前海开源新兴产业混合 : 前海开源新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(20210312更新)
原标题:前海开源新兴产业混合 : 前海开源新兴产业混合型证券投资基金招募说明书(20210312更新) 前海开源新兴产业混合型 证券投资基金 招募说明书 （20210312更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 重要提示 本基金经2019年10月29日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2019]2085号 文注册募集，基金合同已于2020年4月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作 出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、国债期货投资风 险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险及其他风险等。本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币 型基金、债券型基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风 险以及境外市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原 则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人 自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要等信息披露文件。 本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合 交易所有限公司上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，可能面临港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股 价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可 能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不能正常交易，港股通标的股票不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金投资港股通标的股票的具体风险请参见招募说明书“风险揭示”章节内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港 股通标的股票。 本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，将不晚于2020年 9月1日起执行。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 ....................................................................4 二、释 义 ....................................................................5 三、基金管理人 ...............................................................9 四、基金托管人 ..............................................................19 五、相关服务机构 ............................................................23 六、基金的募集 ..............................................................37 七、基金合同的生效 ..........................................................38 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................39 九、基金的投资 ..............................................................48 十、基金的财产 ..............................................................58 十一、基金资产的估值 ........................................................59 十二、基金的收益分配 ........................................................64 十三、基金的费用与税收 ......................................................66 十四、基金的会计与审计 ......................................................68 十五、基金的信息披露 ........................................................69 十六、风险揭示 ..............................................................75 十七、基金的终止与清算 ......................................................81 十八、基金合同的内容摘要 ....................................................83 十九、基金托管协议的内容摘要 ................................................96 二十、对基金份额持有人的服务 ...............................................109 二十一、其他应披露事项 .....................................................111 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .........................................113 二十三、备查文件 ...........................................................114 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》” ）等有关法律法规的规定，以及《前海开源新兴 产业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源新兴产业混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或 “基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人 在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金 投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源新兴产业混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指交通银行股份有限公司 4、基金合同：指《前海开源新兴产业混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同 的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源新兴产业混合 型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《前海开源新兴产业混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新 7、基金产品资料概要：指《前海开源新兴产业混合型证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《前海开源新兴产业混合型证券投资基金基金份额发售公 告》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解 释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五 次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委 员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七 部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修 订 11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公 开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出 的修订 15、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深圳证券交易 所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联合交易 所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 （包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合 格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 26、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认 购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日 36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该工作日 为非港股通交易日，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回或其他 业务，具体以届时提前发布的公告为准） 39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 40、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件 要求将基金份额兑换为现金的行为 44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条 件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他 基金基金份额的行为 45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购申请的一种投资方式 47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 48、元：指人民币元 49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其 他资产的价值总和 51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 57、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。历任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生,国籍:中国。曾任职中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014 年4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013年11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部副总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 何璁先生，执委会委员、首席信息官、首席运营官、轮值首席执行官。硕士研究生。 国籍:中国。历任国信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东 莞银证通负责人，华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016年6月加入前海开 源基金管理有限公司，现担任前海开源基金管理有限公司首席信息官、首席运营官、执委 会轮值首席执行官。 傅成斌先生，督察长、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深 圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部 副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司 董事。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：史程先生，管理时间为2020年4月13日至今、刘小明先 生，管理时间为2020年4月22日至今。 史程先生，美国国籍，美国纽约哥伦比亚大学商学院金融专业工商管理硕士 (MBA)、 美国堪萨斯州立大学科学硕士 (MS)。历任美国贝莱德资本管理公司 （BlackRock Capital Management）副总裁、基金副经理、资深证券分析师；美国Eaton Vance 金融资产管理公 司副总裁、基金经理；美国Profit 投资管理公司资深副总裁、基金经理。现任前海开源 基金管理有限公司董事总经理(MD)、联席投资总监。2016年4月28日至2019年10月11 日，任前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年12月13 日至2020年3月27日，任前海开源沪港深汇鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 2017年12月13日至2019年7月18日，任前海开源沪港深创新成长灵活配置混合型证券 投资基金基金经理、2017年12月13日至2020年7月20日，任前海开源沪港深农业主题 精选灵活配置混合型证券投资基金(LOF) 基金经理、2017年12月13日至2020年5月11 日，任前海开源沪港深核心驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年12月13 日至2020年7月23日，任前海开源港股通股息率50强股票型证券投资基金基金经理、 2017年12月13日至2019年10月28日，任前海开源沪港深乐享生活灵活配置混合型证 券投资基金、2018年3月6日至2020年1月21日，任前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合 型证券投资基金基金经理、2018年3月23日至2020年7月20日，任前海开源公用事业 行业股票型证券投资基金基金经理、2019年3月13日至2020年7月20日，任前海开源 沪港深非周期性行业股票型证券投资基金基金经理、2019年7月2日至2020年7月20 日，任前海开源沪港深隆鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2020年4月13日至 今，任前海开源新兴产业混合型证券投资基金基金经理。史程先生具备基金从业资格。 刘小明先生，中国国籍，香港中文大学金融学硕士研究生。历任越秀证券股份有限公 司研究所分析师，兴业证券股份有限公司研究所分析师，现任前海开源基金管理有限公司 权益投资本部基金经理。2019年12月5日至今，任前海开源沪港深景气行业精选灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、2019年12月5日至今，任前海开源沪港深龙头精选灵 活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年12月5日至今，任前海开源沪港深新机遇 灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年12月5日至今，任前海开源沪港深新硬 件主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年12月5日至今，任前海开源沪港 深聚瑞混合型证券投资基金基金经理、2020年4月22日至今，任前海开源新兴产业混合 型证券投资基金基金经理。刘小明先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、谢屹、杨德龙、肖立强。曲 扬为投资决策委员会主席，邱杰为投资决策委员会联席主席，肖立强为投资决策委员会秘 书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）风险合规本部风险管理团队 风险合规本部风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险 管理工作，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好 监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 （一）基金托管人基本情况 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之 一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商 业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上 海证券交易所挂牌上市。交通银行连续12年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入 排名第162位；列《银行家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级资本排名第11位。 截至2020年9月30日，交通银行资产总额为人民币10.80万亿元。2020年1-9月，交通 银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币527.12亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券 和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专 业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任本行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职 责）、执行董事， 2018年8月至2020年1月任本行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月 代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任本行行长； 2016年12月至 2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港 （控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务 总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建 设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、 风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生 1988年于清华大学获工学硕士学位。 刘珺先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 刘先生2020年7月起担任本行行长；2016 年11 月至2020 年5 月任中国投资有限责任 公司副总经理；2014 年12 月至2016 年11 月任中国光大集团股份公司副总经理；2014 年 6 月至2014 年12 月任中国光大（集团）总公司执行董事、副总经理（2014 年6 月至2016 年11 月期间先后兼任光大永明人寿保险有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事 长、中国光大控股有限公司执行董事兼副主席、中国光大国际有限公司执行董事兼副主 席、中国光大实业（集团）有限责任公司董事长）；2009 年9 月至2014 年6 月历任中国 光大银行行长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金 融市场中心总经理）；1993 年7 月至2009 年9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港 代表处、资金部、投行业务部工作。刘先生2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。 袁庆伟女士，资产托管部总经理，高级经济师。 袁女士2015年8月起任本行资产托管部总经理；2007年12月至2015年8月，历任本行资 产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管部副总经理；1999年12月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经 理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经 学院获硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至2020年9月30日，交通银行共托管证券投资基金500只。此外，交通银行还托 管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托 计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职 业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券 投资资产、QDIE资金、QDLP资金和QFLP资金等产品。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，托 管部业务制度健全并确保贯彻执行各项规章，通过对各种风险的识别、评估、控制及缓 释，有效地实现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有人的合法权 益。 2、内部控制原则 （1）合法性原则：托管部制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要 求，并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控制 机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经 营环节，建立全面的风险管理监督机制。 （3）独立性原则：托管部独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与交通银行 的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，分账管理。 （4）制衡性原则：托管部贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织架构的设置上确 保各二级部和各岗位权责分明、相互制约，并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中的 盲点。 （5）有效性原则：托管部在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基 础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过行之有效的控制流 程、控制措施，建立合理的内控程序，保障各项内控管理目标被有效执行。 （6）效益性原则：托管部内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的风 险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最佳的内部控制目 标。 3、内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业 务指引》等法律法规，托管部制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制 度，确保基金托管业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办 法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理 办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理 规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管 理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合 理，技术系统管理规范，业务管理制度健全，核心作业区实行封闭管理，落实各项安全隔 离措施，相关信息披露由专人负责。 托管部通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流 程、全链条的风险管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的 内部控制评审。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金 资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计 提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合 规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集 证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，及时通知基金管理 人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项 进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正 的，交通银行有权报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，有权立即报告中国证监 会，同时通知基金管理人限期纠正。 （四）其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为，未 受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业 务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 喜鹊财富基金销售 有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 2 南京苏宁基金销售 有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 3 嘉实财富管理有限 公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心 办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 4 北京唐鼎耀华基金 销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2 栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 5 海银基金销售有限 公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号 402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 6 北京坤元基金销售 有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 7 和耕传承基金销售 有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东 康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 8 江苏汇林保大基金 销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国 际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 9 北京格上富信基金 销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09 室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 10 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B 座7层 法定代表人：马宏波 客服电话：4006881117 网址：www.cdfco.com.cn 11 乾道盈泰基金销售 （北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 12 上海万得基金销售 有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11 楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11 楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 13 北京植信基金销售 有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室- 67 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 14 上海有鱼基金销售 有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层 3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 15 大连网金基金销售 有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦 2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 16 上海大智慧基金销 售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 17 北京恒天明泽基金 销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2 栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 18 中国银行股份有限 公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：www.boc.cn 19 北京虹点基金销售 有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2 层222单元 办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2 层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 20 厦门市鑫鼎盛控股 有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广 场西座1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 21 北京蛋卷基金销售 有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单 元21层222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：www.danjuanapp.com 22 奕丰基金销售有限 公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17 楼1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 23 宜信普泽（北京） 基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C 座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 24 蚂蚁（杭州）基金 销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 25 华安证券股份有限 公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安 证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 26 渤海证券股份有限 公司 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼 101室 法定代表人：王春峰 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn 27 华龙证券股份有限 公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 28 东方财富证券股份 有限公司 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大 厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 29 东北证券股份有限 公司 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 30 国联证券股份有限 公司 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 31 中信证券华南股份 有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中 心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 32 新时代证券股份有 限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15 层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：www.xsdzq.com.cn 33 东海证券股份有限 公司 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 34 上海联泰基金销售 有限公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 35 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场 （二期）北座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 36 北京微动利基金销 售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中 心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中 心341 法定代表人：梁洪军 客服电话：4008-196-665 网址：www.buyforyou.com.cn 37 上海基煜基金销售 有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼 6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 38 华鑫证券有限责任 公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层 A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 39 中山证券有限责任 公司 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼7层、8层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼7层、8层 法定代表人：林炳城 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 40 北京展恒基金销售 股份有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 41 上海汇付基金销售 有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人：张皛 客服电话：400-820-2819 网址：www.chinapnr.com 42 深圳市新兰德证券 投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大 厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：www.jrj.com.cn 43 珠海盈米基金销售 有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 44 上海利得基金销售 有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：www.leadbank.com.cn 45 申万宏源证券有限 公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523；4008-895-523 网址：www.swhysc.com 46 安信证券股份有限 公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 楼、28层A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 47 浦领基金销售有限 公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层 1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦10层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 48 招商证券股份有限 公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 49 北京新浪仓石基金 销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期 (西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 50 武汉市伯嘉基金销 售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国 际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 51 深圳市金斧子基金 销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 52 北京汇成基金销售 有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcjijin.com 53 广发证券股份有限 公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一 街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、 19、36、38、39、41-43楼 法定代表人：孙树明 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn 54 中泰证券股份有限 公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 55 开源证券股份有限 公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 56 光大证券股份有限 公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 57 交通银行股份有限 公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 58 中国银河证券股份 有限公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 59 中信建投证券股份 有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 60 中信证券股份有限 公司 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代 广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 61 申万宏源西部证券 有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 62 中信证券（山东） 有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5 层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 63 中国国际金融股份 有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、 28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 64 浙江同花顺基金销 售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 65 华泰证券股份有限 公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 66 平安证券股份有限 公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心 61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 67 第一创业证券股份 有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 68 华西证券股份有限 公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证 券大厦 法定代表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 69 粤开证券股份有限 公司 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道60号开发区金 控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北 楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：www.ykzq.com 70 诺亚正行基金销售 有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 71 一路财富（北京） 基金销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 72 上海天天基金销售 有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 73 东兴证券股份有限 公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座 12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 74 上海长量基金销售 有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com 75 和讯信息科技有限 公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人：章知方 客服电话：400-9200-022 网址：www.hexun.com 76 爱建证券有限责任 公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600 号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com 77 国信证券股份有限 公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦 16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 78 国泰君安证券股份 有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大 厦29楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：贺青 客服电话：95521 网址：www.gtja.com 79 深圳前海凯恩斯基 金销售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 80 京东肯特瑞基金销 售有限公司 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号 平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一 街18号院京东集团总部A座17层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118；400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 81 北京创金启富基金 销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712 室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 82 北京度小满基金销 售有限公司 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 1层103室 法定代表人：葛新 传真：9,01061951009 客服电话：95055-4 网址：www.baiyingfund.com 83 中证金牛（北京） 投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作 区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 84 深圳新华信通基金 销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦 1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 85 鼎信汇金(北京)投 资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9,01082031470 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 86 上海中正达广基金 销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengfund.com 87 中原证券股份有限 公司 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人：菅明军 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com 88 华福证券股份有限 公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3 层、4层、5层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行 大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 89 沈阳麟龙投资顾问 有限公司 沈阳麟龙投资顾问有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B 座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B 座601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：4000035811 网址：www.jinjiwo.com 90 上海陆享基金销售 有限公司 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888 号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场 2座16楼 法定代表人：陈志英 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 91 青岛意才基金销售 有限公司 青岛意才基金销售有限公司 办公地址：青岛市市南区延安三路234号海航万邦中心 18楼 法定代表人：Giamberti Giraldo 联系人：牟冲 客服电话：0532-87071088 网址：www.yitsai.com （二）登记机构 名称：前海开源基金管理有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 法定代表人：王兆华 联系人：罗炜 电话：（0755）83181579 传真：（0755）83181121 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 经办律师：刘佳、刘翠 电话：021-51150298 传真：021-51150398 （四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) （未完）  |