西部利得聚兴一年定期开放混合A : 西部利得聚兴一年定期开放混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要
西部利得聚兴一年定期开放混合型证券投资基金 (A 类份额 ) 基金产品资料概 要 编制日期 ： 2021 年 3 月 9 日 送出日期 ： 2021 年 3 月 11 日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、 产品概况 基金简称 西部利得聚兴一年定开混 合 基金代码 01037 3 下属基金简称 西部利得聚兴一年定开混 合 A 下属基金交易代码 01037 3 基金管理人 西部利得基金管理有限公 司 基金托管人 中国光大银行股份有限公 司 基金合同生效日 - 上市交易所及上市日 期 - 基金类型 混合 型 交易币种 人民 币 运作方式 定期开放 式 开放频率 每个开放 日 基金经理 严志 勇 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期 2011 年 07 月 01 日 基金经理 林 静 开始担任本基金基金 经理的日期 - 证券从业日期 2007 年 07 月 01 日 二、 基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 投资目标 本基金在严格控制组合下行风险的基础上，通过积极主动的投资管理，争取实现基金 资产的长期稳健增值 。 投资范围 本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票（包含主板、中小板、创业板及其他经 中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包括国债、地方政府债券、央行票据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府支持机构债券、政府支持债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债） 及其他经中国证监会允许投资的债券或票据）、资产支持证券、债券回购、同业存单、 银行存款、货币市场工具、股 指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定 ) 。 本基金还可根据法律法规参与融资。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例不高于 30% ，同业存单占基金资产 的比例不超过 20% 。本基金投资于可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的 比例合计不高于基金资产的 20% 。在开放期内，每个交易日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，保持不低于基金资产净值 5 ％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券；在封闭期内，每个交易日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交 易保证金一倍的现金；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许，本基金管理人在履行适当程序后， 可对上述资产配置比例进行调整 。 主要投资策略 （一）封闭期投资策略：大类资产配置策略、股票投资策略（包括行业间优势配置策 略、个股筛选策略）、债券投资策略（包括久期调整策略、收 益率曲线配置策略、骑乘 策略、信用债投资策略、可转换债券投资策略）、资产支持证券的投资策略、股指期货 投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略、融资交易策略。 （二）开放期投资策略 开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守本基金有 关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于国债、央行票据、金融债券、企业债 券、政府机构债券、地方政府债券，和外部评级在投资级及以上的公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券，以及债券回购、同业存单、银行存款等货币市场工 具。在防范流动性风险的同时，满足开 放期流动性的需 求 业绩比较基准 中债综合指数收益率 *80%+ 沪深 300 指数收益率 *20 % 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币 市场基金 。 (二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表 (三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 三、 投资本基金涉及的费用 (一) 基金销售相关费用 以下费用在认购 / 申购 / 赎回基金过程中收取： 费用类型 份额（ S ）或金额（ M ） / 持有期限（ N ） 收费方式 / 费率 认购费 M<1,000,000 0.80% 1,000,000≤M<2,000,000 0.50% 2,000,000≤M<5,000,000 0.30% 5,000,000≤M 1,000元/笔 申购费 （前收费） M<1,000,000 1.00% 1,000,000≤M<2,000,000 0.70% 2,000,000≤M<5,000,000 0.40% 5,000,000≤M 1,000元/笔 赎回费 N<7天 1.50% 7天≤N<30天 0.75% 30天≤N<180天 0.50% N≥180天 0.00% (二) 基金运作相关费用 以下费用将从基金资产中扣除： 费用类别 收费方式 / 年费率 管理费 0.8 0 % 托管费 0.2 0 % 其他费 用 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用 。 注 : 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除 。 四、 风险揭示与重要提示 (一) 风险揭示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 投资于本基金的主要风险有： 1 、市场风险，主要包括：（ 1 ）政策风险；（ 2 ）经济周期风险；（ 3 ）利率 风险；（ 4 ）信用风险；（ 5 ）上市公司经营风险。 2 、管理风险。 3 、技术风险。 4 、流动性风险。 5 、本基金特 有风险：（ 1 ）混合型基金风险；（ 2 ）股指期货投资风险；（ 3 ）国债期货投资风险；（ 4 ）股票期权投资风险； （ 5 ）参与融资交易的风险；（ 6 ）投资资产支持证券的风险；（ 7 ）定期开放运作的风险。 6 、实施侧袋机制的 风险。 (二) 重要提示 中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 ，也不表明 投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。基金产品资料概 要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一 次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬 请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等 。 五、 其他资料查询方式 以下资料 详见基金管理人网站 [ 网址： www.westleadfund.com][ 客服电话： 400 - 700 - 7818] 1 、基金合同、托管协议、招募说明书 2 、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 3 、基金份额净值 4 、基金销售机构及联系方式 5 、其他重要资料 六、 其他情况说明 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如不愿或者不能通过协 商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会，按照上海仲裁委员会届时有效的仲裁规则进 行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终局性的，对各方当事人均有约束力。仲裁费用和律师费用由败诉 方承担，除非仲裁裁决另有规定。 争议处理期间，基金管理人、基金托管人应恪守各自职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同 和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益 。 中财网
 |