[年报]中邮景泰A : 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金2020年年度报告摘要
原标题:中邮景泰A : 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金2020年年度报告摘要 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 2020年年度报告 2020年12月31日 基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 送出日期：2021年3月11日 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金——中邮创业基金管理股份有限公司的董事会及董事 保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国农业银行股份有限公司（简称：中国农业银行）根据本基金合同规定，于2021 年03月10日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合 报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告财务资料已经审计，致同会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了标准无保留 意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2020年01月01日起至12月31日止。 1.2 目录 §1 重要提示及目录 ................................................................................................................................ 2 1.1 重要提示 ..................................................................................................................................... 2 1.2 目录 ............................................................................................................................................. 3 §2 基金简介 .............................................................................................................................................. 5 2.1 基金基本情况 .............................................................................................................................. 5 2.2 基金产品说明 .............................................................................................................................. 5 2.3 基金管理人和基金托管人 .......................................................................................................... 7 2.4 信息披露方式 .............................................................................................................................. 8 2.5 其他相关资料 .............................................................................................................................. 8 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 ............................................................................. 9 3.1 主要会计数据和财务指标 .......................................................................................................... 9 3.2 基金净值表现 ............................................................................................................................ 12 3.3 其他指标 .................................................................................................... 错误！未定义书签。 3.4 过去三年基金的利润分配情况 ................................................................................................ 14 §4 管理人报告 ........................................................................................................................................ 15 4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................................................................... 15 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................................................ 19 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ........................................................................ 19 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ........................................................ 20 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ........................................................ 21 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 ........................................................................ 21 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 .................................................................... 22 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ........................................................................ 23 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 .................................... 23 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .............................. 23 §5 托管人报告 ........................................................................................................................................ 24 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ............................................................................ 24 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ........ 24 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 24 §6 审计报告 ............................................................................................................................................ 25 6.1 审计报告基本信息 .................................................................................................................... 25 6.2 审计报告的基本内容 ................................................................................................................ 25 §7 年度财务报表 .................................................................................................................................... 28 7.1 资产负债表 ............................................................................................................................... 28 7.2 利润表 ....................................................................................................................................... 29 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................................................................ 30 7.4 报表附注 ................................................................................................................................... 31 §8 投资组合报告 .................................................................................................................................... 64 8.1 期末基金资产组合情况 ............................................................................................................ 64 8.2 期末按行业分类的股票投资组合 ............................................................................................ 64 8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................................ 65 8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ........................................................................................ 67 8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 .................................................................................... 69 8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............................ 69 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ................ 70 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ................ 70 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............................ 70 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................................................. 70 8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................................................. 70 8.12 投资组合报告附注 .................................................................................................................. 70 §9 基金份额持有人信息 ....................................................................................................................... 71 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ................................................................................ 71 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 .................................................................... 71 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ................................ 72 9.4 期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理本人及其直系亲属持有本人管理的产品 情况 ................................................................................................................... 错误！未定义书签。 §10 开放式基金份额变动 ..................................................................................................................... 72 §11 重大事件揭示 ................................................................................................................................ 72 11.1 基金份额持有人大会决议 ...................................................................................................... 72 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...................................... 72 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .......................................................... 73 11.4 基金投资策略的改变 .............................................................................................................. 73 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .................................................................................. 73 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .................................................. 73 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .............................................................................. 73 11.8 其他重大事件 .......................................................................................................................... 74 §12 影响投资者决策的其他重要信息 ................................................................................................... 78 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 ...................................... 78 12.2 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................................................................... 78 §13 备查文件目录 .................................................................................................................................. 78 13.1 备查文件目录 .......................................................................................................................... 78 13.2 存放地点 ................................................................................................................................. 79 13.3 查阅方式 ................................................................................................................................. 79 §2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 基金简称 中邮景泰灵活配置混合 基金主代码 003842 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016年12月29日 基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司 基金托管人 中国农业银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 469,059,953.38份 下属分级基金的基金简称： 中邮景泰灵活配置混合A 中邮景泰灵活配置混合C 下属分级基金的交易代码： 003842 003843 报告期末下属分级基金的份额总额 337,158,172.59份 131,901,780.79份 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金通过合理的动态资产配置，在严格控制风险并保证充分流动性的前提 下，谋求基金资产的长期稳定增值。 投资策略 （一）大类资产配置 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势，判断当前所处的 经济周期，进而对未来做出科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向 的分析，综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的大类资产配置。此外，本 基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调 整。 （二）行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国民 经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进 行分析，从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手，筛选处于稳定的 中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为重点行业资产 进行配置。 对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业，本基金通过对经济运行 周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短期运行情况的因素进 行分析和研究，筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行配置，并依据上述 因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。 （三）股票投资策略 本基金以成长投资为主线，核心是投资处于高速成长期并具有竞争壁垒的上市 公司。本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估上市公司的成长空 间和竞争壁垒，从而确定本基金重点投资的成长型行业，并根据定期分析和评 估结果动态调整。 （四）债券投资策略 本基金采用的债券投资策略主要包括：久期策略、期限结构策略和个券选择策 略等。 （1）久期策略 根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因 素，对未来利率走势做出准确预测，并确定本基金投资组合久期的长短。考虑 到收益率变动对久期的影响，若预期利率将持续下行，则增加信用投资组合的 久期；相反，则缩短信用投资组合的久期。组合久期选定之后，要根据各相关 经济因素的实时变化，及时调整组合久期。考虑信用溢价对久期的影响，若经 济下行，预期利率持续下行的同时，长久期产品比短久期产品将面临更多的信 用风险，信用溢价要求更高。因此应缩短久期，并尽量配置更多的信用级别较 高的产品。 （2）期限结构策略 本基金根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需 关系、投资者对未来利率的预期等因素，对收益率曲线的变动趋势及变动幅度 做出预测。收益率曲线的变动趋势包括：向上平行移动、向下平行移动、曲线 趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动和曲线反蝶式移动等。本基金根据 变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构，然后选择采取 相应期限结构的策略：子弹策略、杠铃策略或梯式策略。若预期收益曲线平行 移动，且幅度较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小，宜采用子弹策略；若预期 收益曲线做趋缓转折，宜采用杠铃策略；若预期收益曲线做陡峭转折，且幅度 较大，宜采用杠铃策略；若幅度较小宜采用子弹策略。用做判断依据的具体正 向及负向变动幅度临界点，需要运用测算模型进行测算。 （3）个券选择策略 1）特定跟踪策略 特定是指某类或某个信用产品具有某种特别的特点，这种特点会造成此类信用 产品的价值被高估或者低估。特定跟踪策略，就是要根据特定信用产品的特定 特点，进行跟踪和选择。在所有的信用产品中，寻找在持有期内级别上调可能 性比较大的产品，并进行配置；对在持有期内级别下调可能性比较大的产品， 要进行规避。判断的基础就是对信用产品进行持续内部跟踪评级及对信用评级 要素进行持续跟踪与判断，简单的做法就是跟踪特定事件：国家特定政策及特 定事件变动态势、行业特定政策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势， 并对特定政策及事件对于信用产品的级别变化影响程度进行评估，从而决定对 于特定信用产品的取舍。 2）相对价值策略 本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用产品。属于同一个行业、类属同一个 信用级别且具有相近期限的不同债券，由于息票因素、流动性因素及其他因素 的影响程度不同，可能具有不同的收益水平和收益变动趋势，对同类债券的利 差收益进行分析，找到影响利差的因素，并对利差水平的未来走势做出判断， 找到价值被低估的个券，进而相应地进行债券置换。本策略实际上是某种形式 上的债券互换，也是寻求相对价值的一种投资选择策略。 这种投资策略的一个切实可行的操作方法是：在一级市场上，寻找并配置在同 等行业、同等期限、同等信用级别下拥有较高票面利率的信用产品；在二级市 场上，寻找并配置同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级市 场信用溢价（价值低估）的信用产品并进行配置。 （4）可转换债券的投资策略 1）普通可转换债券投资策略 普通可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值，本 基金管理人将对可转换债券的价值进行评估，选择具有较高投资价值的可转换 债券。 本基金管理人将对发行公司的基本面进行分析，包括所处行业的景气度、公司 成长性、市场竞争力等，并参考同类公司的估值水平，判断可转换债券的股权 投资价值；基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判 断其债券投资价值；采用期权定价模型，估算可转换债券的转换期权价值。综 合以上因素，对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略。 此外，本基金还将根据新发可转换债券的预计中签率、模型定价结果，积极参 与一级市场可转债新券的申购。 2）可分离交易可转债 分离交易可转债是指认股权和债券分离交易的可转债，它与普通可转债的区别 在于上市后可分离为可转换债券和股票权证两部分，且两部分各自单独交易。 也就是说，分离交易可转债的投资者在行使了认股权利后，其债权依然存在， 仍可持有到期归还本金并获得利息；而普通可转债的投资者一旦行使了认股权 利，则其债权就不复存在了。当可分离交易可转债上市后，对分离出的可转债， 其投资策略与本基金普通可转债的投资策略相同；而对分离出的股票权证，其 投资策略与本基金权证的投资策略相同。 （五）权证投资策略 本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交 易，控制基金组合风险，获取超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证 标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量 化期权定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。 未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将 积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。 （六）资产支持证券的投资策略 本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用 收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资 产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。 业绩比较基准 中债综合指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种。 中邮景泰灵活配置混合A 中邮景泰灵活配置混合C 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 中邮创业基金管理股份有 限公司 中国农业银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 侯玉春 秦一楠 联系电话 010-82295160—157 010-66060069 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 010－58511618 95599 传真 010-82295155 010-68121816 注册地址 北京市东城区和平里中街 乙16号 北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址 北京市东城区和平里中街 乙16号 北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座F9 邮政编码 100013 100031 法定代表人 毕劲松 周慕冰 注：中国农业银行股份有限公司法人代表已于2021年2月9日变更为谷澍。 2.4 信息披露方式 本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载基金年度报告正文的管理人互联网网 址 www.postfund.com.cn 基金年度报告备置地点 基金管理人或基金托管人的办公场所 2.5 其他相关资料 项目 名称 办公地址 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙 人） 北京市建国门外大街22号赛特广场 五层 注册登记机构 中邮创业基金管理股份有限公司 北京市东城区和平里中街乙16号 §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期 间 数 据 和 指 标 2020年 2019年 2018年 中邮景泰灵活 配置混合A 中邮景泰灵活 配置混合C 中邮景泰灵活 配置混合A 中邮景泰灵 活配置混合 C 中邮景泰灵 活配置混合 A 中邮景泰 灵活配置 混合C 本 期 已 实 现 收 益 56,494,158.05 14,172,524.17 7,338,671.36 163,913.19 3,109,063.96 379.92 本 期 利 润 64,571,113.34 15,291,009.47 13,512,932.34 338,045.78 -906,896.61 -426.57 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0.2084 0.2192 0.0856 0.0954 -0.0022 -0.0052 本 期 加 权 平 18.73% 19.67% 8.05% 9.04% -0.20% -0.48% 均 净 值 利 润 率 本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 19.74% 19.13% 1.61% 1.55% 0.56% -0.37% 3.1.2 期 末 数 据 和 指 标 2020年末 2019年末 2018年末 期 末 可 供 分 配 利 润 36,421,898.63 13,392,900.89 14,373,626.37 172,021.02 48,700.22 1,895.25 期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 0.1080 0.1015 0.0519 0.0436 0.0930 0.0785 润 期 末 基 金 资 产 净 值 387,488,408.60 150,706,678.04 297,105,973.49 4,204,466.12 572,343.31 26,044.87 期 末 基 金 份 额 净 值 1.1493 1.1426 1.0737 1.0653 1.0930 1.0785 3.1.3 累 计 期 末 指 标 2020年末 2019年末 2018年末 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 32.99% 30.47% 11.06% 9.52% 9.30% 7.85% 注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于 所列数字。 3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为 期末余额，不是当前发生额）。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 中邮景泰灵活配置混合A 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.97% 0.34% 2.46% 0.11% 3.51% 0.23% 过去六个月 12.05% 0.44% 2.95% 0.13% 9.10% 0.31% 过去一年 19.74% 0.43% 5.43% 0.14% 14.31% 0.29% 过去三年 22.36% 0.28% 18.51% 0.13% 3.85% 0.15% 自基金合同 生效起至今 32.99% 0.26% 21.63% 0.12% 11.36% 0.14% 中邮景泰灵活配置混合C 阶段 份额净值增 长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个月 5.84% 0.34% 2.46% 0.11% 3.38% 0.23% 过去六个月 11.75% 0.44% 2.95% 0.13% 8.80% 0.31% 过去一年 19.13% 0.43% 5.43% 0.14% 13.70% 0.29% 过去三年 20.53% 0.28% 18.51% 0.13% 2.02% 0.15% 自基金合同 生效起至今 30.47% 0.26% 21.63% 0.12% 8.84% 0.14% 注：1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要 低于所列数字。 2.本基金业绩衡量基准＝中债综合指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%。 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比较 3.3 过去三年基金的利润分配情况 单位：人民币元 中邮景泰灵活配置混合A 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放 总额 年度利润分配合 计 备注 2020 1.2400 34,679,655.47 4,026,470.98 38,706,126.45 2019 0.3610 9,198,636.23 1,020,480.23 10,219,116.46 2018 - - - - 合计 1.6010 43,878,291.70 5,046,951.21 48,925,242.91 单位：人民币元 中邮景泰灵活配置混合C 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放 总额 年度利润分配合 计 备注 2020 1.1500 8,557,626.55 89,765.56 8,647,392.11 2019 0.2930 363,061.64 3,587.47 366,649.11 2018 - - - - 合计 1.4430 8,920,688.19 93,353.03 9,014,041.22 §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2020年12月31 日，本公司共管理47只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核心成 长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券 投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮中证500指数增强型证券投资基金、 中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券 型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策 略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证 券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投 资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资 基金、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、 中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资 基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮睿 信增强债券型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配 置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置 混合型证券投资基金、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券 投资基金、中邮睿利增强债券型证券投资基金、中邮健康文娱灵活配置混合型证券投资基金、中 邮纯债汇利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮中证价值回报量化策略指数发起式 证券投资基金、中邮沪港深精选混合型证券投资基金、中邮中债-1-3年久期央企20债券指数证 券投资基金、中邮纯债裕利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、中邮纯债优选一年定期 开放债券型证券投资基金、中邮研究精选混合型证券投资基金、中邮科技创新精选混合型证券投 资基金、中邮优享一年定期开放混合型证券投资基金、中邮价值精选混合型证券投资基金、中邮 价值优选一年定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮淳悦39个月定期开放债券型证券投资基 金、中邮瑞享两年定期开放混合型证券投资基金、中邮纯债丰利债券型证券投资基金。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杨欢 基金经理 2019年8月 20日 - 11年 曾任中国银河证券 股份有限公司投资 研究总部分析师、中 邮创业基金管理股 份有限公司行业研 究员、中邮中小盘灵 活配置混合型证券 投资基金基金经理 助理、中邮中小盘灵 活配置混合型证券 投资基金基金经理、 中邮趋势精选灵活 配置混合型证券投 资基金基金经理、中 邮尊享一年定期开 放灵活配置混合型 发起式证券投资基 金基金经理。现任中 邮未来新蓝筹灵活 配置混合型证券投 资基金、中邮战略新 兴产业混合型证券 投资基金、中邮中小 盘灵活配置混合型 证券投资基金、中邮 睿信增强债券型证 券投资基金、中邮多 策略灵活配置混合 型证券投资基金、中 邮核心优选混合型 证券投资基金、中邮 景泰灵活配置混合 型证券投资基金、中 邮研究精选混合型 证券投资基金、中邮 价值优选一年定期 开放灵活配置混合 型发起式证券投资 基金基金经理。 闫宜乘 基金经理 2020年9月 2日 - 4年 曾就职于中国工商 银行北京分行从事 信贷工作、中信建投 证券资金运营部任 流动性管理岗、中邮 创业基金管理股份 有限公司固定收益 部固定收益交易员、 中邮货币市场基金、 中邮现金驿站货币 市场基金、中邮定期 开放债券型证券投 资基金、中邮纯债聚 利债券型证券投资 基金、中邮纯债恒利 债券型证券投资基 金、中邮纯债汇利三 个月定期开放债券 型发起式证券投资 基金、中邮中债-1-3 年久期央企20债券 指数证券投资基金、 中邮纯债优选一年 定期开放债券型证 券投资基金基金经 理助理。现担任中邮 纯债恒利债券型证 券投资基金、中邮货 币市场基金、中邮现 金驿站货币市场基 金、中邮中债-1-3 年久期央企20债券 指数证券投资基金、 中邮稳定收益债券 型证券投资基金、中 邮纯债汇利三个月 定期开放债券型发 起式证券投资基金、 中邮纯债优选一年 定期开放债券型证 券投资基金、中邮淳 悦39个月定期开放 债券型证券投资基 金、中邮睿信增强债 券型证券投资基金、 中邮景泰灵活配置 混合型证券投资基 金基金经理。 吴昊 基金经理 2015年8月 12日 2020年9月2日 10年 曾任宏源证券股份 有限公司固定收益 研究员、中邮创业基 金管理股份有限公 司固定收益研究员、 张萌投资工作室员 工、中邮双动力混合 型证券投资基金基 金经理助理、中邮双 动力混合型证券投 资基金、中邮乐享收 益灵活配置混合型 证券投资基金、中邮 稳健添利灵活配置 混合型证券投资基 金、中邮稳健合赢债 券型证券投资基金、 中邮纯债汇利三个 月定期开放债券型 发起式证券投资基 金、中邮增力债券型 证券投资基金、中邮 稳定收益债券型基 金、中邮景泰灵活配 置混合型证券投资 基金、中邮睿信增强 债券型证券投资基 金、中邮纯债裕利三 个月定期开放债券 型发起式证券投资 基金、中邮纯债优选 一年定期开放债券 型证券投资基金、中 邮中债-1-3年久期 央企20债券指数证 券投资基金、中邮纯 债汇利三个月定期 开放债券型发起式 证券投资基金基金 经理。 注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金 经理注册或变更等通知的日期。 4.1.3 基金经理薪酬机制 公司用职级职等管理办法作为薪酬管理机制，根据员工不同的工作内容及工作表现，设立不 同序列、不同职级以及不同职等。基金经理作为公司运营的核心，设立单独职级序列。基金经理 薪酬严格按照职级职等管理办法进行管理。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等 相关法律法规及本基金基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。 本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合有关法律法规和基金合同的规 定和约定；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相 关的信息披露真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登 记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。 4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.3.1 公平交易制度和控制方法 本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，制定了《中邮 基金管理股份有限公司公平交易制度》。从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内 控措施和信息披露等多方面，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，杜绝不同投资组合 之间进行利益输送，保护投资者合法权益。 公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管 理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建 议，并在投资决策委员会的制度规范下独立决策，实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投 资决策与交易执行保持隔离，任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权 利，共享交易资源。 4.3.2 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程， 通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。通过科学、制衡的投资决策体系，加强 交易分配环节的内部控制，并通过制度流程和信息技术手段以保证实现公平交易原则。同时，通 过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。 报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益 率差异进行了分析，并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（1日内、3日、5日）同向交 易的样本，根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度进行分析，未发现旗下投资组合之间存 在利益输送情况。 4.3.2.1 增加执行的基金经理公平交易制度执行情况及公平交易管理情况 基金经理严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司公平交易相关制 度要求执行，对公平交易进行管理，独立确定投资组合的交易价格和数量。报告期内，不存在违 反公平交易制度的情况。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 报告期内，基金管理人所管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少 的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。报告期内未发现本基金存在异常交易行为。 4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 年初新冠疫情导致经济停摆，货币和财政双松的逆周期政策下债券市场收益率大幅下行，本 基金适度提高了组合久期，增配了部分3-5年利率品种，4月份国内疫情初步得到遏制，货币政 策逐步回归常态化，央行治理资金控制和压降结构性存款给债券短端带来一定冲击，本基金调降 了仓位，以信用票息策略为主，三季度经济复苏由地产和基建投资拉动转向海外疫情导致的海外 供给缺失下的外需走强，四季度信用风险爆发降低了市场信用风险偏好，高评级资产表现偏强， 本基金增配了高评级信用品种，进一步提高组合流动性，取得了较好的效果。权益方面，整体呈 现震荡上行的结构性行情，科技消费等板块估值偏高，权重等价值股仍有配置价值，板块分化较 为严重。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至本报告期末中邮景泰灵活配置混合A基金份额净值为1.1493元，累计净值为1.3094元； 本报告期基金份额净值增长率为19.74%；截至本报告期末中邮景泰灵活配置混合C基金份额净值 为1.1426元，累计净值为1.2869元；本报告期基金份额净值增长率为19.13%；同期业绩比较基 准收益率为5.43%。 4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 整体而言，2021年基本面仍处于复苏周期中，预期经济增速前高后低，在二季度前后可能出 现较为明显的拐点。简要来说，投资方面：房地产投资虽逐步走弱但因存在惯性，在二季度之前 韧性仍强，二季度后可能存在拐点；基建投资表现较弱，明年亦不会有明显起色；制造业投资和 消费在二季度之前预期仍处于持续修复状态；贸易方面：供需错位、外需较强，出口在二季度之 前保持韧性；金融数据：社融在今年见顶，但结构仍然较好，随着逆周期调节政策退出明年将持 续缓慢走弱；通胀方面，CPI明年同比小幅回升但受基数和猪周期影响，无太大上行压力；PPI 随着商品价格走强，负增长持续收窄将在明年上半年转至正值，大概高点出现在二季度初左右。 一般而言，PPI的高点领先于10年国债的高点一季度左右。 货币政策保持中性紧平衡状态、“不缺不滥”、精准滴灌、以稳定宏观杠杆率为主要目的，防 范系统性金融风险的发生。财政政策恢复常态化，降低赤字率、减少专项债或特别国债的发行。 整体处于中性货币政策的信用收缩环境，政策不急转弯以稳为主。 短期看，年初偏松的货币政策，叠加配置力度较强且债券供给不足，造成了去年12月下旬开 始的一波行情，绝对收益和利差又拉回相对低位。同时，在信用冲击之后，监管层的一系列稳定 市场措施使得信用情绪得到了较大的修复，在普遍的抢跑预期下，一季度前后，预期可能存在利 率阶段性的回调，后续随着基本面逐步下探，利率可能出现震荡下行的趋势性行情。全年来看利 率债投资存在大的波段机会。信用债虽分化加大，但在资金稳定的判断下，票息策略仍为纯债产 品的主要收益贡献。伴随利率债的波段机会，中高等级信用债也将存在结构性交易投资机会。 4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况 在本报告期内，本基金管理人致力于建立和健全公司内部控制制度，努力防范和化解公司各 项经营管理活动中的风险，促进公司诚信、合法、有效经营，切实保障基金份额持有人的利益。 公司建立了督察长制度，督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对基金运作的合法合规性 进行全面检查与监督，遇有重大风险事件立即向公司董事长和中国证监会报告。公司设立了独立 于各业务部门的监察稽核部，由督察长直接领导。监察稽核部按照规定的权限和程序，通过日常 实时监控、现场专项检查、定期监察稽核评估等方法，独立地开展基金运作和公司管理的合规性 稽核，发现问题及时提出改进建议并督促相关部门进行整改，同时定期向公司董事和管理层出具 监察稽核报告。 本报告期内，基金管理人主要内部监察稽核工作如下： 1．制度建设不断完善 基金管理人进一步健全公司内控体系，保持了良好的内控环境、完善了内部控制的三道防线， 并根据公司实际业务情况细化了岗位风险控制。在制订部门规章制度和业务流程时，将内控要求 融入到各业务规范当中。同时根据公司业务的发展及监管部门法律法规的更新， 对公司和部门制 度进行持续的完善、修订及补充。对公司《反洗钱内控制度》进行了修改和完善，制定了《重大 可疑交易的报告操作规程》、《涉嫌恐怖融资的可疑交易的报告操作规程》、《协助人民银行行政调 查的操作规程》、《反洗钱工作保密的操作规程》及《人工识别可疑交易操作规程》；制定了《投资 管理人员后续职业培训管理办法》、《员工教育培训管理办法》，修改并完善了《公司财务制度》、 《人力资源部管理制度》、《绩效考评评估管理办法》等，进一步完善了公司的制度体系。 2．日常监察稽核工作 为规范基金投资运作、防范风险、更好的保护基金份额持有人的利益，对基金投资运作进行 日常的监察工作，保障研究、投资决策、交易执行等环节严格执行法律法规及基金合同的有关规 定。在日常实时电脑监控中，对基金投资及相关业务进行事中的风险控制，保障公司管理的基金 规范运作。此外对信息技术、基金的注册登记、基金会计、信息披露等业务进行例行检查。 3．专项监察稽核工作 根据监管部门的要求及公司业务开展情况，对相关业务部门进行专项监察稽核。报告期内， 对公司的公司研究业务、投资、交易业务、信息技术部、人力资源部、公共事务部、营销部、直 销柜台、清算部等进行了专项稽核，通过检查发现内部控制薄弱点，及时提出了整改意见及建议。 4．定期监察稽核及内控检查评估工作 每季度对公司及基金运作的合法合规性及内部控制情况进行检查，对公司各项业务的制度建 设、制度执行、风险控制等情况进行评估，发现内控的薄弱环节，并提出相应改进措施，促进公 司内部控制和风险管理水平的加强和提高。 在本报告期内，本基金管理人运用基金财产进行投资严格按照招募说明书所披露的投资决策 程序进行，无不当内幕交易和关联交易。没有发生重大违法违规行为。 在今后的工作中，本基金管理人将继续坚持内部控制优先原则，不断提高监察稽核工作的科 学性和有效性，努力防范和控制各种风险，充分保障基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基 金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用 估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任能力和独立性，通过估 值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合， 减少或避免估值偏差的发生。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金根据相关法律法规的规定及《基金合同》的约定,在报告期内分红两次，第一次为2020 年5月28日公告的对截至2020年5月22日可分配收益进行分配，权益登记日为2020年6月1 日，利润分配总额A级为15,934,346.24元，C级为216,606.39元；第二次为2020年9月16日 公告的对截至2020年9月11日可分配收益进行分配，权益登记日为2020年9月18日，利润分 配总额A级为22,771,780.21元，C级为8,430,785.72元。本基金将继续按照相关法律法规的规 定、《基金合同》的约定及基金实际运作情况进行利润分配。 4.9 管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明 否 4.10 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。 §5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金 法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金管理人—中邮创业基金 管理股份有限公司 2020年 1 月 1 日至 2020年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立 的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份额持有人利 益的行为。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 本托管人认为, 中邮创业基金管理股份有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人 利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运 作严格按照基金合同的规定进行。 5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人认为，中邮创业基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基金年度报告 中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完 整，未发现有损害基金持有人利益的行为。 §6 审计报告 6.1 审计报告基本信息 财务报表是否经过审计 是 审计意见类型 标准无保留意见 审计报告编号 致同审字（2021）第110A002312号 6.2 审计报告的基本内容 审计报告标题 审计报告 审计报告收件人 中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金全体基金份额持有人： 审计意见 我们审计了中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金（以下简称中邮 景泰基金）的财务报表，包括2020年12月31日的资产负债表，2020年度的利润表、所有者权益（基金净值）变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在 财务报表附注中所列示的中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协 会”）发布的有关规定编制，公允反映了中邮景泰基金2020年12 月31日的财务状况以及2020年度的经营成果和基金净值变动情 况。 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报 告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们 在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独 立于中邮景泰基金，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信， 我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 其他信息 中邮景泰基金的基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司（以下 简称“基金管理人”）管理层对其他信息负责。其他信息包括中邮 景泰基金2020年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们 的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他 信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过 程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的 情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我 们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 管理层和治理层对财务报表的 责任 基金管理人管理层负责按照企业会计准则及中国证监会、中国基金 业协会发布的有关规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误 导致的重大错报。 在编制财务报表时，基金管理人管理层负责评估中邮景泰基金的持 续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续 经营假设，除非基金管理人管理层计划清算中邮景泰基金、终止运 营或别无其他现实的选择。 基金管理人治理层负责监督中邮景泰基金的财务报告过程。 注册会计师对财务报表审计的 责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的 重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保 证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一 重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合 理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报 表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保 持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险， 设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证 据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故 意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致 的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目 的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价基金管理人管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估 计及相关披露的合理性。 （4）对基金管理人管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。 同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对中邮景泰基金的持续 经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出 结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果 披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审 计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中邮景 泰基金不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是 否公允反映相关交易和事项。 我们与基金管理人治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计 发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的 内部控制缺陷。 会计师事务所的名称 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 注册会计师的姓名 卫俏嫔 张丽雯 会计师事务所的地址 中国.北京 朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层 审计报告日期 2021年3月10日 §7 年度财务报表 7.1 资产负债表 会计主体：中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 报告截止日： 2020年12月31日 单位：人民币元 资 产 附注号 本期末 2020年12月31日 上年度末 2019年12月31日 资 产： 银行存款 7.4.7.1 5,776,160.74 8,114,946.97 结算备付金 602,064.24 860,798.89 存出保证金 84,827.42 34,650.95 交易性金融资产 7.4.7.2 568,701,069.33 337,530,538.13 其中：股票投资 161,271,409.21 87,890,956.13 基金投资 - - 债券投资 407,429,660.12 249,639,582.00 资产支持证券投资 - - 贵金属投资 - - 衍生金融资产 7.4.7.3 - - 买入返售金融资产 7.4.7.4 - - 应收证券清算款 706,480.60 - 应收利息 7.4.7.5 8,318,946.59 5,381,412.47 应收股利 - - 应收申购款 15,097.74 60.00 递延所得税资产 - - 其他资产 7.4.7.6 - - 资产总计 584,204,646.66 351,922,407.41 负债和所有者权益 附注号 本期末 2020年12月31日 上年度末 2019年12月31日 负 债： 短期借款 - - 交易性金融负债 - - 衍生金融负债 7.4.7.3 - - 卖出回购金融资产款 45,000,000.00 50,000,000.00 应付证券清算款 - 33,538.96 应付赎回款 5,454.09 3,189.00 应付管理人报酬 314,401.02 179,756.10 应付托管费 89,828.83 51,358.89 应付销售服务费 63,693.25 1,778.37 应付交易费用 7.4.7.7 91,685.34 42,042.80 应交税费 29,800.31 17,362.63 应付利息 16,163.02 -4,192.37 应付利润 - - 递延所得税负债 - - 其他负债 7.4.7.8 398,534.16 287,133.42 负债合计 46,009,560.02 50,611,967.80 所有者权益： 实收基金 7.4.7.9 469,059,953.38 280,646,489.69 未分配利润 7.4.7.10 69,135,133.26 20,663,949.92 所有者权益合计 538,195,086.64 301,310,439.61 负债和所有者权益总计 584,204,646.66 351,922,407.41 注：报告截止日2020年12月31日，中邮景泰灵活配置混合A基金份额净值1.1493元，基金份 额总额337,158,172.59份；中邮景泰灵活配置混合C基金份额净值1.1426元，基金份额总额 131,901,780.79份。中邮景泰灵活配置混合份额总额合计为469,059,953.38份。 7.2 利润表 会计主体：中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2020年1月1日至2020年12月31日 单位：人民币元 项 目 附注号 本期 2020年1月1日至2020 年12月31日 上年度可比期间 2019年1月1日至 2019年12月31日 一、收入 85,976,219.37 16,120,568.44 1.利息收入 11,875,874.20 5,168,900.54 其中：存款利息收入 7.4.7.11 133,801.28 103,684.47 债券利息收入 11,716,448.69 4,827,419.92 资产支持证券利息收入 - - 买入返售金融资产收入 25,624.23 237,796.15 证券出借利息收入 - - 其他利息收入 - - 2.投资收益（损失以“-”填列） 64,903,307.58 4,601,390.06 其中：股票投资收益 7.4.7.12 62,340,715.30 4,096,215.45 基金投资收益 - - 债券投资收益 7.4.7.13 89,056.52 -102,324.38 资产支持证券投资收益 7.4.7.13.5 - - 贵金属投资收益 7.4.7.14 - - 衍生工具收益 7.4.7.15 - - 股利收益 7.4.7.16 2,473,535.76 607,498.99 3.公允价值变动收益（损失以 “-”号填列） 7.4.7.17 9,195,440.59 6,348,393.57 4.汇兑收益（损失以“-”号填 列） - - 5.其他收入（损失以“-”号填 7.4.7.18 1,597.00 1,884.27 列） 减：二、费用 6,114,096.56 2,269,590.32 1．管理人报酬 7.4.10.2.1 2,933,023.17 1,186,384.76 2．托管费 7.4.10.2.2 838,006.55 338,967.03 3．销售服务费 7.4.10.2.3 376,824.95 19,072.98 4．交易费用 7.4.7.19 1,030,978.21 280,469.47 5．利息支出 645,302.69 376,667.01 其中：卖出回购金融资产支出 645,302.69 376,667.01 6．税金及附加 34,901.92 12,389.57 7．其他费用 7.4.7.20 255,059.07 55,639.50 三、利润总额 （亏损总额以“-” 号填列） 79,862,122.81 13,850,978.12 减：所得税费用 - - 四、净利润（净亏损以“-”号 填列） 79,862,122.81 13,850,978.12 7.3 所有者权益（基金净值）变动表 会计主体：中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金 本报告期：2020年1月1日至2020年12月31日 单位：人民币元 项目 本期 2020年1月1日至2020年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 280,646,489.69 20,663,949.92 301,310,439.61 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 79,862,122.81 79,862,122.81 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 188,413,463.69 15,962,579.09 204,376,042.78 其中：1.基金申购款 292,524,574.31 29,706,114.06 322,230,688.37 2.基金赎回款 -104,111,110.62 -13,743,534.97 -117,854,645.59 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - -47,353,518.56 -47,353,518.56 五、期末所有者权益（基 469,059,953.38 69,135,133.26 538,195,086.64 金净值） 项目 上年度可比期间 2019年1月1日至2019年12月31日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益（基 金净值） 547,792.71 50,595.47 598,388.18 二、本期经营活动产生的 基金净值变动数（本期利 润） - 13,850,978.12 13,850,978.12 三、本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 （净值减少以“-”号填 列） 280,098,696.98 17,348,141.90 297,446,838.88 其中：1.基金申购款 296,733,890.50 18,298,011.88 315,031,902.38 2.基金赎回款 -16,635,193.52 -949,869.98 -17,585,063.50 四、本期向基金份额持有 人分配利润产生的基金 净值变动（净值减少以 “-”号填列） - -10,585,765.57 -10,585,765.57 五、期末所有者权益（基 金净值） 280,646,489.69 20,663,949.92 301,310,439.61 注：报告截止日2020年12月31日，中邮景泰A类基金份额净值1.1493元，基金份额 337,158,172.59份；中邮景泰C类基金份额净值1.1426元，基金份额131,901,780.79份。中邮 景泰基金份额总额为469,059,953.38份。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署： （未完）  |