证 券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国改 革动力混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基 金合同》”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册。《基 金合同》是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基 金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持 有基金份额的行为 本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、基金或本基金：指富国改革动力混合型证券投资基金 2 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 3 、基金托管人：指中国银行股份有限公司 4 、基金合同：指《富国改革动力混合型证券投资基金基金合同》及对基金 合同的任何有效修订和补充 5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签 订之《富国改革动力 混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6 、招募说明书或本招募说明书：指《富国改革动力混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 7 、基金份额发售公告：指《富国改革动力混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会 第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人 民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关 于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日 实施的《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的 修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行业监督管理委员 会 16 、基金合同当事人：指受基金合 同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内 依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法 规或中国证监 会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 者 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额， 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监 会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务 代理协议，代为办理基金销售业务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括 投资者基金账户的建立和管 理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结 算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为富国基金管理有 限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所 管理的基金份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机 构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情 况的账户 28 、基金合同生效 日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的 日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长 不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常 交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎 回或其他业务申请的 开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) ， n 为自然数 35 、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人 和投资者共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金 合同和招募说明书的规定申 请购买基金份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告 规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金 管理人管理的其他基金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所 持基金份额销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申 购日、扣款金额及扣款方 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数 加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入 申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元：指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银 行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收 款项及其他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值和基金份额净值的过程 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无 法进行转让或 交易的债券等 52 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 53 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 54 、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事 件 55 、基金产品资料概要：指《富国改 革动力混合型证券投资基金基金产品资 料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等 内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行） 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361616 联系人：赵瑛 注册资本 ： 5.2 亿元人民币 股权结构（ 截止于 202 1 年 0 1 月 31 日 ）： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下 设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、广州分公司、富国资产管理（香港 ）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；固定收益交易 部：在公司投委会、 分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交 易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交 易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范 围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的 投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负 责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保 险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部： 负 责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品 的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交 易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、 财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金 管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负 责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务 部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代 销销售与服务；机 构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项 目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持续专业服务；零 售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、 北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的 零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户 服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户 信息，分析客户需求，支持公司决策；电 子商务部：负责基金电子商务发展趋势 分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业 务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、 合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开 展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理 策略，牵头拟定公司风险管理制度与流程，组织开展风险识别、 评估、报告、监 测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与 系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政 后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到 2021 年 1 月 31 日，公司有员工 528 人，其 中 72% 具有硕士以上学位。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 20 05 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，高级会计师。现任申万宏源证券有限公 司副总经 理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处 处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任海通证券有限公司计划财务部员工 、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现 任 BMO 金融集团国际 业务全球总裁（ SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers&Lybrand 担任审计工作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财 务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集 团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投资 集团股份有限公司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总 监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组 副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港上 巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇丰銀行子公司）中囯部高 级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌行集团有限公司（中 信泰富集团子公司）集 团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人 银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，香港万都集团有限公司执 行董事及首席财务官。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现 代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公 司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董 事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽 核法律部副经理、经理、风险管理部经理，山东 省中鲁远洋渔业股份有限公司财 务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 曹志刚先生，监事，硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历 任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助 理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部 副总经理（主持工作）。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信 息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行 金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部 副总经理，申万宏 源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部 总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公 司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系 统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技术 有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理咨询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上 海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。 程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构 副总监兼资深项目经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客 户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 产品总监兼资深产品经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理， 齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理，富国 基金管理 有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品 开发总监助理、战略与产品部产品副总监。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工 商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办 公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金 管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部 总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任基金经理 徐斌，硕士，自 2006 年 03 月至 2007 年 05 月任国家上海新药安全评价研究 中心研究员； 2007 年 05 月至 2009 年 05 月任长江证券股份有限公司研究所化工 研究员； 2009 年 05 月至 2011 年 07 月任银华基金管理有限公司研究部化工研究 员； 2011 年 07 月至 2016 年 07 月任嘉实基金管理有限公司研究部化工研究员、 机构投资部投资经理； 2016 年 07 月至 2019 年 07 月任海富通基金管理有限公司 年金权益投资部投资经 理、年金权益投资部副总监； 2019 年 07 月加入富国基金 管理有限公司， 2019 年 8 月起 任富国改革动力混合型证券投资基金基金经理 ； 2020 年 6 月起任富国新材料新能源混合型证券投资基金基金经理 。具有基金从 业资格。 （ 2 ）历任基金经理 1 ）汪鸣自 2015 年 5 月至 2017 年 12 月担任本基金基金经理； 2 ）张啸伟自 2015 年 8 月至 2018 年 4 月担任本基金基金经理； 3 ）李晓铭自 2016 年 2 月至 2019 年 8 月担任本基金基金经理。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集资金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信 息披露事项； 9 、按照规定召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的 内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。 2 、基金管理人承诺不 从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人 违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）侵占、挪用基金财产； （ 6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示 他人从事相关的交易活动； （ 7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责； （ 8 ）法律、行政法规有关规定 和中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反基金合同或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； （ 7 ）违法现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄露在任职 期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （ 8 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 9 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 10 ）贬损同行，以提高自己； （ 11 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 12 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 13 ）有悖社会公德，损害证券投资基金从业人员形象； （ 14 ）其他法律法规禁止的行为。 五、 基金 管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、违反规定向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、向其基金管理人、基金托管人出资； 5 、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 6 、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定，基金管理人在履 行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或按调整后的规定执行。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨 慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； 2 、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3 、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定， 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交 易活动； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规 性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一 种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见 。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）重要性原则。公司的发展 必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1) 控制环境 公司董 事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作 ，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2) 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 3) 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操 作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 4) 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充 分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 5) 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责 任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：刘连舸 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话 ： 95566 二、 基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、 股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、 证券投资基金托管情况 截至 2020 年 12 月 31 日，中国银行已托管 876 只证券投资基金，其中境内 基金 831 只， QDII 基金 45 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数 型、 FOF 等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管 规模位居同业前列。 四、 托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中 国银行全面风险控制工作的 组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于“ SAS70 ”、“ AAF01/06 ”“ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等 国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2020 年，中国银行继续获得 了基于“ ISAE34 02 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业 务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 五、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理 办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理 人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据 交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定 ，或者违反基 金合同约定的 ， 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报 告。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称：富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4 008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com.cn （二） 代销机构 ( 1 ) 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn ( 2 ) 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大 楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn ( 3 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com ( 4 ) 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人代表： 任德奇 联系人员： 王菁 客服电 话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com ( 5 ) 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com ( 6 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 高国富 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.co m.cn ( 7 ) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn ( 8 ) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com ( 9 ) 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 109 9 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com ( 10 ) 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表： 王继康 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com ( 11 ) 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com ( 12 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海 - 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com ( 13 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安 立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com ( 14 ) 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548 或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com ( 15 ) 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东 路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com ( 16 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法人代表： 李梅 联系人员： 黄莹 客服电话： 95523 或 4008895523 公司网站： www.swhysc.com ( 17 ) 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大 厦 法人代表： 余维佳 联系人员： 张煜 客服电话： 4008 - 096 - 096 公司网站： www.swsc.com.cn ( 18 ) 中信证券山东有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法人代表： 姜晓林 联系人员： 吴忠超 客服电话： 95548 或 400 - 889 - 5548 公司网站： www.zxzqsd.com.cn ( 19 ) 信达证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法人代表： 张志刚 联系人员： 唐静 客服电话： 95321 公司网站： www.cindasc.com ( 20 ) 光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法人代表： 周健男 联系人员： 姚巍 客服电话： 95525 公司网站： www.ebscn.com ( 21 ) 国都证券股份有限公司 注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址： 北京市东城区东直门南大 街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法人代表： 王少华 联系人员： 黄静 客服电话： 400 - 818 - 8118 公司网站： www.guodu.com ( 22 ) 中银国际证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法人代表： 许刚 联系人员： 王炜哲 客服电话： 400 - 620 - 8888 公司网站： www.bocichina.com ( 23 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 2 0 楼 办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法人代表： 刘学民 联系人员： 吴军 客服电话： 95358 公司网站： www.firstcapital.com.cn ( 24 ) 中国国际金融股份有限公司 注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址： 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法人代表： 李剑阁 联系人员： 陶亭 客服电话： 010 - 65051166 公司网站： http://www.cicc.com.cn ( 25 ) 华鑫证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、 B01(b) 单元 办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 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