富国宏观策略 : 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号)
原标题:富国宏观策略 : 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二一年第一号) 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招 募说明书（更新） （二 0 二 一 年第 一 号 ） 基金管理人 ： 富国基金管理有限公司 基金托管人 ： 中国建设银行股份有限公司 重要提示 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国 证监会 2013 年 1 月 22 日证监许可 [2013]54 号文核准募集。本基金的基金合同 于 2013 年 4 月 12 日生效。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和 收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本 基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断 市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得 基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场 整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导 致的流动性风险、基金管理人在投资经营过 程中产生的操作风险等。基金管理人 提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收 益。 因《基金合同》而产生的或与《 基金合同》有关的一切争议，如经友好协商 未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则 进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力。 本招募说明书所载 基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 本次招募说明书主要更新内容如下： 1 、“第三部分 基金管理人”，更新基金管理人信息。 2 、“第九部分 基金的投资”，增加存托凭证投资范围、投资策略及投资比例 限制等相关内容。 3 、“第十二部分 基金资产的估值”，增加存托凭证估值方法的相关 内容。 4 、“第十六部分 基金的信息披露”，增加存托凭证信息披露的相关内容。 5 、“第十七部分 风险揭示”，增加投资存托凭证的风险揭示。 6 、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”，增加存托凭证投资监督的相关 内容。 目录 第一部分 绪言 ................................ ................................ ................................ ...... 1 第二部分 释义 ................................ ................................ ................................ ...... 2 第三部分 基金管理人 ................................ ................................ .......................... 7 第四部分 基金托管人 ................................ ................................ ........................ 20 第五部分 相关服务机构 ................................ ................................ .................... 24 第六部分 基金的募集 ................................ ................................ ........................ 54 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................................ ................ 55 第八部分 基金份额的申购与赎回 ................................ ................................ .... 56 第九部分 基金的投 资 ................................ ................................ ........................ 72 第十部分 基金的业绩 ................................ ................................ ........................ 84 第十一部分 基金的财产 ................................ ................................ .................... 86 第十二部分 基金资产的估值 ................................ ................................ ............ 87 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ................................ ........ 92 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ................................ ............ 94 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ................................ ........ 97 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ................................ ............ 98 第十七部分 风险揭示 ................................ ................................ ...................... 105 第十八部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 .............................. 111 第十九 部分 基金合同的内容摘要 ................................ ................................ .. 113 第二十部分 基金托管协议的内容摘要 ................................ .......................... 134 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ ...................... 152 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ................................ ...... 154 第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式 ................................ .............. 156 第二十四部分 备查文件 ................................ ................................ .................. 157 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》（以下简称 《运作办法》）、《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《富国宏观策略灵活配置混合 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本 招募说明书中载明的信息 , 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基 金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金 合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、 《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。 第二部分 释义 在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语 具有以下含义： 1 、《基金合同》：指《富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 及对《基金合同》的任何有效的修订和补充 2 、中国：指中华人民共和国 ( 仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地区 ) 3 、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及 规范性文件 4 、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》 5 、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》 6 、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》 7 、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理 办法》 8 、元：指中国法定货币人民币元 9 、基金或本基金：指依据《基金合同》所募集的富国宏观策略灵活配置混 合型证券投资基金 10 、招募说明书：《富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》， 及其更新 11 、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《富国宏观策略灵活配置 混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 12 、发售公告：指《富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 14 、业务规则：《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》 15 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16 、银行监管机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机 构 17 、基金管理人：指富国基金管理有限公司 18 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 19 、基金份额持有人：指根据招募说明书和《基金合同》及相关文件合法取 得本基金基金份额的投资者 20 、基金代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格，并与基 金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理 本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 21 、销售机构：指基金管理人及基金代销机构 22 、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 23 、注册登记业务：指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投 资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立 并保管基金份额持有人名册等 24 、基金注册登记机构：指富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构。 25 、《基金合同》当事人：指受《基金合同》 约束，根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 26 、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然 人 27 、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法 注册登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会 团体和其他组织 28 、合格境外机构投资者：符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中国境 外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理 机构 29 、投资者：指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买 开放式证券投资基金的其他投资者的总称 30 、《基金合同》生效日：基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条 件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国证监会书 面确认之日 31 、募集期：指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 32 、基金存续期：指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 33 、日 / 天：指公历日 34 、月：指公历月 35 、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 36 、开放日：指销售机构办理 本基金基金份额申购、赎回等业务的工作日 37 、 T 日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 38 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） 39 、认购：指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 40 、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金基金份额的 行为 41 、申购：指《基金合同》生效后，投资者根据基金销售网点规定的手续， 向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不 超过 3 个月的时间开始办理 42 、赎回：指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点规 定 的手续，要求基金管理人将其持有的基金份额兑换成现金的行为。本基金的日常 赎回自《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理 43 、巨额赎回：在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总 数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申 请份额总数后的余额）超过上一开放日本基金总份额的 10% 时的情形 44 、基金账户：指基金注册登记机构为投资者开立的用于记录投资者持有基 金管理人管理的基金份额情况的账户 45 、交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回 、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结余情况 的账户 46 、转托管：指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账 户转入另一交易账户的业务 47 、基金转换：指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管 理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理 的任何其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为 48 、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购申请的 一种投资方式 49 、基金收益：指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、证券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收益和因运用基金财 产带来的成本或费用的节约 50 、基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和 本基金应收的款项以及其他投资所形成的价值总和 51 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非 公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52 、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净 值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损 害并得到公平对待 53 、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值 54 、基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 55 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净 值的过程 56 、货币 市场工具：指现金；一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款、大额存单； 剩余期限在三百九十七天以内 ( 含三百九十七天 ) 的债券；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购；期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据；中国证监会、中国人民 银行认可的其他具有良好流动性的金融工具 57 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定 互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露 网站）等媒介 58 、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 59 、基金产品资料概要：指《富国宏观策略 灵活配置混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新 以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后， 如适用本基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。 第三部分 基金管理人 一、 基金管理人概况 名称：富国基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 电话：（ 021 ） 20361818 传真：（ 021 ） 20361 616 联系人：赵瑛 注册资本： 5.2 亿元人民币 股权结构（截止于 2021 年 01 月 20 日） ： 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则，防范和化解运作风险 、合规与道德风险。 公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、 权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老 金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、 电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源 部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分 公司、 广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有 限公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分（包括公司自有资金等）的 投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研 究等，为公司固定收益类投资决策提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固 定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研 究支持和风险控制；固定收益交易部：在公司投委会、 分管领导授权范围内，负责审核并执行各固定收益投资组合指令，实现对投资交 易一线风险控制的前提下，高效、公平地完成投资指令，并结合执行情况完成交 易反馈；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，在授权范 围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的 投资管理；量化投资部：负责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负 责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：负责社保、保 险、 QFII 、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理；养老金投资部：负 责养老金（企业年金、职业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品 的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交 易部：负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制；机构业务部：负责保险、 财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金 管理人、同业公募基金 FOF 、海外客户等客群的销售与服务；养老金业务部：负 责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务；银行业务 部：负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代 销销售与服务；机构服务部：负责协调三个机构销售部门对接公司资源，实现项 目落地，提供专业支持和项目管理 , 对公司已有机构客户进行持续专业服务；零 售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、 北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的 零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理， 为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户 服务策略，制定客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户 信息， 分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势 分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业 务；战略与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、 落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、分析平台，为公司投资决策、销售决 策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；合规稽核部：履行合规审查、 合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责，开 展内部审计，管理信息披露、法律事务等；风险管理部：执行公司整体风险管理 策略，牵头拟定公司风险管理 制度与流程，组织开展风险识别、评估、报告、监 测与应对，负责公司旗下各投资组合合规监控等；信息技术部：负责软件开发与 系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与 管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）： 负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政 后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、就证券提供意见 和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及 中国证监会认可的其他业务。 截止到 2021 年 1 月 31 日，公司有员工 528 人，其中 72% 具有硕士以上学位 。 二、 主要人员情况 （一） 董事会成员 裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理，申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华 宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总经理。历任国 泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总经 理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金经理。 麦陈婉芬女士（ Constance Mak ），董事，文学及商学学士，加拿大特许会计 师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理（ General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret ’ s College 教师，加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生，董事，博士，高级 会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经 理、首席风险官、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳 市中心支行会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处 处长，中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处 处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行 非执行董事。历任 海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副 经理 / 经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首 席风险官。 吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，申银万国证券股份有限 公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任 兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申万宏源证券有限公司党建工 作部 / 党委办公室主任。 Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许 会计师。现 任 BMO 金融集团国际业务全球总裁（ SVP ＆ Managing Director, International, BMO Financial Group ）。 1980 年至 1984 年在 Coopers ＆ Lybrand 担任审计工 作； 1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 王平先生，董事，硕士，高级会计师。现任山东省国际信托股份有限公司财 务总监。历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理，山东鲁信投资集 团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理，鲁信创业投资 集团股份有限公 司财务总监，鲁信资本管理有限公司财务总监。 李彧先生，独立董事，研究生学历，高级经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、执行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。 季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长； 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主 任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 李启安先生，独立董事，本科学历。现已退休。历任加拿大花旗银行副总裁， 加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监， MKI 集团有限公司（香港上 巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇丰銀行子公司）中囯部高 级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，香港大昌 行集团有限公司（中 信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为上海总经理，香港汇丰银行私人 银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理，香港万都集团有限公司执 行董事及首席财务官。 刘江宁女士，独立董事，博士，副教授。现任对外经贸大学全球化与中国现 代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师 。 （二） 监事会成员 付吉广先生，监事长，硕士，高级经济师。现任山东省国际信托股份有限公 司风控总监。历任济宁市信托投资公司投资部科员，济宁市留庄港运输总公司董 事、副总经理，山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽 核法 律部副经理、经理、风险管理部经理，山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财 务总监，山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 曹志刚先生，监事，硕士。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理。历 任海通证券股份有限公司风险控制总部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助 理。 孙兆军先生，监事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部 副总经理（主持工作）。历任上海市经济工作党委副主任科员，上海市经济和信 息化工作党委副主任科员、主任科员，上海证监局主任科员，兴业银行上海分行 金融市场部业务经理，申银万国证券股份有限公司资产 管理事业部产品评审总部 副总经理，申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部 总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理。 张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教授，蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理， 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监，道明证券交易风险管理部副总裁兼总监， 华侨银行集团市场风险控制主管，新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 夏志辉先生， 监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司集中交易部投研 中台总监兼高级金融平台研究经理。历任北京江河幕墙工程有限公司 ERP 部门系 统管理员，上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员，上海绘梦视信息技术 有限公司技术部数据库管理员，富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员， 光大保德信基金管理有限公司信息部主管，富国基金管理有限公司高级风险管理 经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监。 孙玉礼先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司权益投资部资 深基金专员。历任美世咨询数据中心数据分析师，韬睿惠悦管理 咨询 ( 深圳 ) 有限 公司福利部精算顾问，上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问，富国基金管理有限 公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员。 程铖女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司机构服务部机构 副总监兼资深项目经理。历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客 户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理。 黄奥博先生，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司战略与产品部 产品总监兼资深产品经理。历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理， 齐鲁证券有限公司北京证券 资产管理分公司产品部产品高级经理，富国基金管理 有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品 开发总监助理、战略与产品部产品副总监 。 （三） 督察长 赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛（集团）有限公司资产管理部 / 风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限 公司督察长。 （四） 经营管理层人员 陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董 事的介绍）。 林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士，研究生学历，博士学 位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员，摩根士丹利资本国际 Barra 公司（ MSCI BARRA ） BARRA 股票风 险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ Barclays Global Investors ） 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理， 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产品开发主管、基金经理助 理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 （五） 本基金基金经理 （ 1 ）现任投资经理 袁宜，博士，曾任申银万国证券研究所有限公司宏观分析师、高级宏观分析 师、高级策略分析师、首席策略分析师； 2011 年 3 月加入富国基金管理有限公 司，任首席经济学家兼基金经理助理； 2012 年 10 月至 2014 年 4 月 29 日任汉盛 证券投资基金基金经理， 2013 年 4 月起任富国宏观策略灵活配置混合型证券投 资基金基金经理， 2014 年 4 月 30 日至 2018 年 9 月任富国天盛灵活配置混合型 证券 投资基金基金经理， 2016 年 9 月起任富国睿利定期开放混合型发起式证券 投资基金基金经理， 2018 年 2 月起任富国国企改革灵活配 置混合型证券投资基 金基金经理；兼任权益投资副总监。具有基金从业资格。 （六） 投资决策委员会成员 公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇。 （七） 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 三、 基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机 构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理 、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分 配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7 、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、 按法律法规规定的年限保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其 他法律行为； 12 、法律法规 和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。 四、 基金管理人关于遵守法律法规的承诺 1 、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度， 采取有效措施，防止违法行为的发生； 2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的 内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为 基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损 失； （ 5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国 家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （ 1 ）越权或违规经营； （ 2 ）违反《基金合同》或托管协议； （ 3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益； （ 4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （ 5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 6 ） 玩忽职守、滥用职权； （ 7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依 法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； （ 8 ）除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票 投资； （ 9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易； （ 10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； （ 11 ）贬损同行，以提高自己； （ 12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （ 13 ）以不正当手段谋求业务发展； （ 14 ）有悖社会公德，损害证券投 资基金人员形象； （ 15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。 五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺 为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 1 、承销证券； 2 、向他人贷款或者提供担保； 3 、从事承担无限责任的投资； 4 、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； 5 、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行 的股票或者债券； 6 、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 7 、从事内幕交易、 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 8 、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监 会规定禁止的其他活动。 六、 基金经理承诺 1 、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份额 持有人谋取最大利益； 2 、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； 3 、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息； 4 、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 七、 基金管理人的风险管理和内部控制制度 1 、风险管理体系 本基金在运作过程中面临的风险主要包括 市场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。 针对上述各种风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系，具体包括 以下内容： （ 1 ）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的 组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范 围等内容。 （ 2 ）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原 因。 （ 3 ）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的 后果。 （ 4 ）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段， 也有定量的 度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指 标，测量其数值的大小。 （ 5 ）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。 （ 6 ）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。 （ 7 ）报 告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、 公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。 2 、内部控制制度 （ 1 ）内部控制的原则 1 ）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 2 ）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保 持高度的独立性与权威性。 3 ）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切 实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 4 ）重要性原则。公司的发展 必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内 部风险控制与公司业务 发展同等重要。 （ 2 ）内部控制的主要内容 1) 控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管 理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的内部 控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 重大决策。 此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发 生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 2) 风险评估 公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目 标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的 可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。 3) 操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相 互合作与制衡的原则。基金 投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权 分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。 各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的 关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。 在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程， 每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 4) 信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系 ，通过建立有效的信息 交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。 5) 监督与内部稽核 基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行内部稽核职 能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制 制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见， 促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性，监察稽核 报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。 3 、基金管理人关于内部控制的声明 （ 1 ）基金管理人 确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会 及管理层的责任； （ 2 ）上述关于内部控制的披露真实、准确； （ 3 ）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控 制制度。 第四部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经 营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：田 青 联系电话： (010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股 票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 601939) 。 2018 年末，集团资产规模 23.22 万亿元，较上年增长 4.96% 。 2018 年度，集 团实现净利润 2,556.26 亿元，较上年增长 4.93% ；平均资产回报率和加权 平均净 资产收益率分别为 1.13% 和 14.04% ；不良贷款率 1.46% ，保持稳中有降；资本充 足率 17.19% ，保持领先同业。 2018 年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“ 2018 年中国最佳大型零售 银行奖”、“ 2018 年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金 融最具创新力银行”、《银行家》“ 2018 最佳金融创新奖”、《金融时报》“ 2018 年 金龙奖 — 年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银 行家》、香港《亚洲货币》杂志“ 2018 年中国最佳银行”称号，并在中国银行业 协会 201 8 年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴 业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等 11 个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所 对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （二）主要人员情况 蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后 在中国建设银行总行资金计划部、 信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司 业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银 行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平，资产托管 业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管 人的各项职责，切实 维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品 种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019 年二季度末，中国建设 银行已托管 924 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》“中 国最佳托管银行”、 4 次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中 债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场 唯一一家“最佳托管银行”、在 2017 年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施 奖”。 二、 基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行 业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及 时，保护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结 构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工 作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合 规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务 人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集 中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严 格 有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完 整、独立。 三、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以 及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基 金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查 监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金 管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金 销售 机构 （一） 直销机构 名称： 富国基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二座 27 - 30 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1196 号世纪汇办公楼二 座 27 - 30 层 法定代表人：裴长江 总经理：陈戈 成立日期： 1999 年 4 月 13 日 直销网点：直销中心 直销中心地址：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 27 层 客户服务统一咨询电话： 95105686 、 4008880688 （全国统一，免长途话费） 传真： 021 - 20513177 联系人：孙迪 公司网站： www.fullgoal.com. cn （二） 代销机构 （ 1 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表： 陈四清 联系人员： 郭明 客服电话： 95588 公司网站： www.icbc.com.cn （ 2 ） 中国农业银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法人代表： 周慕冰 联系人员： 贺倩 客服电话： 95599 公司网站： www.abchina.com （ 3 ） 中国银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复 兴门内大街 1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法人代表： 刘连舸 联系人员： 陈洪源 客服电话： 95566 公司网站： www.boc.cn （ 4 ） 中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法人代表： 田国立 联系人员： 张静 客服电话： 95533 公司网站： www.ccb.com （ 5 ） 交通银行股份有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号 法人 代表： 任德奇 联系人员： 王菁 客服电话： 95559 公司网站： www.bankcomm.com （ 6 ） 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表： 李建红 联系人员： 曾里南 客服电话： 95555 公司网站： www.cmbchina.com （ 7 ） 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址： 北京市东城区朝阳门 北大街 9 号文化大厦 法人代表： 李庆萍 联系人员： 常振明 客服电话： 95558 公司网站： ban k.ecitic.com （ 8 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号 法人代表： 高国富 联系人员： 唐小姐 客服电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （ 9 ） 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区正义路 4 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法人代表： 董文标 联系人员： 杨成茜 客服电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn （ 10 ） 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号 办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号 法人代表： 李国华 联系人员： 王硕 客服电话： 95580 公司网站： www.psbc.com （ 11 ） 华夏银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号 法人代表： 吴建 联系人员： 郑鹏 客服电话： 95577 公司网站： www.hxb.com.cn （ 12 ） 上海银行股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表： 范一飞 联系人员： 龚厚红 客服电话： 021 - 9 62888 公司网站： www.bankofshanghai.com （ 13 ） 平安银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 办公地址： 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法人代表： 肖遂宁 联系人员： 蔡宇洲 客服电话： 95511 - 3 公司网站： www.bank.pingan.com （ 14 ） 宁波银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法人代表： 陆华裕 联系人员： 胡技勋 客服电话： 96528 上海、北京地区 962528 - 公司网站 ： www.nbcb.com.cn （ 15 ） 青岛银行股份有限公司 注册地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址： 青岛市市南区香港中路 68 号 法人代表： 郭少泉 联系人员： 滕克 客服电话： 96588 青岛 - 、 40066 - 96588 全国 - 公司网站： www.qdccb.com （ 16 ） 渤海银行股份有限公司 注册地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 办公地址： 天津市河西区马场道 201 - 205 号 法人代表： 李伏安 联系人员： 王宏 客服电话： 4008 - 888 - 811 公司网站： www.cbhb.com.cn （ 1 7 ） 大连银行股份有限公司 注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路 88 号 法人代表 : 联系人员： 李格格 客服电话： 4006640099 公司网站： www.bankofdl.com （ 18 ） 东莞农村商业银 行股份有限公司 注册地址： 东莞市莞城南城路 2 号 办公地址： 东莞市莞城南城路 2 号 法人代表： 何沛良 联系人员： 何茂才 客服电话： 0769 - 961122 公司网站： www.drcbank.com （ 19 ） 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 办 公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号 法人代表： 王继康 联系人员： 黎超雄 客服电话： 020 - 961111 公司网站： www.grcbank.com （ 20 ） 苏州银行股份有限公司 注册地址： 江苏省苏州工 业园区钟园路 728 号 办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法人代表： 王兰凤 联系人员： 葛晓亮 客服电话： 96067 公司网站： www.suzhoubank.com （ 21 ） 国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 中国 上海 - 自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法人代表： 杨德红 联系人员： 芮敏琪 客服电话： 400 - 8888 - 666/ 95521 公司网站： www.gtja.com （ 22 ） 中信建投证券股份有限公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号 法人代表： 王常青 联系人员： 权唐 客服电话： 400 - 8888 - 108 公司网站： www.csc108.com （ 23 ） 国信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 - 26 层 法人代表： 何如 联系人员： 周杨 客服电话： 95536 公司网站： www.guosen.com.cn （ 24 ） 招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39 — 45 层 办公地址： 深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼 法人代表： 宫少林 联系人员： 林生迎 客服电话： 95565 、 400 - 8888 - 111 公司网站： www.newone.com.cn （ 25 ） 广发证券股份有限公司 注册地址： 广州天河区天河北路 183 - 187 号大都会广场 43 楼 4301 - 4316 房 - 办公地址： 广东省广州 天河北路大都会广场 5 、 18 、 19 、 36 、 38 、 41 和 42 楼 法人代表： 孙树明 联系人员： 黄岚 客服电话： 95575 公司网站： www.gf.com.cn （ 26 ） 中信证券股份有限公司 注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座 办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法人代表： 张佑君 联系人员： 顾凌 客服电话： 95548 或 4008895548 公司网站： www.cs.ecitic.com （ 27 ） 中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地 址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法人代表： 陈有安 联系人员：邓颜 客服电话： 4008 - 888 - 888 公司网站： www.chinastock.com.cn （ 28 ） 海通证券股份有限公司 注册地址： 上海市广东路 689 号 办公地址： 上海市广东路 689 号 法人代表： 周杰 联系人员： 李笑鸣 客服电话： 95553 公司网站： www.htsec.com （ 29 ） 申万宏源证券有限公司 注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 （未完）  |