鹏华弘利A : 鹏华弘利灵活配置混合型证券投资基金(A类基金份额)基金产品资料概要(更新)
鹏 鹏鹏鹐 华华弘 弘弘弙 利利弚 灵灵弛 活活弜 配配弝 置置弞 混混弟 合合张 型型鹑 证证弡 券券弢 投投鹒 资资弣 基基弤 金金弥 （（A鹓 类类弣 基基弤 金金弦 份份鹔 额额弧 ））弣 基基 弤 金金鹕 产产弨 品品鹒 资资弩 料料弪 概概弫 要要弥 （（弬 更更弭 新新弧 ）） 编制日期：2021年03月11日 送出日期：2021年03月12日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 冼 一一减 、、凐 鹕 产产凑 品品鹤 概概凒 况况 基金简称鹏华弘利混合A基金代码001122 基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人 中国建设银行股份有限 公司 基金合同生效日2015年03月12日 上市交易所及上市日期 （若有）凐 - 基金类型 混合z 交易币种人民币 运作方式凐 普通开放. 开放频率每个开放日 基金经砈 李君 开始担任本基金基金经 理的日期 2015年05月22日 证券从业日期 2009年07月01日 其他（若有） 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者 基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露； 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提 出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并 召开基金份额持有人大会进行表决。 注：无。 硳 二二减 、、凐 鹨 基基鹩 金金凁 投投鹒 资资硪 与与硍 净净硎 值值硰 表表硅 现现 v （（冼 一一x ））凁 投投鹒 资资硴 目目硵 标标硪 与与凁 投投鹒 资资硶 策策硷 略略 鹣 本本冽 部部冾 分分凅 请请准 阅阅凇 读读硸 《《鹏 鹏鹏鹐 华华凕 弘弘码 利利硹 灵灵硺 活活硻 配配硼 置置砂 混混砃 合合z 型型鹑 证证砺 券券凁 投投鹒 资资鹨 基基鹩 金金冷 招招冸 募募冹 说说冺 明明冻 书书硽 》》硾 ““鹨 基基鹩 金金鹪 的的凁 投投鹒 资资硿 ””碀 了了硥 解解碁 详详碂 细细硟 情情凒 况况冿 。。 投资目标 本基金在科学严谨的资产配置框架下，严选安全边际较高的股票、债券等投 资标的，力争基金资产的保值增值。 投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票、存托凭 证）、债券（包括中小企业私募债券、可转债等）、货币市场工具、股指期 货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金 融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为0%－ 95%；基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%；每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金以及投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 范围会做相应调整。 主要投资策略 1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、股指期货、权 证等投资策略。 业绩比较基准一年期银行定期存款利率（税后）+3% 风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型 基金，低于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品 种。 基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变 本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的 风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机 构提供的评级结果为准。 v （（硳 二二x ））凁 投投鹒 资资磉 组组砃 合合鹒 资资鹕 产产硻 配配硼 置置砅 图图硰 表表砆 //砇 区区砈 域域硻 配配硼 置置砅 图图硰 表表 v （（砉 三三x ））砊 自自鹨 基基鹩 金金砃 合合砗 同同砘 生生砙 效效硙 以以砋 来来砆 //砌 最最砍 近近砎 十十鹞 年年v （（砏 孰孰砐 短短x ））鹨 基基鹩 金金. 每每鹞 年年鹪 的的硍 净净硎 值值碖 增增砑 长长. 率率u 及及硪 与与砗 同同鹙 期期砼 业业磮 绩绩磊 比比碏 较较鹨 基基碬 准准鹪 的的磊 比比碏 较较砅 图图 砉 三三减 、、凐 凁 投投鹒 资资鹣 本本鹨 基基鹩 金金砒 涉涉u 及及鹪 的的砓 费费研 用用 v （（冼 一一x ））鹨 基基鹩 金金凋 销销凌 售售碾 相相碿 关关砓 费费研 用用 以下费用在申购/赎回基金过程中收取，其中，对通过直销中心申购的养老金客户适用特定费率 （详情请查阅招募说明书），其他投资人适用下表一般费率： 砓 费费研 用用鹓 类类z 型型鹩 金金鹔 额额v （（砠 MMx ）） 砆 //硆 持持砊 有有鹙 期期砋 限限v （（砡 NNx ）） 磠 收收砓 费费 方方. 式式砆 //砓 费费 . 率率 磞 备备硱 注注 M <100万1.5% 申购费 100万 ≤ M < 500万1% 500万 ≤ M < 1000万0.3% 1000万≤ M每笔1000元 N <7天1.5% 赎回费 7天 ≤ N < 30天0.75% 30天 ≤ N < 6个月0.5% 6个月≤ N每笔0元 注：本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费 率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、 登记等各项费用。 v （（硳 二二x ））鹨 基基鹩 金金~ 运运净 作作碾 相相碿 关关砓 费费研 用用 以下费用将从基金资产中扣除： 砓 费费研 用用鹓 类类砬 别别磠 收收砓 费费 方方. 式式/鹞 年年砓 费费. 率率 管理费1% 托管费0.25% 销售服务费0 其他费用会计费、律师费、审计费等 注：本基金交易证券、基金等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。 砻 四四减 、、凐 磱 风风磲 险险砼 揭揭砽 示示硪 与与鹫 重重鹥 要要鹦 提提砽 示示 v （（冼 一一x ））磱 风风磲 险险砼 揭揭砽 示示 本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 1、本基金特定风险 本基金属于混合型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏观经济、微观经济、 市场环境、技术周期等各类因素的影响，配置策略的错误将导致本基金的特定风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开 方式发行和交易，由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场 对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券 发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公 开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。 本基金投资股指期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础 资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风 险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标 的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当 的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆 性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每 日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损 失。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外， 本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制 相关的风险，包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能引发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险；存 托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险；存托凭 证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在差异的风险；境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。 2、普通混合型证券投资基金共有的风险，如系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险 及其他风险等。 3、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 v （（硳 二二x ））鹫 重重鹥 要要鹦 提提砽 示示 中国证监会对本基金募集的注册或核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保 证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。 基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更 的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及 时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 硏 因因硸 《《鹨 基基鹩 金金砃 合合砗 同同硽 》》硞 而而鹕 产产砘 生生鹪 的的硋 或或硪 与与硸 《《鹨 基基鹩 金金砃 合合砗 同同硽 》》砊 有有碿 关关鹪 的的冼 一一枅 切切碔 争争碞 议议况 ，，硧 如如. 经经枆 友友碜 好好碝 协协枇 商商枈 未未砃 能能硥 解解凂 决决鹪 的的况 ，，砹 任任砾 何何冼 一一 方方枉 均均砊 有有碵 权权磆 将将碔 争争碞 议议鹦 提提r 交交砏 中中砐 国国砐 国国碎 际际. 经经硈 济济枊 贸贸s 易易枋 仲仲枌 裁裁枍 委委枎 员员硣 会会况 ，，砪 按按碫 照照砏 中中砐 国国砐 国国碎 际际. 经经硈 济济枊 贸贸s 易易枋 仲仲枌 裁裁枍 委委枎 员员硣 会会枏 届届砧 时时砊 有有砙 效效鹪 的的枋 仲仲 枌 裁裁碸 规规碵 则则硯 进进研 行行枋 仲仲枌 裁裁冿 。。枋 仲仲枌 裁裁碓 地地析 点点碙 为为枑 北北枒 京京q 市市冿 。。枋 仲仲枌 裁裁枌 裁裁凂 决决冶 是是硫 终终枓 局局鹪 的的况 ，，磥 对对破 各各 方方硔 当当碸 事事砉 人人枉 均均砊 有有磔 约约碟 束束碓 力力况 ，，枋 仲仲枌 裁裁砓 费费研 用用码 由由枔 败败 枕 诉诉 方方砭 承承砸 担担冿 。。 枖 五五减 、、凐 砿 其其础 他他鹒 资资硙 料料砞 查查林 询询 方方. 式式 以下资料详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com][客服电话：400-6788-533] （1）基金合同、托管协议、招募说明书 （2）定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告 （3）基金份额净值 （4）基金销售机构及联系方式 （5）其他重要资料 友 六六减 、、凐 砿 其其础 他他硟 情情凒 况况冹 说说冺 明明 无 中财网
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