养殖ETF : 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书
原标题:养殖ETF : 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 基金 份额 上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2021年3月12日 公告日期：2021年3月9日 目录 一、重要声明与提示 ................................ ................ 3 二、基金概览 ................................ ...................... 4 三、基金的募集与上市交易 ................................ .......... 4 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 8 五、基金主要当事人简介 ................................ ............ 9 六、基金合同摘要 ................................ ................. 21 七、基金财务状况 ................................ ................. 21 八、基金投资组合 ................................ ................. 22 九、重大事件揭示 ................................ ................. 25 十、基金管理人承诺 ................................ ............... 25 十一、基金托管人承诺 ................................ ............. 25 十二、基金上市推荐人意见 ................................ ......... 26 十三、备查文件目录 ................................ ............... 26 附件：基金合同摘要 ................................ ............... 28 一、重要声明与提示 《 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 上市交易公告书》（以 下简称 “ 本公告书 ” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “ 《基金 法》 ” ）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内 容与格式〉》和 《上海证券交易所基金业务指南第 1 号 —— 业务办理》 的规定编 制， 平安 基金管理有限公司（以下简称 “ 本基金管理人 ”或“本公司” ）的董事 会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” ）托 管人 招商银行股份有限公司 保证本公告书中基 金财务会计资料等内容的真实性、 准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）和上海证券交易所（以 下简称 “ 上交所 ” ）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任 何保证。 本公告书第七节 “ 基金财务状况 ” 未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者 详细查阅 2021 年 2 月 18 日 刊登在 中国证监会基金电子披露网站 和平安 基金管理 有限公司网站（ www.fund.pingan.com ）上的《 平安中证畜牧养殖 交易型开 放式指 数证券投资基金 招募说明书》（以下简称 “ 招募说明书 ” ）。 二、基金概览 1 、基金名称： 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 2 、基金 二级市场交易 简称： 养殖 ETF （扩位简称： 养殖 ETF ） 3 、 二级市场 交易代码： 516760 4 、基金申购、赎回简称： 养殖 ETF 5 、申购 、 赎回代码： 516761 6 、截至公告日前两个工作日即 2021 年 3 月 5 日 基金份额总额： 225 ,215,079 .00 份 7 、截至公告日前两个工作日即 2021 年 3 月 5 日 基金份额净值： 0.9999 元 / 份 8 、 本次上市交易份额： 225 ,2 15,079 .00 份 9 、 上市交易的证券交易所： 上海 证券交易所 10 、上市交易日期： 2021 年 3 月 12 日 1 1 、基金管理人： 平安 基金管理有限公司 1 2 、基金托管人： 招商银行股份有限公司 1 3 、上市推荐人： 平安证券股份有限公司 1 4 、申购赎回 代理 券商 （以下简称 “ 一级交易商 ” ） ： 安信证券股份有限公司、 财通证券股份有限公司、方正证券股份有限 公司、国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安 证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河 证券 股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、 中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司 、 东方财富证券股份有限公 司 。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告 或在本公司网站 公示 。本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告 或在本公司网站公 示 。 三、基金的募集与上市交易 （一）本 基金 上市前基金 募集 情况 1 、 基金募集申请的 注册 机构和 准予 文号： 中国证券监督管理委员会证监许 可 [ 2021 ] 365 号 。 2 、基金运作方式： 交易型 开放式 。 3 、基金合同期限：不定期。 4 、发售方式：网 上现金认购 和 网下现金认购 2 种方式。 5 、 发售日期 ： 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 2 月 26 日 。其中， 网下现金认 购 的发售日期为 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 2 月 26 日 ， 网上现金认购的发售日 期为 2021 年 2 月 24 日至 2021 年 2 月 26 日 。 6 、 发售 面值 ： 1.00 元 人民币 。 7 、发售期限：网下现金 认购 共 3 个工作日，网上现金 认购 为 3 个工作日。 8 、 发售 机构 ： （ 1 ） 网下现金 发售 直销机构 ： 平安 基金管理有限公司 直销柜台 （ 2 ） 网下现金发售代理机构： 平安中证畜牧养殖 ETF 网 下 发行代销券商名单 ： 平安证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公 司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有 限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司 、东方财富证 券股份有限公司 （上述排名不分先后）。 （ 3 ） 网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员 资格的证券公司 ，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （二）基金合同生效 本基金根据中国证监会证监许可[2021]365号文批准，自2021年2月24日 起公开募集，截至2021年2月26日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中 天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为 225 ,215,079.00 元人民币，折合基金份额225 ,215,079.00 份；网上现金认购和通 过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后 至划入基金托管专户前产生的利息共计55,297.98 元，计入基金财产，不折算为 投资者基金份额；通过管理人进行网下现金认购的利息结转的份额共1,079.00 份，折算为投资者基金份额。 本次募集有效认购总户数为5,428户。按照每份基金份额发售面值1.00元人 民币计算，募集期募集的基金份额共计225 ,215,079.00 份，已全部计入投资者账 户，归投资者所有。其中本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购 本基金份额总量为13,000.00份，本基金管理人高级管理人员、基金投资、研究 部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间 所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安中证畜牧养殖 交易型开放式指 数证券投资基金 基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关 条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2021年3月4日 获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理 人开始正式管理本基金。 （ 三 ）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书 〔2021〕100号 2、上市交易日期：2021 年 3 月 12日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、基金二级市场交易简称：养殖 ETF （扩位 简称： 养殖 ETF ） 5、二级市场交易代码：516760 投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交 易 6 、基金申购、赎回简称： 养殖 ETF 7 、申购、赎回代码： 516 76 1 本基金管理人自 2021 年 3 月 12 日 开始办理本基金的申购、赎回业务。 投资 人 应当在本基金指定的一级交易商 （ 申购赎回代理券商 ） 办理本基金申购和赎回 业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。 目前本基金的一级交易商包括 ： 安信证券股份有限公司、财通证券股份有限 公司、方正证券股份有限公司、国泰君安证券股份 有限公司、国信证券股份有限 公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、 天风证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公 司、中信证券华南股份有限公司 、 东方财富证券股份有限公司 （ 上述排名不分先 后 ） 。 若有新增本基金的申购、赎回代 理 券商，本公司将另行公告 或在本公司网站 公示 。 8、本次上市交易份额：225 ,215,079.00 份 9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可 进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2021年3月5日，本基金份额持有人户数为5,428户，平均每户持有的基金 份额为41,491.36份。 （二）持有人结构 截至2021年3月5日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为11,612,079.00，占基金总份额5.1560%；个人投 资者持有的基金份额为213,603,000.00份，占基金总份额的94.8440%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2021年3月5日，前十名基金份额持有人情况如下表。 序号 基金份额持有人名称 持有份额（份） 占基金总份额的比例 1 张磊 20,000,000.00 8.88% 2 东兴证券股份有限公司 8,000,079.00 3.55% 3 刘菁莹 3,834,000.00 1.70% 4 李冰 3,000,000.00 1.33% 5 贾雏燕 2,130,000.00 0.95% 6 叶南 2,000,000.00 0.89% 7 江苏华宏实业集团有限公司 2,000,000.00 0.89% 8 李秀婷 1,990 ,000.00 0.88% 9 李金凤 1,600,000.00 0.71% 10 胡翠红 1,400,000.00 0.62% 合计 45,954,079.00 20.4 0 % 五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1 、名称： 平安基 金管理有限公司 2 、法定代表人： 罗春风 3 、 总经理：肖宇鹏 4 、 注册资本：人民币 1 30 , 000 万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【 2010 】 1917 号 7 、工商登记注册的法人营业执 照文号： 统一社会信用代码 91440300 71788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：平安信托有限责任公司 68.19 % ； 大华资产管理有限公司 17.51 % ； 三亚盈湾旅业有限公司 14.3 % 。 10、内部组织结构及职能： 权益投资中心 负责权益类产品投资运作 固定收益投资中心 负责固定收益类产品投资运作及研究工作 研究中心 负责 股票 行业研究工作 FOF 投资中心 负责 FOF 产品 的投资运作及研究 ETF 指数投资中心 负责 ETF 产品 的投资运作及研究 MOM 投资部 负责 MOM 产品 的投资运作及研究 资本市场专户 业务 部 负责资本市场专户产品投资及研究工作 REITS 投资中心 负责 REITS 产品投资及管理工作 渠道销售中心 基金产品销售工作 机构业务中心 负责机构产品的销售工作 产品 企划 中心 负责 产品开发、设计、报批等产品管理、公司品牌宣传 、 企划 和客户管理工作 创新业务中心 负责 ETF 等创新型产品的销售工作 互联网金融业务中心 负责互联网渠道以及集团内综合开拓在公募基金及专户 产品的代销和直销合作等 基金运营部 负责基金会计、 TA 及清算、交易等相关工作 信息技术 中心 负责系统规划、开发相关工作 法律合规监察部 负责法律合规监察相关工作 资本市场风险监控室 负责公募及资本市场专户风险控制及投资绩效分析、投资 监测工作 财务部 负责财务等相关工作 综合部 负责人事行政等综合工作 11、人员情况 ： 截至 202 1 年 1 月 3 1 日，我公司现有员工 31 8 人， 其中包括投资研究人员 6 7 人， 销售人员 70 人 ， 互联网金融业务人员 3 2 人，产 品研发及企划人员 1 9 人，运营人员 2 7 人，交易人员 14 人，信息技术人员 49 人，合规监察人员 8 人，财务人员 7 人，人 力资源及行政人员 8 人，其他人员共 1 7 人（ 高管 4 人、 REITS 投资及运营 4 人、资 本市场投后管理 3 人、资本市场风险监控 6 人 ）。 公司投资研究团队共有 6 7 人，均毕业于国内外知名院校，绝大部分具有硕士 以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方 面的专业 背景，主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金 融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有 10 年以上证券从业的 经历和经验。公司近期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招 聘专业人员，为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培 养。 1 2 、信息披露负责人： 陈特正 咨询 电话： 400 - 800 - 4800 1 3 、基金管理 人 业务情况 简介： 截至 2021 年 3 月 5 日 ，平安基金管理有限公司旗下共管理 1 28 只开放式基 金。 序号 基金全称 1 平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 2 平安中证光伏产业交易型开放式指数证券投资基金 3 平安恒鑫混合型证券投资基金 4 平安稳健增长混合型证券投资基金 5 平安双季增享6个月持有期债券型证券投资基金 6 平安养老目标日期2025一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 7 平安瑞尚六个月持有期混合型证券投资基金 8 平安瑞兴一年定期开放混合型证券投资基金 9 平安鼎弘混合型证券投资基金(LOF) 10 平安中债1-5年政策性金融债指数证券投资基金 11 平安价值成长混合型证券投资基金 12 平安惠铭纯债债券型证券投资基金 13 平安低碳经济混合型证券投资基金 14 平安研究睿选混合型证券投资基金 15 平安惠润纯债债券型证券投资基金 16 平安恒泽混合型证券投资基金 17 平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金 18 平安合庆1年定期开放债券型发起式证券投资基金 19 平安添裕债券型证券投资基金 20 平安中证500指数增强型发起式证券投资基金 21 平安增鑫六个月定期开放债券型证券投资基金 22 平安中债-0-5年广东省地方政府债交易型开放式指数证券投资基金 23 平安合享1年定期开放债券型发起式证券投资基金 24 平安惠智纯债债券型证券投资基金 25 平安估值精选混合型证券投资基金 26 平安元丰中短债债券型证券投资基金 27 平安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 28 平安合聚1年定期开放债券型发起式证券投资基金 29 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 30 平安元盛超短债债券型证券投资基金 31 平安科技创新混合型证券投资基金 32 平安增利六个月定期开放债券型证券投资基金 33 平安匠心优选混合型证券投资基金 34 平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金 35 平安盈丰积极配置三个月持有期混合型发起式基金中基金(FOF) 36 平安合润1年定期开放债券型发起式证券投资基金 37 平安乐顺39个月定期开放债券型证券投资基金 38 平安惠合纯债债券型证券投资基金 39 平安惠文纯债债券型证券投资基金 40 平安合信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 41 平安惠涌纯债债券型证券投资基金 42 平安惠澜纯债债券型证券投资基金 43 平安5-10年期政策性金融债债券型证券投资基金 44 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 45 平安季享裕三个月定期开放债券型证券投资基金 46 平安乐享一年定期开放债券型证券投资基金 47 平安季开鑫三个月定期开放债券型证券投资基金 48 平安可转债债券型证券投资基金 49 平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 50 平安惠添纯债债券型证券投资基金 51 平安养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF) 52 平安惠泰纯债债券型证券投资基金 53 平安高等级债债券型证券投资基金 54 平安合盛3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 55 平安高端制造混合型证券投资基金 56 平安如意中短债债券型证券投资基金 57 平安合泰3个月定期开放债券型发起式证券投资基金 58 平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 59 平安季添盈三个月定期开放债券型证券投资基金 60 平安0-3年期政策性金融债债券型证券投资基金 61 平安惠诚纯债债券型证券投资基金 62 平安惠鸿纯债债券型证券投资基金 63 平安3-5年期政策性金融债债券型证券投资基金 64 平安核心优势混合型证券投资基金 65 平安合意定期开放债券型发起式证券投资基金 66 平安中短债债券型证券投资基金 67 平安惠聚纯债债券型证券投资基金 68 平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金 69 平安中证5-10年期国债活跃券交易型开放式指数证券投资基金 70 平安估值优势灵活配置混合型证券投资基金 71 平安惠锦纯债债券型证券投资基金 72 平安合锦定期开放债券型发起式证券投资基金 73 平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 74 平安合颖定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 75 平安惠轩纯债债券型证券投资基金 76 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 77 平安优势产业灵活配置混合型证券投资基金 78 平安惠兴纯债债券型证券投资基金 79 平安合丰定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 80 平安合悦定期开放债券型发起式证券投资基金 81 平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金 82 平安合慧定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 83 平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金 84 平安MSCI中国A股低波动交易型开放式指数证券投资基金 85 平安双债添益债券型证券投资基金 86 平安惠安纯债债券型证券投资基金 87 平安短债债券型证券投资基金 88 平安合韵定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 89 平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金 90 平安合瑞定期开放债券型发起式证券投资基金 91 平安中证500交易型开放式指数证券投资基金 92 平安量化精选混合型发起式证券投资基金 93 平安合正定期开放纯债债券型发起式证券投资基金 94 平安沪深300指数量化增强证券投资基金 95 平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金 96 平安医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 97 平安惠悦纯债债券型证券投资基金 98 平安惠泽纯债债券型证券投资基金 99 平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 100 平安转型创新灵活配置混合型证券投资基金 101 平安金管家货币市场基金 102 平安鑫利灵活配置混合型证券投资基金 103 平安惠隆纯债债券型证券投资基金 104 平安惠利纯债债券型证券投资基金 105 平安惠金定期开放债券型证券投资基金 106 平安惠融纯债债券型证券投资基金 107 平安惠享纯债债券型证券投资基金 108 平安交易型货币市场基金 109 平安鼎越灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 110 平安鼎信债券型证券投资基金 111 平安鼎泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 112 平安消费精选混合型证券投资基金 113 平安惠盈纯债债券型证券投资基金 114 平安安盈灵活配置混合型证券投资基金 115 平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金 116 平安安享灵活配置混合型证券投资基金 117 平安安心灵活配置混合型证券投资基金 118 平安鑫安混合型证券投资基金 119 平安鑫享混合型证券投资基金 120 平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金 121 平安新鑫先锋混合型证券投资基金 122 平安财富宝货币市场基金 123 平安日增利货币市场基金 124 平安添利债券型证券投资基金 125 平安灵活配置混合型证券投资基金 126 平安策略先锋混合型证券投资基金 127 平安深证300指数增强型证券投资基金 128 平安行业先锋混合型证券投资基金 1 4 、本基金基金经理简介 钱晶先生，美国纽约大学理工学院硕士。曾先后担任 国信证券股份有限公司 量化分析师、华安基金管理有限公司基金经理。 2017 年 10 月加入平安基金管理 有限公司，曾任资产配置事业部 ETF 指数部投资经理。现担任 ETF 指数中心投资 副总监，同时担任平安 MSCI 中国 A 股低波动交易型开放式指数证券投资基金 （ 2018 - 06 - 20 至今）、平安港股通恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 （ 2018 - 11 - 06 至今）、平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券投资基金 联接基金（ 2019 - 02 - 28 至今）、平安 MSCI 中国 A 股国际交易型开放式指数证券 投资基金（ 2019 - 02 - 28 至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金 （ 2019 - 03 - 15 至今）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金 （ 2019 - 07 - 12 至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金 （ 2019 - 12 - 31 至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (2020 - 03 - 25 至今 ) 、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数证券投资基金 （ 2021 - 03 - 04 至今）基金经理。 刘洁倩女士，浙江大学数学专业博士研究生。曾先后担任国泰基金管理有限 公司产品研究主管。 2018 年 8 月加入平安基金管理有限 公司，曾任 ETF 指数投 资中心指数研究员、基金经理助理。现担任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易 型开放式指数证券投资基金（ 2019 - 10 - 11 至今）、平安中证光伏产业交易型开放 式指数证券投资基金（ 2021 - 02 - 09 至今）、平安中证畜牧养殖交易型开放式指数 证券投资基金（ 2021 - 03 - 04 至今）基金经理。 （二）基金托管人 名称： 招商银行股份有限公司 注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人： 缪建民 成立时间： 1987 年 4 月 8 日 注册资本： 252 .20 亿元 基金托管资格批文及文号： 证监基金字 [2002]83 号 存续期间：持续经营 联系人： 张燕 联系电话： 0755 - 83199084 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股 份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行 了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代码： 3968 ）， 10 月 5 日 行 使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2020 年 9 月 30 日，本集团总 资产 81,567.00 亿元人民币，高级法下资本充足率 16.19% ，权重法下资本充足 率 13.63% 。 2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同 意，更名为资产托管部，现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、 稽核监察团队、基金外包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7 个职能团队， 现有员工 100 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投 资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资 格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有 证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、合 格境内机构投资者托管（ QDII ）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业 年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺” 的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、 托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台， 成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“ 1+N ”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的转变，得到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升 , 四度蝉联获《 财 资》“中国最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托 管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》 2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金 贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳 托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0 ”荣获《银行家》 2017 中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”； 8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”。 2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“ 2017 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获 2016 - 2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国 金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖； 3 月荣膺公募基金 20 年“最佳 基金托管银行”奖； 5 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管 银行奖”； 12 月荣膺 2018 东方财富风云榜“ 2018 年度最佳托管银行”、“ 20 年最 值得信赖托管银行”奖。 2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》“ 2018 年度最 佳基金托管银行”奖； 6 月荣获《财资》“中国 最佳托管机构”“中国最佳养老金 托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖； 12 月荣获 2019 东方财富 风云榜“ 2019 年度最佳托管银行”奖。 2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“ 2019 年度优秀资产托管机构”奖项； 6 月荣获《财资》“中国最佳 托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖； 10 月荣获《中国基金报》“ 2019 年度最佳基金托管银行”奖 。 （三）上市推荐人 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道 益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com （四）一级交易商 （1）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 网址：www.essence.com.cn （2）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、 1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州西湖区天目山路198号财通双冠大厦 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 公司网址：www.ctsec.com （3）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 法定代表人：施华 客服电话：95571 传真：010-57398130 网址：www.foundersc.com （4）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 服务热线:95521/4008888666 网址：www.gtja.com （5）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 联系人：李颖 联系电话：0755－82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （6）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：庞介民 联系人：熊丽 联系电话：0471-4972675 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （7）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （8）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25 层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 传真：0755-82400862 网址：www.stock.pingan.com （9）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 客服电话：95391/400-800-5000 网址：http://www.tfzq.com （10）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 客服电话：95562 传真：0591-38507538 网址：www.xyzq.com.cn （11）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政 客服电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 网址：www.chinastock.com.cn （12）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 客服电话：95538 传真：0531-68889752 网址：www.zts.com.cn （13）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 传真：0532-85022605 网址：sd.citics.com （14）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-60836029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （15）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客户服务电话：95548 传真：020-88836984 网址：www.gzs.com.cn （16）东 方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn/ 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用， 不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前 无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金 2021 年 3 月 5 日 资产负债表如下（未经审计）： 资产 期末余额 负债和所有者权益 期末余额 资产： 负债： 银行存款 225, 090,079.00 短期借款 - 结算备付金 - 交易性金融负债 - 存出保证金 - 衍生金融负债 - 交易性金融资产 44,634,181.80 卖出回购金融资产款 - 其中：股票投资 44,634,181.80 应付证券清算款 88,682,848.51 债券投资 - 应付赎回款 - 资产支持证券投资 - 应 付管理人报酬 3,085.92 理财投资 - 应付托管费 617.18 权证投资 - 应付受托费 - 基金投资 - 应付销售服务费 - 衍生金融资产 - 应付投资顾问费 - 可供出售金融资产减 - 应付交易费用 31,781.03 值准备 买入返售金融资产 44,000,000.00 应付税费 - 应收证券清算款 - 应付利息 - 应收利息 59,675.95 应付利润 - 应收股利 - 应付其他运营费用 - 应收申购款 - 其他负债 990.10 其他资产 124,586.09 负债合 计 ： 88,719,322.74 所有者权益 ： 实收基金 225,215,079.00 资本公积 - 未分配利润 - 25,878.90 所有者权益合计 ： 225,189,200.10 资产总计： 313,908,522.84 负债与持有人权益总 计： 313,908,522.84 注：本基金发行在外 的基金份额为 225,215,079.00 份，基金份额净值为 0.9999 元。 八、基金投资组合 截止到 2021 年 3 月 5 日 ，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位 ：人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （ % ） 1 权益投资 44,634,181.80 1 4.22 其中：股票 44,634,181.80 14.2 2 2 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 44,000,000.00 14.02 其中：买断式回购的买入 返售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合 计 225, 090,079.00 71.71 7 其他各项资产 1 84,262.04 0.06 8 合计 313,908,522.84 100. 00 （二）按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比 例 (%) A 农、林、牧、渔业 16,430,211.00 7.30 B 采矿业 - - C 制造业 28,203,970.80 12.52 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 44,634,181.80 19.82 （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序 号 股票代 码 股票名称 数量 （股） 公允价值 （元） 占基金 资产净 值比例 （ % ） 1 002714 牧原股份 55,200.00 6,232,632.00 2.77 2 002311 海大集团 71,300.00 5,408,105.00 2.4 0 3 300498 温氏股份 217,500.00 4,045,500.00 1.8 0 4 000876 新希望 161,400.00 3,629,886.00 1.61 5 002385 大北农 360,200.00 3,587,592.00 1.59 6 002157 正邦科技 190,000.00 3,108,400. 00 1.38 7 600201 生物股份 138,100.00 2,980,198.00 1.32 8 002299 圣农发展 76,300.00 2,275,266.00 1.01 9 002124 天邦股份 112,800.00 1,866,840.00 0.83 10 002100 天康生物 92,300.00 1,114,984.00 0.5 0 （四）按债券品种分类的债券投资组合 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有债券。 （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有债券。 （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有资产支持证券。 （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明细 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有贵金属。 （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有权证。 （九）本基金投资的股指期货交易情况说明 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有股指期货。 （十）本基金投资的国债期货交易情 况说明 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有国债期货。 （十一）投资组合报告附注 1 、 2020 年 9 月 23 日，本基金投资的前十名证券中“新希望”（代码 000876 ） 因股东增持股份未及时履行信息披露业务被深圳证券交易所出具监管函。其他前 十名证券的 发行主体没有在近一年内被监管部门立案调查、或受到公开谴责、处 罚 。 2 、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 3 、 其他各项资产构成 单位：人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 2 应收证券清算款 3 应收股利 4 应收利息 59 , 675 .95 5 应收申购款 6 其他应收款 7 待摊费用 124 , 586.09 8 其他 9 合计 184,262.04 4 、持有的处于转股期的可转换债券明细 截至 2021 年 3 月 5 日 ，本基金未持有可转债。 5 、前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金于 2021 年 3 月 5 日 ，前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 重大事件揭示 本基金自基金合同生效至上市交易期间未发生对基金份额持有人有较大影 响的重大事件。 十 、基金管理人承诺 本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺： （一）严格 遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实 信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。 （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件， 披露 所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、 证券交易所的监 督管理。 （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传 播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。 十 一 、 基金托管人承诺 基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺： （一）严格遵守《 基金法》 及 其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚 实 信用、勤勉尽责的原则安全保管 基金资产。 （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定， 对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值 的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人 报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、 现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、 合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和 有关法律法规规定的行为，将 及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管 理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期 内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理 人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证 监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时 通知基金管理人限期纠正。 十 二 、 基金 上市推荐人意见 本基金上市推荐人为 平安证券股份有限公司 。上市推荐人就基金上市交易事 宜出具如下意见： 1 、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证 券投资基金上市规则》 规定的相关条件； 2 、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资 料均经过核实。 十 三 、 备查文件目录 （ 一 ） 中国证监会 准予本基金注册 的文件 （ 二 ） 《 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 基金合同》 （ 三 ） 《 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 托管协议》 （ 四 ） 《 平安中证畜牧养殖 交易型开放式指数证券投资基金 招募说明书 》 （ 五 ） 法律意见书 （ 六 ） 基金管理人业务资格批件 和 营业执照 （ 七 ） 注册登记协议 （八） 基金托管人业务资格批件 和 营业执照 风险提示：基金管理 人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真 阅读本基金的基金合同 、 招募说明书 和基金产品资料概要 。敬请投资者注意投资 风险。 平安 基金管理有限公司 20 21 年 3 月 9 日 附件：基金合同摘要 （未完）  |