融通价值趋势混合A : 融通价值趋势混合型证券投资基金份额发售公告
融通价值趋势混合型 证券投资基金份额发售公告 融通基金管理有限公司 二○二一年三月 重要提示 1、融通价值趋势混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发行已获中国证监 会证监许可【2020】2711号文准予募集注册。中国证监会对本基金的准予注册并不代 表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐或者保证。 2、本基金为契约型、开放式、混合型证券投资基金。 3、本基金的管理人和注册登记机构为融通基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），托管人为招商银行股份有限公司。 4、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构，其中直销机构包括本公司的 直销柜台和网上直销。基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的 机构销售本基金，并在管理人网站公示。 5、本基金于2021年3月29日至2021年4月9日通过销售机构公开发售。 6、本基金的募集规模上限为80亿元人民币（即确认的有效认购金额，不含募集 期利息），采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。 7、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 8、投资者欲购买本基金，需开立本公司基金账户，本公司的基金账户采用无纸化 基金账户。对于投资者重复开立基金账户的申请，本公司可按账户登记进行处理。已 经持有本公司基金账户的投资者到非原开户机构购买本基金的，不需再次开立基金账 户，只需在该销售机构网点办理账户登记后，即可认购本基金。个人投资者必须本人 亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时查询确认结果。 9、在基金发行期间，投资者的基金账户开户和认购申请可同时办理。 10、投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金 额（含认购费）为1元，各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机构的 业务规则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金，首次认购最低金额（含认购费） 为10万元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10万元。 本基金对募集期间的单个投资人不设置累计认购金额上限的限制。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基 金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受 某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登 记机构的确认为准。 11、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。投资人在募集期内可多 次认购基金份额，认购申请一经受理，不得撤销。投资人在T日规定时间内提交的认 购申请，应于T+2日（包括该日）后及时在原申请网点或通过基金管理人的客户服务 中心查询认购申请是否被成功受理。投资人应于基金合同生效后及时在原申请网点或 通过基金管理人的客户服务中心查询认购份额的确认情况。 12、投资者有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持 有人所有，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 13、本公告仅对本基金份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基 金的详细情况，请详细阅读《融通价值趋势混合型证券投资基金招募说明书》。 14、本基金的招募说明书及本公告将在本公司网站（www.rtfund.com）上发布。投 资者亦可通过本公司网站了解本基金发售相关事宜。 15、销售本基金的销售机构所在城市名称、网点名称、联系方式以及开户和认购 等具体事项请详见各销售机构的相关业务公告或拨打各销售机构客户服务电话咨询。 16、在募集期间，各销售机构还可以根据实际情况适时增加部分基金销售城市和 网点。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司官网的公示及各 销售机构的公告，或拨打本公司及各销售机构客户服务电话咨询。 17、投资者可拨打本公司客户服务电话（400-883-8088、0755-26948088）咨询购 买事宜。 18、如遇突发事件，本公司将对以上募集期的安排做适当调整。本公司拥有对本 基金份额发售公告的最终解释权。 风险提示： 投资有风险，投资人在认购本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策， 自行承担投资风险。 证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券 所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融 工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损失。 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金。 本基金投资范围中包含港股通标的股票。本基金投资相关股票市场交易互联互通 机制试点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等 差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交 易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能 带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资 产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股。 本基金如投资于全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）精选层股票， 会面临新三板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包 括但不限于流动性风险、转板风险、投资集中度风险、经营风险、降层风险、终止挂 牌风险、股价波动风险等。具体风险烦请查阅招募说明书的“风险揭示”章节的具体 内容。本基金可根据投资策略需要或市场环境变化，选择将部分基金资产投资于新三 板精选层股票，本基金并非必然投资新三板精选层股票。 本基金的投资范围包括资产支持证券，可能面临利率风险、流动性风险、现金流 预测风险等。具体内容见招募说明书“风险揭示”章节。 本基金的投资范围包括股指期货、国债期货，可能面临市场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。具体内容见招募说明书“风险揭示” 章节。 投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资 人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征， 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险 承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其 他机构认购（或申购）本基金。投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资 中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有 的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中 产生的操作风险以及本基金特有风险等。 本基金基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当按照基金合同的约定程序进行基金财产 清算并终止基金合同，不需要召开基金份额持有人大会。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但 不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构 成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原 则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自 行负担。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 一、基金募集的基本情况 （一）基金名称 融通价值趋势混合型证券投资基金 A类基金份额基金简称：融通价值趋势混合A A类基金份额基金代码：010646 C类基金份额基金简称：融通价值趋势混合C C类基金份额基金代码：010647 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金存续期限 不定期 （四）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （五）基金的运作方式 契约型开放式。 （六）基金投资者范围 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券 投资基金的其他投资人。 （七）直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 传真：（0755）26935139 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507室 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）66190982 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 传真：（021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 （八）其他销售机构 本基金其他销售机构详见本公告“六（三）2、其他销售机构”。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更现有销售机构或选择其他符合要求 的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （九）募集时间安排及基金合同生效 本基金于2021年3月29日至2021年4月9日通过销售机构公开发售。基金管理 人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起不 超过三个月。 本基金募集期届满，若本基金募集总份额不少于2亿份，募集总金额不少于2亿 元人民币，且基金份额持有人数不少于200人，基金管理人应当在10日内聘请法定验 资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自中 国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当 在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： （1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； （2）在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期 活期存款利息； （3）如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金 管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 （十）募集期销售规模限制方案 本基金的募集规模上限为80亿元人民币（即确认的有效认购申请金额，不含募集 期利息），采用末日比例确认的方式实现募集规模的有效控制。若本基金在募集期内任 何一日（T日，含募集期首日）募集截止时间后，基金募集总规模接近、达到或超过 募集规模上限，本基金可于T日结束募集并于次日（T+1日）公告提前结束募集，自 T+1日起（含）不再接受认购申请。若募集期内有效认购申请金额全部确认后本基金 募集规模不超过80亿元人民币（含80亿元人民币），则在满足法律法规及本基金相关 规定的情况下，所有的有效认购申请予以确认。若募集期内有效认购申请金额超过80 亿元人民币，则对募集期内的有效认购申请采用末日比例确认的原则给予部分确认， 未确认部分的认购款项将在募集期结束后由销售机构根据其业务规则退还给投资人。 募集期末日（T日）认购申请确认比例的计算方法（公式中金额均不含募集期间 利息）： 募集期末日有效认购申请确认比例=（80亿元人民币－募集期首日起至T-1日有效 认购申请总金额）/募集期末日有效认购申请总金额 投资者在募集期末日有效认购申请确认金额=投资者在募集期末日提交的有效认 购申请金额×募集期末日有效认购申请确认比例 投资者募集期内需交纳的认购费按照单笔有效认购申请确认金额对应的费率计 算，投资者在募集期末日认购申请确认金额不受单笔最低认购金额限制。投资者认购 申请确认结果以本基金管理人的确认为准。投资者在募集期末日有多笔认购的，适用 费率按单笔认购申请确认金额单独计算。最终认购申请确认结果以本基金的注册登记 机构计算并确认的结果为准。认购份额的计算按照四舍五入方法，保留小数点后两位， 由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 敬请投资者注意，如果本次基金募集期内认购申请总额大于本基金募集上限，因 采用末日比例确认方式，将导致募集期末日有效认购确认金额低于认购申请金额，可 能会出现认购费用的适用费率高于认购申请金额对应的费率的情况。 （十一）基金认购费率 1、本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按面值发售。 2、认购费用 本基金A类基金份额在认购时收取认购费用，C类基金份额不收取认购费用。本 基金对A类基金份额的认购设置级差费率，同时区分普通客户和通过直销柜台认购的 养老金客户。 上述养老金客户具体包括： （1）全国社会保障基金； （2）可以投资基金的地方社会保障基金； （3）企业年金单一计划以及集合计划； （4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划； （5）企业年金养老金产品； （6）职业年金计划； （7）养老目标基金； （8）个人税收递延型商业养老保险产品； （9）养老保障管理产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。 普通客户指除通过直销柜台认购的养老金客户以外的其他客户。 本基金A类基金份额的认购费用采用前端收费模式。募集期投资者可以多次认购 本基金A类基金份额，认购费按每笔认购申请单独计算。 普通客户认购A类基金份额的具体费率如下表： 认购金额（M） A类基金份额的认购费率 M＜100万元 1.20% 100万元≤M＜200万元 0.80% 200万元≤M＜500万元 0.30% M≥500万元 单笔1000元 通过基金管理人的直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金客户的认购费为每 笔100元。 基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售和登记等募集期 间发生的各项费用。 3、认购份额的计算 （1）基金认购采用金额认购的方式。A类基金份额的认购金额包括认购费用和净 认购金额。 当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用比例费率时，其认购份额的计算 公式为： 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） 认购费用=认购金额－净认购金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 当投资人选择认购A类基金份额且认购费用适用固定金额时，其认购份额的计算 公式为： 净认购金额=认购金额-固定金额 认购费用=固定金额 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 当投资人选择认购C类基金份额时，其认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值 例：某投资者（普通客户）投资100,000元认购本基金A类基金份额，假设该笔 认购按照100%比例全部予以确认，其对应认购费率为1.20%，假设该笔认购产生利息 50元。则其可得到的认购份额为： 净认购金额＝100,000/（1+1.20%）＝98,814.23元 认购费用＝100,000－98,814.23＝1,185.77元 认购份额＝（98,814.23＋50）/1.00=98,864.23份 即：投资者（普通客户）投资100,000元认购本基金A类基金份额，对应认购费 率为1.20%，假设该笔认购产生利息50元，可得到98,864.23份A类基金份额。 例：某养老金客户通过直销柜台投资100,000元认购本基金A类基金份额，假设 该笔认购按照100%比例全部予以确认，则其认购费用为100元，假设认购金额在认购 期间产生的利息为50元，则其可得到的认购份额计算如下： 净认购金额＝100,000-100＝99,900.00元 认购费用=100.00元 认购份额＝（99,900.00＋50）/1.00＝99,950.00份 即：养老金客户通过直销柜台投资100,000元认购本基金A类基金份额，对应认 购费为100元，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，可得到99,950.00份A 类基金份额。 例：某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购按照 100% 比例全部予以确认，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到的认购 份额为： 认购份额＝（100,000＋50）/1.00=100,050.00份 即：投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额，假设该笔认购按照 100%比 例全部予以确认，假设认购金额在认购期间产生的利息为50元，则其可得到100,050.00 份C类基金份额。 （2）认购份额的计算中，涉及基金份额的计算结果均保留到小数点后两位，小数 点两位以后的部分四舍五入，涉及金额的计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点 后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 （十二）本基金的认购限额 投资者通过其他销售机构和直销机构网上直销认购本基金，单笔最低认购金额（含 认购费）为1元，各销售机构对认购限额及交易级差有规定的以各销售机构的业务规 则为准。通过直销机构直销柜台认购本基金，首次认购最低金额（含认购费）为10万 元，追加认购单笔最低金额（含认购费）为10万元。 本基金对募集期间的单个投资人不设置累计认购金额上限的限制。 如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%，基 金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受 某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人 有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登 记机构的确认为准。 基金管理人可根据市场情况，调整认购金额等数量限制，基金管理人必须最迟在 调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公告。 二、个人投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购程序 1、开户及认购的业务办理时间 基金份额发售日9:30～17:00（法定节假日不营业）。 2、开户及认购程序 （1）将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户 户名：融通基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行深圳市喜年支行 账号：4000032419200010838 注：投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称， 在“汇款用途”栏中写明“认购融通价值趋势混合A”或“认购融通价值趋势混合C”。 （2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续： 1） 客户有效身份证件（身份证、军官证、士兵证、中国护照等）原件及复印件； 2） 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或传真、复印件； 3） 指定银行账户的证明原件及复印件； 4） 填妥的开户申请表、认购申请表及投资者风险承受能力调查材料。 注：其中3）所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一 家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资 金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户名称必须与客 户名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡或指定银行出具的开户证明等。其 中4）所指的投资者风险承受能力调查相关材料包括《融通基金投资人权益须知》和《融 通基金个人投资人风险承受能力调查问卷》等材料。 3、注意事项 （1）若个人投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销专户 的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 （2）基金发行期结束，以下情况将可被认定为无效认购： 1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； 3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； 4）在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的； 5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）销售机构受理个人投资者的开户与认购程序 个人投资者在销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。 三、机构投资者的开户与认购程序 （一）本公司直销柜台受理机构投资者的开户与认购程序 1、开户及认购的业务办理时间 基金份额发售日9:30～17:00（法定节假日不营业）。 2、开户及认购程序 （1）将足额认购资金汇入本公司指定的直销资金专户 户名：融通基金管理有限公司直销专户 开户行：中国工商银行深圳市喜年支行 账号：4000032419200010838 注：投资者汇款时应在“汇款人”栏中填写其在融通直销系统开户时登记的名称， 在“汇款用途”栏中写明“认购融通价值趋势混合A”或“认购融通价值趋势混合C”。 （2）到直销柜台提供下列资料办理基金的开户和认购手续： 1）加盖单位公章的企业法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证的复印件及 副本原件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记 证书原件及加盖单位公章的复印件； 2）加盖单位公章及法人章的基金业务授权委托书； 3）法定代表人有效身份证件原件及复印件； 4）业务经办人有效身份证件原件及复印件； 5）预留交易印鉴卡一式三份； 6）指定银行账户的银行《开户许可证》原件及复印件（或指定银行出具的开户证 明）； 7）加盖银行受理印章的汇款凭证复印件； 8）填妥的加盖单位公章及法人章的开户申请表和加盖预留印鉴章的基金认购申请 表。 9）法律法规规定的其他材料。 注：其中“6）”所指的指定银行账户是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定 一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等 资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。 3、注意事项 （1）若机构投资者认购资金在当日下午5:00之前未到本公司指定基金直销资金专 户的，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为 准。 （2）基金发行期结束，以下情况将可被认定为无效认购： 1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； 2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； 3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； 4）在基金份额发售期截止日下午5:00之前资金未到指定基金直销专户的； 5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （二）销售机构受理机构投资者的开户与认购程序 机构投资者在销售机构的开户及认购手续以各销售机构的规定为准。 四、清算与交割 1、投资者无效认购资金将于基金合同生效之日起5个工作日内划入投资者指定银 行账户。 2、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束 前，任何人不得动用。投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资 者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册 登记机构的记录为准。 3、本基金份额登记由注册登记机构在基金募集结束后完成。 五、基金的验资与成立 本基金募集期间的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金 募集专户”，该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满，基金管理人应将募集的 全部资金存入其指定的验资专户；基金管理人应自募集期限届满之日起10日内聘请具 有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告。基金管理人应自收到 验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告和基金备案材料，办理基金备案 手续，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。 若基金合同生效，基金管理人将发布基金合同生效公告。若基金合同不能生效时， 本基金管理人以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金加计 银行同期活期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还投资人。 六、本基金募集的当事人和中介机构 （一）基金管理人 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14楼 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15楼 法定代表人：高峰 成立日期：2001年5月22日 电话：0755-26947517 传真：0755-26935005 联系人：赖亮亮 （二）基金托管人 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元人民币 法定代表人：缪建民 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 （三）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）融通基金管理有限公司 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：陈思辰 联系电话：（0755）26948034 传真：（0755）26935139 客户服务中心电话：400-883-8088(免长途通话费用)、（0755）26948088 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507室 邮编：100032 联系人：柴玏 联系电话：（010）66190982 传真：（010）88091635 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号 邮编：200120 联系人：刘佳佳 联系电话：（021）38424889 传真：（021）38424884 （4）融通基金管理有限公司网上直销 网址：www.rtfund.com 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 邮政编码：518053 联系人：韦荣涛 联系电话：（0755）26947504 传真：（0755）26948079 2、其他销售机构 （1）招商银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号 法定代表人：缪建民 电话：0755-83198888 联系人：邓炯鹏 客户服务电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com （2）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号民生银行大厦 法定代表人：高迎欣 客户服务电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn （3）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人：李庆萍 电话：（010）65557062 传真：（010）65550827 客户服务电话：95558 公司网址：www.citicbank.com （4）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦） 法定代表人：其实 电话：021-54509998 传真：021-64385308 联系人：屠彦洋 客户服务电话：95021 / 4001818188 公司网址：1234567.com.cn （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 法定代表人：祖国明 联系人：韩爱彬 客户服务电话：400-0766-123 公司网址：www.fund123.cn （6）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层 法定代表人：樊怀东 电话：0411-39027810 传真：0411-39027835 联系人：于秀 客户服务电话：4000899100 公司网址：www.yibaijin.com （7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 法定代表人：洪弘 电话：010-83363099 传真：010-83363072 联系人：文雯 客户服务电话： 400-166-1188 公司网址：8.jrj.com.cn （8）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13 法定代表人：王伟刚 电话：400-619-9059 传真：010-62680827 联系人：王骁骁 客户服务电话：400-619-9059 公司网址：www.hcjijin.com （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表人：吴言林 电话：025-66046166-810 传真：025-56878016 联系人：林伊灵 客户服务电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com （10）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人： 王莉 电话：010-85657353 传真：010-65884788 联系人：陈慧慧 客户服务电话：4009200022 公司网址： http://licaike.hexun.com/ （11）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表人：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 联系人：宁博宇 客户服务电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （12）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077 传真：021-55085991 联系人：吴鸿飞 客户服务电话： 400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn （13）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：黄祎 电话：021-5071 2782 传真：021-5071 0161 联系人：徐亚丹 客户服务电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn （14）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 电话：400-821-5399 传真：021-80358749 联系人：郭哲晗 客户服务电话：4008-215-399 公司网址：www.noah-fund.com （15）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 电话：兰敏 传真：021-52975270 联系人：021-52822063 客户服务电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com （16）玄元保险代理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人： 马永谙 电话：021-50701053 传真：021-50701053 联系人： 卢亚博 客户服务电话：400 080 8208 公司网址：www.100bbx.com （17）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表人：冷飞 电话：021-50810687 传真：021-58300279 联系人：孙琦 客户服务电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com （18）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人： 赵学军 电话：010-65215588 传真：010-85097308 联系人：李雯 客户服务电话： 400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn （19）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 电话：025-66996699 传真：025-66996699 联系人：冯鹏鹏 客户服务电话：95177 公司网址： www.snjijin.com （20）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼 法定代表人：李兴春 电话：021-50585353 传真： 021-61101630 联系人： 陈孜明 客户服务电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn （21）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 电话：021-60818249/13564799493 联系人：杨徐霆 客户服务电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com （22）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：钱昊旻 电话： 010-59336544 传真：010-59336586 联系人：沈晨 客户服务电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com （23）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 联系人：戴珉微 客户服务电话：400-6767-523 公司网址：www.zhongzhengfund.com （24）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 电话： 010-59053660 传真： 010-59053700 联系人：王超 客户服务电话：95510 公司网址：www.fund.sinosig.com （25）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：王军辉 电话：010-56075718 传真：010-67767615 联系人：吴鹏 客户服务电话：4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com （26）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼 法定代表人：金佶 电话：021-34013996-3011 联系人： 甄宝林 客户服务电话：021-34013999 公司网址： www.hotjijin.com （27）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 电话：010-59601366-7024 传真：010-62020355 联系人：李静如 客户服务电话：4008188000 公司网址：http://www.myfund.com/ （28）和耕传承基金销售有限公司 注册地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址： 河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王旋 电话：0371-85518396 传真： 0371-85518397 联系人：董亚芳 客户服务电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com （29）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 联系人：辛国政 客户服务电话：95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （30）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：肖林 电话：（010）63080994 联系人：张晓辰 客户服务电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （31）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 电话：（021）62580818 联系人：钟伟镇 客户服务电话：4008888666 公司网址：www.gtja.com （32）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 电话：（0755）25831754 联系人：常科丰 客户服务电话：95358 公司网址：www.95358.com （33）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 联系人：姚巍 客户服务电话：95525 公司网址：www.eben.com.cn （34）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：李玮 电话：（021）20315290 联系人：朱琴 客户服务电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn （35）新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：林雯 电话：（010）83561146 联系人：田芳芳 客户服务电话：4006989898 公司网址：www.xsdzq.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，变更现有销售机构或选择其他符合要求 的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示。 （四）登记机构 名称：融通基金管理有限公司 住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层 设立日期：2001年5月22日 法定代表人：高峰 电话：0755-26948075 联系人：杜嘉 （五）律师事务所和经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：黎明、陆奇 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：陆奇 （六）会计师事务所和经办注册会计师 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：陈逦迤 经办注册会计师：薛竞、陈逦迤 融通基金管理有限公司 二〇二一年三月八日 中财网
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