广发睿享稳健增利混合A : 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金更新的招募说明书
原标题:广发睿享稳健增利混合A : 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金更新的招募说明书 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金更 新的招募说明书 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 时间： 二〇二一年三月 【重要提示】 本基金于 2019 年 3 月 26 日经中国证监会证监许可 2019 【 507 】号文准予募集注册。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证 券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系 统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定 对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发 生交 收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损 失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体 的债券投资风险。 本基金可投资资产支持证券，资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险 及评级风险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现金流或剩余权益，因 此资产支持证券投资还面临基础资产特定原始权益人的破产风险及现金流预测风险等与基础 资产相关的风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同 风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见招募说明书“风险揭示”部分。 投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》 及《基金合同》。 本次更新的招募说明书主要对本基金基金经理信息进行了修订，前述内容更新截止日为 2021 年 3 月 9 日。除非另有说明，本招募说明书 ( 更新 ) 其他所载内容截止日为 2021 年 3 月 3 日，有关财务数据截止日为 2020 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2020 年 6 月 30 日（本报 告中财 务数据未经审计）。 目录 第一部分 绪言 ................................ ............................ 1 第二部分 释义 ................................ ............................ 2 第三部分 基金管理人 ................................ ..................... 6 第四部分 基金托管人 ................................ .................... 14 第五部分 相关服务机构 ................................ .................. 17 第六部分 基金的募集 ................................ .................... 70 第七部分 基金合同的生效 ................................ ................ 71 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换 ................................ .... 72 第九部分 基金的投资 ................................ .................... 83 第十部分 基金的业绩 ................................ .................... 94 第十一部分 基金的财产 ................................ .................. 96 第十二部分 基金资产的估值 ................................ .............. 97 第十三部分 基金的收益与分配 ................................ ........... 103 第十四部分 基金费用与税收 ................................ ............. 105 第十五部分 基金的会计与审计 ................................ ........... 108 第十六部分 基金的信息披露 ................................ ............. 109 第十七部分 风险揭示 ................................ ................... 115 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 121 第十九部分 基金合同的内容摘要 ................................ ........ 123 第二十部分 基金托管协议的内容摘 要 ................................ .... 143 第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ................................ . 160 第二十二部分 其他应披露事项 ................................ ......... 162 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 164 第二十四部分 备查文件 ................................ ............... 165 第一部分 绪言 《广发睿享稳健增利混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 ( 以下简称“《运作办法》” ) 、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 ( 以下简称“《销售办法》” ) 、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）以及《广 发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金合同》（以 下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 广发睿享稳健增利混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根 据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务 的法律文件。基 金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本 基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 1 、招募说明书：指《广发睿享稳健增利混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 2 、基金或本基金：指广发睿享稳健增利混合型证券投资基金 3 、基金管理人：指广发基金管理有限公司 4 、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 5 、基金合同或本基金合同：指《广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和补充 6 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发睿享稳健增利混合型证 券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 7 、基金份额发售公告：指《广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8 、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9 、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常 务委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出 的修订 10 、《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督 管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11 、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12 、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集 证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13 、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 14 、中国证监会 ：指中国证券监督管理委员会 15 、银行业监督管理机构：指中国人民银行和 / 或中国银行保险监督管理委员会 16 、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17 、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18 、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并 存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19 、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券 投资管理办法》及相 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 20 、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 21 、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 22 、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金 份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 23 、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业 务的机构 24 、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建 立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 25 、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广发基金管理有限公司或接 受广发基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 26 、基金账 户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金 份额余额及其变动情况的账户 27 、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、 申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 28 、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理 人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 29 、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕， 清算结果报中国证监会备案并确认 后予以公告的日期 30 、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月 31 、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 32 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 33 、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 34 、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日 ( 不包含 T 日 ) 35 、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 36 、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 37 、《业务规则》：指《广发基金管理有限 公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人 所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守 38 、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 39 、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金 份额的行为 40 、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额 兑换为现金的行为 41 、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基 金基金份额的行为 42 、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额 销售机构的操作 43 、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购申请的一种投资方式 44 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请 ( 赎回申请份额总数加上基金转换 中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超 过上一开放日基金总份额的 10% 45 、元： 指人民币元 46 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 47 、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其 他资产的价值总和 48 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 49 、基金份额净值：指计算日各类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额总 数 50 、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份 额净值的过程 51 、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站 （包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53 、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格 予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议 约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持 证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 54 、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方 式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 55 、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投资者申购基金 份额时收取申购费用而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时 不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 56 、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避 免且不能克服的客观事件 57 、基金产品资料概要：指《广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新 第三部分 基金管理人 一、 概况 1 、名称：广发基金管理有限公司 2 、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 - 49848 （集中办公区） 3 、办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31 - 33 楼 4 、法定代表人：孙树明 5 、设立时间： 2003 年 8 月 5 日 6 、电话： 020 - 83936666 全国统一客服热线 ： 95105828 7 、联系人：程才良 8 、注册资本： 14,097.8 万元人民币 9 、股权结构： 股东名称 出资比例 广发证券股份有限公司 54.533% 烽火通信科技股份有限公司 14.187% 深圳市前海香江金融控股集团有限公司 14.187% 广州科技金融创新投资控股有限公司 7.093% 嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 3.87% 嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 2.23% 嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.55% 嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.19% 嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙） 1.16% 总 计 100% 二、主要人员情况 1 、董事会成员 孙树明先生：董事长，博士，高级经济师，现任广发证券股份有限公司党委书记、董事长、 执行董事，兼任中国证券业协会副会长、会员代表，中国注册会计师协会道德准则委员会委员， 上海证券交易所政策咨询委员会主任委员、第一届科创板股票公开发行自律委员会委员，深圳 证券交易所第五届理事会理事、薪酬财务委员会主任委员，中国上市公司协会第二届理事会兼 职副会长、财务总监专业委员会主任委员，广东金融学会理事会副会长、理事，广东省金融发 展研究会常务副会长，广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员，中证机 构间报价系统股份有限 公司董事，中国证券博物馆第一届理事会理事，广东上市公司协会第五 届理事会副会长、会员代表。曾任中国财政部条法司副处长、处长，河北涿州市人民政府副市 长（挂职），中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理，中共中央金融工作委 员会监事会工作部副部长，中国银河证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主 任。 孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监， 兼任证通股份有限公司监事，中国证券业协会财务会计委员会委员，广东省党外知识分子联谊 会第四届理事会理事。曾任广东广发证券 公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部 经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理 , 广发基金管理有限公司财 务总监、副总经理 , 广发证券股份有限公司财务部总经理，证通股份有限公司监事会主席。 王凡先生：董事，博士，现任广发基金管理有限公司总经理。曾在财政部、全国社会保障 基金理事会、易方达基金管理有限公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 戈俊先生：董事，硕士，高级会计师，中国注册会计师，现任烽火通信科技股份有限公司 董事、总裁，兼任烽火超微信息科技有限公司董事长，南京烽火星空通信发展 有限公司董事长。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事 会秘书、财务总监、副总裁。 刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，香江集团有 限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。兼任深 圳市政协委员，中国侨联青委会副会长，香江社会救助基金会理事。曾任德意志银行香港分行 分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中银富登村镇银行董事。 匡丽军女士：董事，硕士，高级劳动关系协调师，现任广州科技金融创新投资控股有限公 司常务副总经理、工会主席。兼任广州南沙资讯科技园有限公司副董事长，广州云客数字技术 有限公司董事，广东微量元素生物科技有限公司董事，广东植物龙生物技术股份有限公司董事， 广州市纽帝亚资讯科技有限公司董事、中共广州科技金融创新投资控股有限公司支部委员会副 书记。曾任广州科技开发总公司总经理办公室科员，广州科技房地产开发公司人事部（办公室） 部长，广州市科达实业发展公司办公室主任、副总经理、总经理，广州科技风险投资有限公司 办公室主任、董事会秘 书、副总经理。 罗海平先生：独立董事，博士，教授、高级经济师，现任中华联合保险集团股份有限公司 常务副总经理、首席风险官，兼任保监会行业风险评估专家、中国人民大学兼职教授。曾任中 国人民保险公司荆襄支公司经理，长江保险经纪公司总经理，中国人民保险公司湖北省分公司 国际保险部党组书记、总经理，中国人民保险公司汉口分公司党委书记、总经理，太平保险有 限公司市场部总经理，中国太平保险有限公司湖北分公司党委书记、总经理，中国太平保险有 限公司助理总经理、副总经理兼董事会秘书，阳光财产保险股份有限公司总裁、阳光保险集团 执行委员 会委员，中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 董茂云先生：独立董事，博士，教授，现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任，兼任 复旦大学兼职教授，浙江合创律师事务所兼职律师，无锡鑫宏业线缆科技股份有限公司独立董 事。曾任复旦大学法学院副教授、法律系副主任、法学院副院长，法学院教授。 姚海鑫先生：独立董事，博士，教授，现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学学术 委员会委员，兼任东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省会计与珠算心算学会 会长、沈阳化工股份有限公司独立董事、中兴 - 沈阳商业大厦（ 集团）股份有限公司独立董事、 东软医疗股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士（ MBA ）教 育中心副主任、辽宁大学发展规划处处长、财务处处长等。 2 、监事会成员 符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师，兼任广东省广发基金公益基金会理事长。曾 任广东物资集团公司计划处副科长，广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长， 广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理、广州分公司总经理、市场拓展部总经理、营销服 务部总经理、营销总监、市场总监。 吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管 理有限公司信息技术部总经理。 曾任广发证券有限责任公司信息技术部副经理、经理，广发基金管理有限公司运营保障部副总 经理。 孔伟英女士：职工监事，学士，经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。 曾任职于广发证券股份有限公司。 张成柱先生：职工监事，学士，现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州 新太科技股份有限公司工程师，广发证券股份有限公司工程师，广发基金管理有限公司信息技 术部工程师。 刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发 基金管理有限公司市场拓展部总经 理助理，营销服务部总经理助理，产品营销管理部总经理助 理。 3 、总经理及其他高级管理人员 王凡先生：总经理，博士。曾在财政部、全国社会保障基金理事会、易方达基金管理有限 公司工作，曾任广发基金管理有限公司副总经理。 易阳方先生：常务副总经理，硕士，经济师，兼任广发基金管理有限公司投资总监，广发 国际资产管理有限公司董事会主席。曾任广发证券投资自营部副经理，中国证券监督管理委员 会发行审核委员会发行审核委员，广发基金管理有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、 副总经理，广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金 经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基 金经理、广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金 经理、广发鑫益灵活配置 混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投 资基金基金经理、广发聚惠灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混 合型证券投资基金基金经理，瑞元资本管理有限公司董事。 朱平先生：副总经理，硕士 , 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理，广发证券股份有限公 司投资银行部华南业务部副总经理，基金科汇基金经理，易方达基金管理有限公司投资部研究 负责人，广发基金管理有限公司总经理助理。 魏恒江先生：副总经理，硕士，高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金管理有限公司上海分公司 总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 张敬晗女士：副总经理，硕士，兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任中国农业科学 院助理研究员，中国证监会培训中心、监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管 部处长。 张芊女士：副总经理，硕士，兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总经理、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经 理、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、 广发汇利一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、广发 招享混合型证券投资基金基 金经理、广发聚荣一年持有期混合型投资基金基金经理、广发安盈灵活配置混合型证券投资基 金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管 理有限公司和长盛基金管理有限公司工作，历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理，广 发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基 金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金 基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经 理、 广发集源债券型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发汇优 66 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 程才良先生：督察长，博士，副教授。曾在辽河石油勘探局研究院、重庆商学院、广东民 族学院、广东证监局、厦门证监局、珠海金融投资控股集团有限公司工作。 窦刚先生：首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历任广发基金 管理有限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 4 、基金经理 王颂先生，经济学硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任平安证券投资管理部投 资经理 ，平安资产基金投资部总经理，广发基金管理有限公司机构投资部总经理、权益投资二 部总经理、资产配置部（原另类投资部）总经理、广发聚瑞混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2014 年 12 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日 ) 、广发创新升级灵活配置混合型证券投资基金基金经 理 ( 自 2016 年 8 月 24 日至 2017 年 11 月 9 日 ) 、广发服务业精选灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 ( 自 2016 年 9 月 23 日至 2017 年 11 月 9 日 ) 、广发主题领先灵活配置混合型证券投资 基金基金经理 ( 自 2019 年 3 月 1 日至 2020 年 8 月 11 日 ) 、广发新动力混合型证 券投资基金基金 经理 ( 自 2019 年 3 月 1 日至 2020 年 8 月 11 日 ) 。现任广发基金管理有限公司资产配置总监、上 海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员、广发价值回报混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2019 年 4 月 29 日起任职 ) 、广发稳安灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 5 月 25 日起任职 ) 、广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2020 年 10 月 21 日起任 职 ) 、广发均衡增长混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 1 月 27 日起任职 ) 。 李阳先生，工程硕士，持有中国证券投资基金业从业证书。曾任中国工商银行股份有限公 司产品研发中心产品经理，新时代证券股份有限公司资产管理总部量化研究员、量化投资经理， 泰康养老保险股份有限公司养老金投资部高级投资经理，广发基金管理有限公司资 产配置部研 究员。现任广发睿享稳健增利混合型证券投资基金基金经理 ( 自 2021 年 3 月 9 日起任职 ) 。 历任基金经理：傅友兴，任职时间为 2019 年 8 月 21 日至 2020 年 10 月 21 日；谢军，任职 时间为 2019 年 8 月 21 日至 2021 年 3 月 9 日。 5 、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权 益公募投资决策委员会由总经理助理王海 涛先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘 先生和策略投资部总经理李巍先生等成员组成，王海涛先生担任权益公募投资决策委员会主 席。基金管理人固定收益投资决策委员会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、 现金指数投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士、混合资产投资部基金经 理毛深静女士、金融工程与风险管理部总经理高詹清先生、固定收益研究部总经理助理毛昞 华先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。 6 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。 三、基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12 、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 四、 基金管理人承诺 1 、基金管理人承诺： （ 1 ）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有 效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （ 2 ）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的 投资。 2 、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动： （ 1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （ 2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产； （ 3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （ 4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （ 5 ）法律法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。 3 、基金经理承诺： （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大 利益； （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受 雇人或任何其他第三人谋取不当利益； （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、 基金投资计划等信息； （ 4 ）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 五、 基金管理人的内部控制制度 基金管理人的内部控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控 制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部 控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、 内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制 度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机 处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、 岗位设置、工作要求、 业务流程等的具体说明。 根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线： 1 、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各 业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承 担各自职责。 2 、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位 之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督 的责任。 3 、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实 施监督反馈的第三道 监控防线。合规风控部门属于内核部门，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行 情况实行严格的检查和监督。 4 、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监 控防线。 第四部分 基金托管人 一、基金托管人情况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司 ( 简称：中国建设银行 ) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：田国立 成立时间： 2004 年 09 月 17 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 [1998]12 号 联系人：周海新 联系电话： (021)6063 7111 （二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营管理处、跨境托管运 营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督处等 12 个职能处室，在安徽合 肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工 300 余人。自 2007 年 起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的 内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一 直秉持 “ 以客户 为中心 ” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维 护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国 建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII 、 (R)QDII 、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2020 年二季度末， 中国建设银行已托管 1000 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业 务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9 次获得《全球托管人》 “ 中国最佳托管银 行 ” 、 4 次获得《财资》 “ 中国最佳次托管银行 ” 、连续多年荣获中央国债登记结算有限责 任公司（中债） “ 优秀资产托管机构 ” 、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “ 优秀 托管银行 ” 奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家 “ 最佳托管银行 ” 、在 2017 年及 2019 年分别荣获《亚洲银行家》 “ 最佳托管系统实施奖 ” 、 “ 中国年度托管业务 科技实施奖 ” 。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格 遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权 益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管 业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的 内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系， 建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业 务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存 放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事 故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基 金的投资运作。利用自 行开发的 “ 新一代托管应用监督子系统 ” ，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基 金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基 金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1. 每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实， 督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3. 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 第五部分 相关服务机构 一、 基金份额 销售 机构 1 、直销机构 （ 1 ）电子交易平台 网址： www.gffunds.com.cn 客服电话： 95105828 或 020 - 83936999 客服传真： 020 - 34281105 投资者可以通过本公司网站或移动客户端，办理本基金的开户、申购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 （ 2 ）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 10 楼 电话： 020 - 83936999 传真： 020 - 34281105 （ 3 ）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9 号楼 11 层 1101 单元 （电梯楼层 12 层 1201 单元） 电话： 010 - 68083113 传真： 010 - 68083078 （ 4 ）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905 - 10 室 电话： 021 - 68885310 传真： 021 - 68885200 （ 5 ）投资人也可通过本公司客户服务电话（ 95105828 或 020 - 83936999 ）进行本基金销 售相关事宜的查询和投诉等。 2 、其他销售机构 （ 1 ）公司名称 : 佳泓（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 办公地址 : 北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5( 西区 15 层 ) 法人 : 谢亚凡 联系人 : 陈冲 联系电话 :010 - 88580321 传真 :010 - 88580366 客服电话 :010 - 88580321 网址 :www.jiahongfunds.com （ 2 ）公司名称 : 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址 : 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法人 : 杨健 联系人 : 李海燕 客服电话 :4006737010 网址 :www.jianfortune.com （ 3 ）公司名称 : 太平洋证券股份有限公司 注册地址 : 云南省昆明 市青年路 389 号志远大厦 18 层 办公地址 : 北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元 法人 : 李长伟 联系人 : 陈征 联系电话 :010 - 88321882 传真 :010 - 88321763 客服电话 :95397 网址 :www.tpyzq.com （ 4 ）公司名称 : 首创证券有限责任公司 注册地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法人 : 毕劲松 联系人 : 李淑敏 联系电话 :010 - 59366077 传真 :010 - 59366055 客服电话 :95381 网址 :http://www.sczq.com.cn （ 5 ）公司名称 : 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 — 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201 - 1203 室 法人 : 肖雯 联系人 : 邱湘湘 联系电话 :020 - 89629099 传真 :020 - 89629011 客服电话 :020 - 89629066 网址 :http://www.yingmi.cn/ （ 6 ）公司名称 : 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公 地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法人 : 王之光 联系人 : 宁博宇 联系电话 :021 - 20665952 传真 :021 - 22066653 客服电话 :4008219031 网址 :www.lufunds.com （ 7 ）公司名称 : 北京微动利基金销售有限公司 注册地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 342 室 办公地址 : 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341 - 342 室 法人 : 季长军 联系人 : 何鹏 联系电话 :010 - 52609656 传真 :010 - 51957430 客服电话 :400 - 188 - 5687 网址 :www.buyforyou.com.cn （ 8 ）公司名称 : 万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址 : 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2 - 2413 室 办公地址 : 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层 法人 : 李修辞 联系人 : 褚琦 联系电话 :010 - 59013828 传真 :010 - 59013707 客服电话 :010 - 59013895 网址 :www.wanjiawealth.com （ 9 ）公司名称 : 武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址 : 湖北省武汉市江汉区台北一路 17 - 19 号环亚大厦 B 座 601 室 法人 : 陶捷 联系人 : 沈怡 联系电话 :027 - 83862952 传真 :027 - 83862682 客服电话 :400 - 027 - 9899 网址 :www.buyfunds.cn （ 10 ）公司名称 : 深圳富济基金销售有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址 : 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法人 : 祝中村 联系人 : 曾瑶敏 联系电话 :0755 - 83999907 传真 :0755 - 83999926 客服电话 :0755 - 83999907 网址 :www.fujifund.cn （ 11 ）公司名称 : 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 法人 : 申健 联系人 : 张蜓 联系电话 :021 - 20292031 - 35374 传真 :021 - 20219923 客服电话 :021 - 20292031 网址 :www.wg.com.cn （ 12 ）公司名称 : 北京虹点基金销售有限公司 注册地址 : 北 京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 17 号恒安大厦 9 层 法人 : 何静 联系人 : 王重阳 联系电话 :010 - 85643600 客服电话 :400 - 618 - 0707 网址 :www.hongdianfund.com （ 13 ）公司名称 : 深圳市金海九州基金销售有限公司 注册地址 : 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务 秘书有限公司） 办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 2072 号 2 楼 法人 : 彭维熙 联系人 : 李光和 联系电话 :0755 - 36615050 - 5084 客服电话 :0755 - 81994266 网址 :www.jhjzfund.com （ 14 ）公司名称 : 晋中银行股份有限公司 注册地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 办公地址 : 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号 法人 : 刘海滨 联系人 : 赵文元 联系电话 :0354 - 3366398 18635431255 传真 :0354 - 3366033 客服电话 :95105678 网址 :www.jzbank.com （ 15 ）公司名称 : 上海联泰基金销售有限公司 注册地址 : 中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人 : 尹彬彬 联系人 : 兰敏 联系电话 :021 - 52822063 传真 :021 - 52975270 客服电话 :400 - 166 - 6788 网址 :www.66liantai.com （ 16 ）公司名称 : 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 注册地址 : 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公 用房 办公地址 : 北京市朝阳区朝来科技园 18 号院 18 号楼 法人 : 张旭 联系人 : 汪莹 联系电话 :010 - 58160084 客服电话 :400 - 810 - 5919 网址 :www.fengfd.com （ 17 ）公司名称 : 嘉实财富管理有限公司 注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元 办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06 - 10 单元、北京市朝阳区 建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人 : 赵学军 联系人 : 景琪 联系电话 :021 - 20289890 传真 :021 - 20280110 客服电话 :400 - 021 - 8850 网址 :www.harvestwm.cn （ 18 ）公司名称 : 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址 : 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602 - 1 15 室 办公地址 : 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法人 : 陈继武 联系人 : 刘璐 联系电话 :021 - 63333389 传真 :021 - 63333390 客服电话 :4006433389 网址 :www.vstonewealth.com （ 19 ）公司名称 : 洪泰财富 ( 青岛 ) 基金销售有限责任公司 注册地址 : 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址 : 北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501 法人 : 任淑桢 联系人 : 周映筱 联系电话 :010 - 66162800 传真 :010 - 66162800 客服电话 :4008189598 网址 :www.hongtaiwealth.com （ 20 ）公司名称 : 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 楼 6153 室（上海泰和经济发展区） 办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 1503 室 法人 : 王翔 联系人 : 蓝杰 联系电话 :021 - 35385521 传真 :021 - 55085991 客服电话 :400 - 820 - 5369 网址 :https://www.jiyufund.com.cn （ 21 ）公司名称 : 开源证券股份有限公司 注册地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址 : 陕西省西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法人 : 李刚 联系人 : 张蕊 联系电话 :029 - 88365809 传真 :029 - 81887064 客服电话 :95325 网址 :www.kysec.cn （ 22 ）公司名称 : 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址 : 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法人 : 乐贤龙 联系人 : 王梦 联系电话 :010 - 85594745 传真 :010 - 85932427 客服电话 :400 - 066 - 8586 网址 :www.gesafe.com （ 23 ）公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1 - 5 号 法人 : 钱燕飞 联系人 : 王锋 客服电话 :95177 网址 :www.snjijin.com （ 24 ）公司名称 : 江西银行股份有限公司 注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法人 : 陈晓明 联系人 : 陈云波 联系电话 :13870885353 客服电话 :400 - 78 - 96266 网址 :www.jx - bank.com （ 25 ）公司名称 : 中航证券有限公司 注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法人 : 王晓峰 联系人 : 王紫雯 联系电话 :010 - 59562468 传真 :0791 - 86770178 网址 :www.avicsec.com （ 26 ）公司名称 : 北京度小满基金销售有限公司 注册地址 : 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址 : 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法人 : 葛新 联系人 : 杨琳 联系电话 :010 - 59403028 传真 :010 - 59403027 客服电话 :95055 网址 :www.baiyingfund.com （ 27 ）公司名称 : 方德保险代理有限公司 注册地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 办公地址 : 北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室 法人 : 林柏均 联系人 : 胡明哲 联系电话 :010 - 64068617 传真 :010 - 64068776 客服电话 :010 - 64068617 网址 :www.fundsure.cn （ 28 ）公司名称 : 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 15 层 1809 办 公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 c 座 18 层 1809 法人 : 戎兵 联系人 : 魏晨 联系电话 :01052413385 传真 :01059644496 客服电话 :4006099200 网址 :www.yixinfund.com （ 29 ）公司名称 : 金元证券股份有限公司 注册地址 : 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦四楼 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法人 : 王作义 联系人 : 刘萍 联系电话 :13510750295 传真 :0755 - 83025625 客服电话 :95372 网址 :http://www.jyzq.cn （ 30 ）公司名称 : 第一创业证券股份有限公司 注册地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法人 : 刘学民 联系人 : 王叔胤 联系电话 :0755 - 23838712 传真 :0755 - 23838999 - 8712 客服电话 :95358 网址 :www.firstcapital.com.cn （ 31 ）公司名称 : 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址 : 北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法人 : 梁蓉 联系人 : 马浩 联系电话 :01066154828 传真 :01066154828 客服电话 :4006262818 网址 :www.5irich.com （ 32 ）公司名称 : 世纪证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金 中心 406 办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40 - 42 层 （未完）  |