前海中证大农业 : 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书(20210312更新)
原标题:前海中证大农业 : 前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书(20210312更新) 前海开源中证大农业指数增强型 证券投资基金 招募说明书 （20210312更新） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人：北京银行股份有限公司 重要提示 本基金经2015年1月8日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2015]64号文准 予注册募集，基金合同已于2015年2月13日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市 场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投 资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市 场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风 险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风 险、其他风险以及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风 险等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对 本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行 承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同、 基金产品资料概要等信息披露文件。 本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌 握相关信息的内容除外），有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日（未经审 计）。 目 录 一、绪 言 ....................................................................1 二、释 义 ....................................................................2 三、基金管理人 ...............................................................6 四、基金托管人 ..............................................................15 五、相关服务机构 ............................................................18 六、基金的募集 ..............................................................40 七、基金合同的生效 ..........................................................41 八、基金份额的申购与赎回 ....................................................42 九、基金的投资 ..............................................................50 十、基金的财产 ..............................................................62 十一、基金资产的估值 ........................................................63 十二、基金的收益分配 ........................................................67 十三、基金的费用与税收 ......................................................68 十四、基金的会计与审计 ......................................................70 十五、基金的信息披露 ........................................................71 十六、风险揭示 ..............................................................76 十七、基金的终止与清算 ......................................................80 十八、基金合同的内容摘要 ....................................................82 十九、基金托管协议的内容摘要 ...............................................104 二十、对基金份额持有人的服务 ...............................................120 二十一、其他应披露事项 .....................................................122 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 .........................................124 二十三、备查文件 ...........................................................125 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销 售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规的规定，以及《前海开源中证大 农业指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项， 投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请 募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资 人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年 9月1日起执行。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指北京银行股份有限公司 4、基金合同或本基金合同：指《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《前海开源中证大农业指 数增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书：指《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金招募说明书》及 其更新 7、基金份额发售公告：指《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金份额 发售公告》 8、法律法规：指中国（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门和台湾地区） 现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基 金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次 会议通过，自2004年6月1日起实施，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大 会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改 〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不时做出的修订 10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日起实施 的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日起实施的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1 日起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做 出的修订 14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律 主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记 并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及 相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资 试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境 内证券投资的境外法人 21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 24、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规 定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代 为办理基金销售业务的机构 25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红 利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为前海开源基金管理有限公 司或接受前海开源基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基 金份额余额及其变动情况的账户 28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基 金的基金份额变动及结余情况的账户 29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管 理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完 毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月 32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) 36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 38、《业务规则》：指《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范 基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共 同遵守 39、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基 金份额的行为 41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份 额兑换为现金的行为 42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的 条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其 他基金基金份额的行为 43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份 额销售机构的操作 44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款 及基金申购申请的一种投资方式 45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金 转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额)超过上一开放日基金总份额的10% 46、元：指人民币元 47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利 息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及 其他资产的价值总和 49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金 份额净值的过程 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网 站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 53、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含 协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 55、基金产品资料概要：指《前海开源中证大农业指数增强型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不 晚于2020年9月1日起执行 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 1、名称：前海开源基金管理有限公司 2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 3、设立日期：2013年1月23日 4、法定代表人：王兆华 5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号 6、组织形式：有限责任公司 7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 8、电话：0755-88601888 传真：0755-83181169 9、联系人：傅成斌 10、注册资本：人民币2亿元 11、存续期限：持续经营 12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司 出资25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业 (有限合伙)出资25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 龚方雄先生，荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国 香港。历任美国联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略 部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席策略师、首席大中华区经济学家、中国综 合公司（企业）投融资主席，现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 王宏远先生，联席董事长，西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕 士，国籍：中国。历任深圳特区证券有限公司研究员，南方基金管理有限公司基金经理、 投资总监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、执行总经理（ED）、交易与衍 生产品业务部行政负责人。现任前海开源基金管理有限公司联席董事长。 蔡颖女士，副董事长，硕士研究生，国籍：中国。历任南方证券广州分公司营业部电 脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代表处首席 代表、南方区域总部高级经理，鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副总经理、 广州分公司总经理，曾任前海开源基金管理有限公司总经理、前海开源资产管理有限公司 董事长。现任前海开源基金管理有限公司副董事长。 周芊先生，董事，北京大学DBA，国籍：中国。历任中信证券股份有限公司董事总经 理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理，信保股权投资基 金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任 北京中联国新投资基金管理有限公司董事长。 范镭先生，董事，本科学历，国籍：中国。历任中国建设银行武汉分行、华安保险北 京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生,国籍:中国。曾任职中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 周新生先生，独立董事，中国工业经济学会副会长，管理学博士学位，经济学教授。 国籍：中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生 部主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、长安银行监事长、民建陕 西省委员会副主委；曾任第十二届全国政协委员。 樊臻宏先生，独立董事，国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历 任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资 产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理， 天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 Terence Culver先生，独立董事，硕士学历。国籍：美国。历任哈佛大学国际发展研 究所项目经理，联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际 和公共事务学院副院长等职务，现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合伙 人。 Samuel T. Lundquist先生，独立董事，本科学历。国籍：美国。在美国宾夕法尼亚 大学沃顿商学院先后工作25年，现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 2、基金管理人监事会成员 骆新都女士，监事会主席，经济学硕士，经济师，国籍：中国。历任民政部外事处处 长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开 源基金管理有限公司监事会主席。 陆琦先生，监事，理学学士和工学硕士学位。国籍：中国。历任穆迪信息咨询有限公 司研发工程师，项目研发组组长，南方基金风险管理部， 2015年10月加入前海开源基 金，担任金融工程部总监。 傅智先生，监事，本科学历，注册会计师。国籍：中国。历任天健信德会计师事务所 审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监，现任前海开源 基金管理有限公司基金核算部总监。 曾媛媛女士，经济学硕士。国籍：中国。曾任博时基金管理有限公司交易员。2014 年4月加入前海开源基金管理有限公司，现任交易部总监。 汤力女士，硕士研究生。国籍：中国。历任中青国际出版集团法务部主任，汤森路透 法律集团产品培训师，英大基金管理有限公司监察稽核部高级经理。2013年11月起加入 前海开源基金管理有限公司，现担任监察稽核部副总监。 3、高级管理人员情况 王兆华先生，董事长，本科学历，国籍：中国。历任中国人民银行西安市分行职员， 中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长，华夏证券西安营业部总经理、 华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总 经理，华夏证券总裁助理，开源证券董事长兼总经理，现任前海开源基金管理有限公司董 事长。 贾红波先生，董事、总经理、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国银行 营业部、人力资源部、中国银行办公室高级经理、办公室董事长秘书；中国证监会办公厅 秘书处处长；中国证券投资基金业协会秘书长、党委委员；同时兼任中国天使投资联席会 荣誉秘书长；中国光大银行资产管理部副总经理；北京龙萨资本投资管理中心（有限合 伙）总经理。现任前海开源基金管理有限公司总经理。 何璁先生，执委会委员、首席信息官、首席运营官、轮值首席执行官。硕士研究生。 国籍:中国。历任国信证券信息技术部经理，汉唐证券红岭中路营业部副总经理、深圳、东 莞银证通负责人，华泰联合证券部门总经理，华林证券总裁助理。2016年6月加入前海开 源基金管理有限公司，现担任前海开源基金管理有限公司首席信息官、首席运营官、执委 会轮值首席执行官。 傅成斌先生，督察长、执委会委员。硕士研究生，国籍：中国。历任中国建设银行深 圳分行科技部软件开发工程师，南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部 副总监、执行总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司 董事。 秦亚峰先生，董事、执委会委员、分管投资研究交易及公募REITs业务的高级管理人 员、固定收益投资决策委员会主席。清华大学硕士，中国社科院博士，国籍：中国。历任 中国银行湖南分行信托咨询公司技术员，中国东方信托湖南证券营业部部门经理，银河证 券湖南证券营业部部门经理，亚洲证券湖南证券营业部部门经理，华安财产保险股份有限 公司资产管理中心副总经理、总经理，华安财产保险股份有限公司副总经理，华安财保资 产管理有限责任公司总经理，华安汇富资本投资管理有限公司董事长，现任前海开源基金 管理有限公司董事、固定收益投资决策委员会主席。 4、本基金基金经理 本基金历任基金经理为：孙亚超先生，管理时间为2015年2月13日至2017年5月 31日、付海宁先生，管理时间为2017年2月14日至2019年11月4日、黄玥先生，管理 时间为2019年11月4日至今。 黄玥先生，物理学硕士，曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理，数量化投 资部总监助理，负责量化平台搭建，数量化研究和投资。2015年11月加盟前海开源基金 管理有限公司，现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人。2017年 2月21日至今，任前海开源中航军工指数分级证券投资基金（2021年1月1日转型为前海 开源中航军工指数型证券投资基金）基金经理、2017年2月21日至今，任前海开源中证 军工指数型证券投资基金基金经理、2017年7月3日至2021年2月23日，任前海开源量 化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2018年3月14日至今，任前海开源多元 策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2019年11月4日至今，任前海开源沪深300 指数型证券投资基金基金经理、2019年11月4日至今，任前海开源中证大农业指数增强 型证券投资基金基金经理、2020年12月18日至今，任前海开源MSCI中国A股消费指数 型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 5、投资决策委员会成员情况 投资决策委员会名单如下：曲扬、邱杰、吴国清、王霞、谢屹、杨德龙、肖立强。曲 扬为投资决策委员会主席，邱杰为投资决策委员会联席主席，肖立强为投资决策委员会秘 书。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 募集、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行 为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办 法》、《信息披露办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措 施，防止违法行为的发生。 2、基金管理人的禁止行为： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事 相关的交易活动； （7）玩忽职守，不按照规定履行职责； （8）法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法 律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）越权或违规经营； （2）违反法律法规、基金合同或托管协议； （3）故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益； （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （6）玩忽职守、滥用职权； （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （8）违反证券交易所业务规则，利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市 场秩序； （9）贬损同行，以提高自己； （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； （11）以不正当手段谋求业务发展； （12）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； （13）其他法律、行政法规禁止的行为。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取 最大利益； （2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活 动； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经 营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科 学、严密、高效的内部控制体系。 1、内部控制的总体目标 （1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法 经营、规范运作的经营思想和经营理念。 （2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资 产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 （3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 （4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责。 2、制订内部控制制度应当遵循以下原则： （1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 （2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制 度的有效执行。 （3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资 产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 （4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （6）适时性原则。内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方 针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相 应的修改和完善。 3、内部控制体系 （1）内部控制制度体系 公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制 度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定 各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括风险控制制度、投资 管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务 制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度；第三个层面是部门业务规章， 是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的 具体说明；第四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业 务各个细节、流程进行的描述和约束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程 序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合 业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度 的完备性、有效性。 （2）内部控制组织架构 1）董事会 负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。 2）监察及风险控制委员会 作为董事会下的专业委员会之一，监察及风险控制委员会负责批准公司风险管理系统 文件，即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批 准每一个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。 3）督察长 独立行使督察权利，直接对董事会负责；按季向监察及风险控制委员会提交风险管理 报告和风险管理建议。 4）监察稽核部 监察稽核部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的 风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标，负 责建立和完善公司投资风险管理制度与流程。 5）风险合规本部风险管理团队 风险合规本部风险管理团队负责公司投资管理风险、信用风险、市场风险等日常风险 管理工作，组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作，确保公司各类投资风险得到良好 监督与控制。 6）业务部门 风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任，负 责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护，用于识 别、监控和降低风险。 4、内部控制措施 （1）授权制度 公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履 行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经营业 务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权 范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。 公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的 授权应及时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资 产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度， 保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。 （3）基金投资业务 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的 决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度 和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投 资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科 学的投资管理业绩评价体系。 （4）交易业务 建立集中交易制度，投资指令通过交易部完成；建立交易监测系统、预警系统和交易 反馈系统，完善相关的安全设施；交易部应对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制 度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时 建立科学的投资交易绩效评价体系。 （5）基金会计核算 公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系 统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理 的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核 算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。 （6）信息披露 公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立 了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此 加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检 查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。 （7）监察稽核 公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要 和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执 行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司 内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。 公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司 明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织 纪律。 监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促 使公司各项经营管理活动的规范运行。 公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制 制度的，追究有关部门和人员的责任。 5、基金管理人关于内部合规控制书的声明 （1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任； （2）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （3）基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制 度。 四、基金托管人 (一)基金托管人概况 1、基本情况 名称：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：张东宁 成立时间：1996年01月29日 组织形式：股份有限公司（上市） 注册资本：人民币2114298.4272万元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]776号 联系人： 盖君 联系电话：010-66223583 传真：010-66226045 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据贴 现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆 借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转 使用资金的委托贷款业务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同业外汇拆借； 国际结算；结汇、售汇；外汇票据的承兑和贴现；外汇担保；资信调查、咨询、见证业 务；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；开 放式证券投资基金代销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业 监督管理委员会批准的其它业务。 发展概况： 北京银行成立于1996年，抢抓时代机遇，相继实现引资、上市、跨区域等发展突 破，在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁 木齐等十余个中心城市以及香港特别行政区、荷兰拥有680多家分支机构，探索了中小银 行创新发展的经典模式。新时期，北京银行紧密围绕“服务实体经济、防控金融风险、深 化金融改革”三项任务，强化党建引领，依法合规经营，加快数字化转型升级，加强全方 位风险管控，扎实推动全行各项业务高质量发展。 截至2020年9月末，北京银行资产总额达到2.87万亿元，2020年前三季度实现净利 润167.02亿元。成本收入比18.90%，不良贷款率1.52%，拨备覆盖率为223.85%，资本充 足率11.33%，各项经营指标均达到国际银行业先进水平，品牌价值达597亿元，一级资本 排名全球千家大银行62位，连续七年跻身全球银行业百强。 北京银行凭借优秀的经营业绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞誉，先后 荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、 “最佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上 市公司百强企业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中 国最受尊敬企业”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企 业公民”、“最佳互联网金融银行奖”等称号。 2、资产管理与托管部主要人员情况 琚泽钧先生，北京交通大学管理学博士学位，特许金融分析师CFA；2003年加入北京 银行，曾在支行、总行国际业务部、总行资金交易部工作；2011年6月至2012年2月， 历任总行资金交易部总经理助理，2012年2月至2014年1月，分别任总行同业票据部总 经理助理和副总经理；2014年1月至2020年5月，任总行资产管理部副总经理；2020年 5月至今，任总行资产管理与托管部总经理。曾牵头开发的理财综合管理系统获得人民银 行2014年科技发展三等奖。 北京银行总行资产管理与托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势，搭建了由 高素质人才组成的专业团队，内设估值核算岗、资金清算岗、投资监督岗、系统管理岗、 内控稽核岗等岗位，各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资 监督、风险控制等方面的专业知识和丰富的业务经验，70%的员工拥有研究生及以上学历。 3、基金托管业务经营情况 北京银行资产管理与托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念，严格履行托管人 的各项职责，切实维护基金持有人的合法权益，为基金提供高质量的托管服务。经过多年 稳步发展，北京银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投 资基金、基金专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权 投资基金等产品在内的托管产品体系，北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高 度认同。 （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人，北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和 本行有关管理规定，守法经营、规范运作、严格管理，确保基金托管业务的稳健运行，保 证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露，保护基金份额持 有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 北京银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业 务风险控制工作进行检查指导。资产管理与托管部设有内控稽核岗，配备了专职内控稽核 人员负责托管业务的内控监督工作。 3、内部控制制度及措施 北京银行资产管理与托管部具备系统、完善的内部控制制度体系，建立了业务管理制 度、内部控制制度、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员 均具备从业资格；业务操作严格实行经办、复核、审批制度，授权工作实行集中控制，制 约机制严格有效；业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，未经授权不得 查看；业务操作区封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄 密；业务实现系统自动化操作，防止人为操作风险的发生；技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规 定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违 反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向证券监督管理机构报 告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向证券监 督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、直销机构 （1）前海开源基金管理有限公司直销柜台 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 法定代表人：王兆华 联系人：何凌 电话：（0755）83181190 传真：（0755）83180622 （2）前海开源基金管理有限公司电子直销交易 客服电话：4001-666-998 网址：www.qhkyfund.com 微信公众号：qhkyfund 2、代销机构： 序号 代销机构 销售机构信息 1 北京加和基金销售有限 公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：www.bzfunds.com 2 深圳富济基金销售有限 公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路3088号中洲大 厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区金田路3088号中洲大 厦3203A单元 法定代表人：刘鹏宇 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn 3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大 街22号1002室 法定代表人：章知方 客服电话：400-9200-022 网址：www.hexun.com 4 中信建投证券股份有限 中信建投证券股份有限公司 公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话：4008-888-108 网址：www.csc108.com 5 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523；4008-895-523 网址：www.swhysc.com 6 东兴证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人：魏庆华 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 7 厦门市鑫鼎盛控股有限 公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区 鹭江道2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：www.xds.com.cn 8 诺亚正行基金销售有限 公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 9 深圳众禄基金销售股份 有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街 道笋西社区梨园路8号HALO广场 一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街 道笋西社区梨园路8号HALO广场 一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：www.zlfund.cn； www.jjmmw.com 10 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区 五常街道文一西路969号3幢5 层599室 法定代表人：祖国明 客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 11 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 12 中国中金财富证券有限 公司 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心A栋第04、 18层至21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532；4006-008-008 网址：www.china-invs.cn 13 大河财富基金销售有限 公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区 新华路110-134号富中国际广场 1栋20层1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 网址：www.urainf.com 14 一路财富（北京）基金 销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南 路1号院20号楼9层101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com 15 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 法定代表人：吴坚 客服电话：95355；4008096096 网址：www.swsc.com.cn 16 北京坤元基金销售有限 公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门 内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系人：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：www.kunyuanfund.com 17 南京苏宁基金销售有限 公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大 道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区 苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 18 上海大智慧基金销售有 限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区杨高南路428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021-20292031 网址：www.gw.com.cn 19 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸 易试验区张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙 传真：9,02150701053 客服电话：021-50701053 网址：www.xyinsure.com 20 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇 众仁路399号运通星财富广场1 号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 传真：9,02168595766 客服电话：952303 网址：www.huaruisales.com 21 深圳腾元基金销售有限 公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道岗厦社区彩田路2009号瀚森大 厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路 2028号卓越世纪中心1号楼 1806-1808单元 法定代表人：杨启香 客服电话：400-990-8600 网址：www.tenyuanfund.com 22 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新 技术开发区关东园路2号高科大 厦4楼 法定代表人：余磊 客服电话：400-800-5000 网址：www.tfzq.com 23 京东肯特瑞基金销售有 限公司 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西三旗 建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市通州区亦庄经 济技术开发区科创十一街18号院 京东集团总部A座17层 法定代表人：王苏宁 客服电话：95118；400-088-8816 网址：kenterui.jd.com 24 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街 道福华一路111号 办公地址：广东省深圳市福田区 益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.newone.com.cn 25 北京钱景基金销售有限 公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村 东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com 26 北京广源达信基金销售 有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口 外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com 27 中民财富基金销售（上 海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限 公司 注册地址：上海市黄浦区中山南 路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系人：黄鹏 传真：021-63353736 客服电话：400-876-5716 网址：www.cmiwm.com 28 北京唐鼎耀华基金销售 有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9,01059200800 客服电话：400-819-9868 网址：www.tdyhfund.com 29 第一创业证券股份有限 公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一 路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 30 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区 鼓屏路27号1#楼3层、4层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1088号招商银行大厦18 楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：www.gfhfzq.com.cn 31 中国人寿保险股份有限 公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街16号 办公地址：北京市西城区金融大 街16号中国人寿广场A座 法定代表人：王滨 传真：9,01066222276 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 32 上海陆享基金销售有限 公司 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇 新城镇环湖西二路888号1幢1 区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪 大道1196号世纪汇广场2座16 楼 法定代表人：陈志英 客服电话：021-53398816 网址：www.luxxfund.com 33 申万宏源西部证券有限 公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新 区（新市区）北京南路358号大 成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 34 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西 路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：www.hlzq.com 35 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公 司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋 客服电话：4008-048-688 网址：www.keynesasset.com 36 深圳市锦安基金销售有 深圳市锦安基金销售有限公司 限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路鲤鱼门街1号前海深 港合作区管理局综合办公楼A栋 201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：www.ananjj.cn 37 北京虹点基金销售有限 公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲2号裙房2层222单 元 办公地址：北京市朝阳区工人体 育场北路甲2号裙房2层222单 元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com 38 武汉市伯嘉基金销售有 限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际SOHO城 （一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027-87006003 网址：www.buyfunds.cn 39 北京增财基金销售有限 公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士 路66号1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：www.zcvc.com.cn 40 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东 路11号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn 41 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228 号 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 42 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心61-64层 办公地址：深圳市福田中心区金 田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 43 深圳市华融金融服务有 限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路 5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表人：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：www.hrjijin.com 44 北京格上富信基金销售 有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 北路19号楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：www.igesafe.com 45 和耕传承基金销售有限 公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州 片区(郑东)东风南路东康宁街北 6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com 46 大连网金基金销售有限 公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口 区体坛路22号诺德大厦2层202 室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com 47 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区银城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com 48 中证金牛（北京）投资 咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限 公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街 甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9,01059336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com 49 中国国际金融股份有限 公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人：丁学东 客服电话：400-910-1166 网址：www.cicc.com.cn 50 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦28层A01、B01 （b）单元 法定代表人：俞洋 客服电话：95323；4001-099-918 网址：www.cfsc.com.cn 51 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根 上街95号 法定代表人：冉云 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 52 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn 53 上海联泰基金销售有限 公司 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸 易试验区富特北路277号3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北 路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电话：4000-466-788 网址：www.66zichan.com 54 深圳安见基金销售有限 公司 深圳安见基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路 鸿隆世纪广场B座211 法定代表人：吴永宏 联系人：张媛媛 客服电话：400-800-8668 网址：www.ph6.com 55 北京中期时代基金销售 有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门 外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010-65807609 网址：www.cifcofund.com 56 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中 路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人：何如 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 57 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：www.kysec.cn 58 中信证券（山东）有限 责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西 路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn 59 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 住深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区海德三 道航天科技广场A座17楼1704 室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn 60 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪 大道8号上海国金中心办公楼二 期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 61 阳光人寿保险股份有限 公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门 外大街乙12号院1号昆泰国际大 厦12层 法定代表人：李科 传真：9,01059053700 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com 62 鼎信汇金(北京)投资管 理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公 司 注册地址：北京市海淀区太月园 3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园 3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9,01082031470 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 63 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路 86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 64 长江证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号 长江证券大厦 法定代表人：李新华 客服电话：95579 网址：www.95579.com 65 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦35楼、28层 A02单元 法定代表人：黄炎勋 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn 66 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦16、17 层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：www.cgws.com 67 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn 68 北京展恒基金销售股份 有限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪 镇安富街6号 法定代表人：闫振杰 客服电话：400-818-8000 网址：www.myfund.com 69 上海基煜基金销售有限 公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇 潘园公路1800号2号楼6153室 (上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021-65370077 网址：www.fofund.com.cn 70 宜信普泽（北京）基金 销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号楼soho现代城C座18层 1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：www.yixinfund.com 71 北京植信基金销售有限 公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云区兴盛南 路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 客服电话：4006-802-123 网址：www.zhixin-inv.com 72 凤凰金信（银川）基金 销售有限公司 凤凰金信（银川）基金销售有限 公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅 海湾中央商务区万寿路142号14 层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园18号 楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-8105-919 网址：www.fengfd.com 73 济安财富（北京）基金 销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限 公司 注册地址：北京市朝阳区东三环 中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com 74 上海挖财基金销售有限 公司 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区杨高南路799号5楼01、 02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com 75 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三 路8号卓越时代广场（二期）北 座13层1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com 76 北京银行股份有限公司 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街甲17号首层 法定代表人：闫冰竹 客服电话：95526 网址： www.bankofbeijing.com.cn 77 北京恒天明泽基金销售 有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经 济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三环 中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：www.chtfund.com 78 万家财富基金销售（天 津）有限公司 万家财富基金销售（天津）有限 公司 注册地址：天津自贸区(中心商务 区)迎宾大道1988号滨海浙商大 厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com 79 东方财富证券股份有限 公司 东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳 梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南 路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 网址：www.18.cn 80 深圳市金斧子基金销售 有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街 道科技园中区科苑路15号科兴科 学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：www.jfzinv.com 81 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东 园四区2号楼10层1001号04室 办公地址：北京市朝阳区望京中 航资本大厦10层 法定代表人：聂婉君 客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com 82 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城 中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com 83 中国银河证券股份有限 公司 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大 街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn 84 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 客服电话：400-666-1618；95573 网址：www.i618.com.cn 85 上海天天基金销售有限 公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn 86 中信证券华南股份有限 公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西 路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西 路5号广州国际金融中心主塔19 层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn 87 浙江同花顺基金销售有 限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西 路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 88 北京创金启富基金销售 有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊 东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com 89 乾道盈泰基金销售（北 京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限 公司 注册地址：北京市西城区德胜门 外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：www.qiandaojr.com 90 北京蛋卷基金销售有限 公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东 大街1号院6号楼2单元21层 222507 法定代表人：钟斐斐 客服电话：400-0618-518 网址：www.danjuanapp.com 91 上海陆金所基金销售有 限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家 嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 92 上海万得基金销售有限 公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易 试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明 路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：www.520fund.com.cn 93 喜鹊财富基金销售有限 公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区 柳梧大厦1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：0891-6177483 网址：www.xiquefund.com 94 上海有鱼基金销售有限 公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区 浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人：林琼 客服电话：4007676298 网址：www.youyufund.com 95 北京富国大通基金销售 有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院3号楼中建财富国际中心 25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：www.fuguowealth.com 96 深圳市前海排排网基金 销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限 责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区福强路 4001号深圳市世纪工艺品文化市 场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：www.simuwang.com 97 江苏汇林保大基金销售 有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开 发区古檀大道47号 办公地址：江苏省南京市鼓楼区 中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com 98 中邮证券有限责任公司 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址：西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人：丁奇文 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com.cn 99 腾安基金销售（深圳） 有限公司 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室(入驻 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二 路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：刘明军 联系人：马梓轩 传真：9,86013399 客服电话：95017(拨通后转1再 转8) 网址：www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com. 100 上海凯石财富基金销售 有限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东 路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话：4006-433-389 网址：www.vstonewealth.com 101 深圳新华信通基金销售 深圳新华信通基金销售有限公司 有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作 区前湾一路1号A栋201室（入 驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市福田区深南大 道2003号华嵘大厦1806 法定代表人：韩森 客服电话：400-000-5767 网址：www.xintongfund.com 102 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区 可园南路一号金源中心 法定代表人：陈照星 客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 103 北京新浪仓石基金销售 有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺 西路中关村软件园二期(西扩)N- 1、N-2地块新浪总部科研楼5层 518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com 104 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大 道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大 道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （未完）  |