新华中小市值 : 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)
原标题:新华中小市值 : 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 新华中小市值优选混合型 证券投资基金招募说明书 （更新） 基金管理人：新华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 1 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 【重要提示】 新华中小市值优选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2010年 10月 12日证监许可【2010】1403号核准募集。本基金的基金合同已于 2011 年 1月 28日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书及基金产品 资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受 能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动 性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策 后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说明 书“风险揭示”章节内容。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2021年1月28日，有关财务数据和净值 表现截止日为2020年12月31日(财务数据未经会计师事务所审计)。 2 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 目录 一、绪言..................................................................................................................................................4 二、释义..................................................................................................................................................5 三、基金管理人....................................................................................................................................11 四、基金托管人....................................................................................................................................20 五、相关服务机构................................................................................................................................23 六、基金的募集....................................................................................................................................47 七、基金合同的生效.............................................................................................................................48 八、基金份额的申购与赎回.................................................................................................................49 九、基金的转换与定期定额投资计划.................................................................................................59 十、基金的非交易过户与转托管.........................................................................................................60 十一、基金份额的冻结、解冻.............................................................................................................61 十二、基金的投资................................................................................................................................62 十三、基金的业绩................................................................................................................................74 十四、基金的财产................................................................................................................................76 十五、基金资产的估值.........................................................................................................................77 十六、基金的收益分配.........................................................................................................................83 十七、基金的费用与税收.....................................................................................................................85 十八、基金的会计与审计.....................................................................................................................87 十九、基金的信息披露.........................................................................................................................88 二十、风险揭示....................................................................................................................................94 二十一、基金的终止和基金财产的清算.............................................................................................98 二十二、基金合同的内容摘要...........................................................................................................100 二十三、基金托管协议的内容摘要...................................................................................................123 二十四、对基金份额持有人的服务...................................................................................................141 二十五、其他应披露事项...................................................................................................................143 二十六、招募说明书的存放及查阅方式...........................................................................................147 二十七、备查文件...............................................................................................................................148 3 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、 《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公 开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）等有关法 律法规以及《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金 合同”）编写。 本招募说明书阐述了新华中小市值优选混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应 仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是 约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享 有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅 基金合同。 4 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 二、释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金：指新华中小市值优选股票型证券投资基金；自 2015年 8月 8日起，本基金根据《公开募集证券投资基金运作 管理办法》的规定变更为新华中小市值优选混合型证 券投资基金。 基金管理人：指新华基金管理股份有限公司 基金托管人：指中国建设银行股份有限公司 基金合同或本基金合同：指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订和补充 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华中 小市值优选混合型证券投资基金托管协议》及对该托 管协议的任何有效修订和补充 招募说明书：指《新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新 基金份额发售公告：指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金份额 发售公告》 基金产品资料概要：指《新华中小市值优选混合型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范 性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当 事人有约束力的决定、决议、通知等 《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务 委员会第五次会议通过，经 2012年 12月 28日第十一 届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013年 6月 1日起实施并经 2015年 4月 24日第十 二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全 5 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 《销售办法》： 《信息披露办法》： 《运作办法》： 《流动性风险管理规定》 中国证监会： 银行业监督管理机构： 基金合同当事人： 个人投资者： 机构投资者： 国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和 国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证监会 2020年8月28日颁布、同年 10月1日 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办 法》及配套规则 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日 实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 中国证监会 2014年7月7日颁布、同年8月8日实施 的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机 关对其不时做出的修订 指中国证监会 2017年8月31日颁布、同年 10月1日 实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管 理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 指中国证券监督管理委员会 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义 务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金 份额持有人 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自 然人 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民 共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批 准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其 他组织 6 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国 境内证券市场的中国境外的机构投资者 投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以 及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其 他投资人的合称 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资 人 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份 额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务 基金销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资 格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基 金销售业务的机构 基金销售网点：指直销机构的直销中心及基金销售机构的网点 注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内 容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册 登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放 红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本基金注册登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司 基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基 金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售 机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条 件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 7 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 并获得中国证监会书面确认的日期 基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财 产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告 的日期 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过 3个月 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他 业务申请的工作日 T+n日： 开放日： 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日） 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工 作日 交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规 则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基 金注册登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人 共同遵守 认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明 书的规定申请购买基金份额的行为 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 场外或柜台：指通过上海证券交易所以外的销售机构办理基金份额 认购、申购和赎回等业务的场所 8 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 场内或交易所： 基金转换： 转托管： 定期定额投资计划： 巨额赎回： 流动性受限资产 元： 基金收益： 指通过上海证券交易所会员单位并利用上海证券交易 所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎 回和上市交易等业务的场所 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时 有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金 份额的行为 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施 的变更所持基金份额销售机构的操作 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣 款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申 购申请的一种投资方式 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购 申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余 额）超过上一开放日基金总份额的 10% 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约 定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行 人债务违约无法进行转让或交易的债券等 指人民币元 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价 差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用 9 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应 收申购款及其他资产的价值总和 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊 及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管 人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免 且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日 后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行 本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及 其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、 恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 10 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：新华基金管理股份有限公司 住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座 重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层 法定代表人：张宗友 设立日期：2004年 12月 9日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197号 注册资本：21,750万元人民币 联系人：齐岩 电话：（010）68779666 传真：（010）68779528 股权结构： 出资单位出资额（万元）占注册资本金比例 恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62% 新华信托股份有限公司 7,680 35.31% 杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07% 合计 21,750 100% （二）主要人员情况 1、董事会成员 张宗友先生：董事长，硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太 平洋证券股份有限公司副总经理、恒泰证券股份有限公司副总经理、新华基金管理 股份有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公司董事长。 翟晨曦女士：联席董事长，经济学博士后。历任国家开发银行投资业务局、评 审三局项目经理、国家开发银行资金交易部交易员、副处长、处长。现任天风证券 11 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 股份有限公司副总裁兼公司执委会副主任、天风国际证券集团有限公司董事局主席， 兼任恒泰证券股份有限公司联席总裁、新华基金管理股份有限公司联席董事长、代 任新华基金管理股份有限公司总经理。 刘全胜先生，硕士，董事。历任内蒙古证券包头九原区证券服务部经理、内蒙 古证券包头昆区证券服务部经理、恒泰证券区内经纪事业部总经理助理、恒泰证券 包头钢铁大街营业部总经理助理、恒泰证券临河胜利北路营业部总经理、恒泰证券 经纪业务管理总部总经理、恒泰证券总裁助理兼经纪事业部总经理、恒泰证券副总 裁、新华基金管理股份有限公司总经理。现任天风证券股份有限公司副总裁。 项琥先生，硕士，董事。历任中国国际信托投资公司天津分公司、中信证券天 津证券业务部经理、天津协通咨询中心国债服务部副经理、天津未来保险代理有限 公司总经理、新华信托股份有限公司天津业务部总经理、新华信托股份有限公司副 总经理。现任新华信托股份有限公司董事总经理。 胡波先生：独立董事，博士。历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民 大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金 融学院副教授。 胡湘先生，经济学硕士，独立董事。曾任全国社保基金理事会副处长、鹏华基 金管理有限公司副总裁。现任浙江大钧资产管理有限公司总裁。 刘成伟先生，法学硕士，独立董事。曾任环球律师事务所律师、美国众达律师 事务所（北京）顾问。现任环球律师事务所合伙人。 2、监事会成员 杨淑飞女士：监事会主席，硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科 工财务公司风险管理部经理，航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副 总裁，华浩信联（北京）科贸有限公司财务总监。现任恒泰证券股份有限公司财务 总监。 张浩先生：职工监事，硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监， 长盛基金管理有限公司风险管理部副总监，合众资产管理股份有限公司风险管理部 总监，房宝信业（北京）投资管理有限公司总经理。现任新华基金管理股份有限公 司监察稽核部总监。 12 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 赵志刚先生：职工监事，学士。历任恒泰证券营业部总经理助理、总经理，新 华基金管理股份有限公司电子商务销售、机构业务销售，现任新华基金管理股份有 限公司金融机构部副总监。 3、高级管理人员 张宗友先生：董事长，简历同上。 翟晨曦女士：联席董事长，代任总经理，简历同上。 齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、 天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督 察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。 徐端骞先生：副总经理兼任首席信息官，学士。历任上海君创财经顾问有限公 司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任 公司投行部项目经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总监。 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼任首席信息官。 刘征宇先生：副总经理，本科学历、硕士学位。历任浙江物资贸易中心业务经 理、浙江机械投资有限公司部门经理、浙江汇诚期货经纪有限公司总经理、上海艺 高广告有限公司总经理、东吴期货有限公司部门经理、光大期货有限公司部门经理、 海通期货有限公司部门经理、上海交通大学上海高级金融学院副主任、欧洲期货交 易所香港代表处资深顾问、东方证券资产管理有限公司机构业务部总监、安信基金 管理有限公司机构创新部总经理、安信乾盛财富管理（深圳）有限公司总经理。现 任新华基金管理股份有限公司副总经理。 申峰旗先生：副总经理兼任投资总监，硕士研究生。历任巴克莱资本固定收益 部经理、花旗集团投资银行部固定收益部经理、卡尔森资本研究部分析师、嘉实基 金管理有限公司另类投资部投资经理、中信保诚人寿保险有限公司资产管理中心副 总监、投资主管、长城财富保险资产管理有限公司副总经理。现任新华基金管理股 份有限公司副总经理兼任投资总监、基金经理。 4、本基金基金经理 （1）历任基金经理 王卫东先生：管理本基金时间：2011年1月28日到 2012年3月27日。 13 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 桂跃强先生：管理本基金时间：2011年7月12日到 2014年1月2日。 贲兴振先生：管理本基金时间：2014年1月2日到 2016年6月28日。 栾超先生：管理本基金时间：2017年7月18日到 2018年8月27日。 （2）现任基金经理 付伟：西安交通大学工学硕士，北京大学工商管理硕士,10年证券从业经验。 历任北京四方继保自动化股份有限公司项目经理，新华基金管理股份有限公司行业 研究员、制造业与 TMT组组长，先后负责新能源、机械、军工、汽车、通信、食品 饮料等多个行业的研究。现任新华中小市值优选混合型证券投资基金基金经理、新 华外延增长主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华战略新兴产业灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理。 5、投资管理委员会成员 主席：代任总经理翟晨曦女士；成员：投资总监申峰旗先生、总经理助理兼任 平衡投资部总监姚秋先生、权益投资部总监赵强先生、固定收益投资部总监王滨先 生、研究部总监张霖女士、基金经理付伟先生、基金经理栾超先生。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代 为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 14 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 （四）基金管理人的承诺 1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于 下列投资或活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）以任何形式的交易安排人为降低投资组合的真实久期，变相持有长期券种； （8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （5）玩忽职守、滥用职权； （6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 15 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 投资内容、基金投资计划等信息； （7）除依法进行基金资产管理和中国证监会允许的其它业务外，直接或间接 进行其他股票投资； （8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 5、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益； （3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （五）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制制度 （1）内部控制的原则 ①健全性原则：内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人 员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 ②有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控 制度的有效执行。 ③独立性原则：公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。 ④相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 ⑤成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效 益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 （2）内部控制的主要内容 ①控制环境 a.控制环境构成公司内部控制的基础，环境控制包括管理思想、经营理念、控 制文化、公司治理结构、组织结构和员工道德素质等内容。 16 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) b.管理层通过定期学习、讨论、检讨内控制度，组织内控设计并以身作则、积 极执行，牢固树立诚实信用和内控优先的思想，自觉形成风险管理观念；通过营造 公司内控文化氛围，增进员工风险防范意识，使其贯穿于公司各部分、岗位和业务 环节。 c.董事会负责公司内部控制基本制度的制定和内控工作的评估审查，对公司建 立有效的内部控制系统承担最终责任；同时，通过充分发挥独立董事和监事会的监 督职能，避免不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，建立健全符合 现代企业制度要求的法人治理结构。 d.建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主透明的决策程序 和管理议事规则、高效严谨的业务执行系统、以及健全有效的内部监督和反馈系统。 e.建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事管理制度，严格制 定单位业绩和个人工作表现挂钩的薪酬制度，确保公司职员具备和保持正直、诚实、 公正、廉洁的品质与应有的专业能力。 ②风险评估 内部稽核人员定期评估公司风险状况，范围包括所有可能对经营目标产生负面 影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能 性，并将评估报告报公司董事会及高级管理人员。 ③组织体系 内部控制组织体系包括三个层次： 第一层次：董事会层面对公司经营管理过程中的风险控制工作的指导；公司董 事会层面对公司经营管理过程中的风险控制的组织主要是董事会通过其下设的风险 控制委员会和督察长对公司经营活动的合规性进行监督。 风险控制委员会在董事会领导下，着力于从强化内部监控的角度对公司自有资 产经营、基金资产经营及合规性经营管理中的合规性进行全面、重点的跟踪分析并 提出改进方案，调整、确定公司的内部控制制度并评估其有效性。其目的是完善董 事会的合规监控功能，建立良性的公司治理结构。 督察长负责风险控制委员会决议的具体执行,按照中国证监会的规定和风险控 制委员会的授权对公司经营管理活动的合规合法性进行监督稽核；参与公司风险控 17 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 制工作，发生重大风险事件时有权向公司董事会和中国证监会直接报告。 第二层次：公司管理层对经营风险进行预防和控制的组织主要是风险管理委员 会、监察稽核部和金融工程部。 a.风险管理委员会是公司日常经营管理的最高风险控制机构。主要职权是：拟 定公司风险控制的基本策略和制度，并监督实施；对公司日常经营管理风险进行整 体分析和评估，并制定相应的改进措施；负责公司的危机处理工作等。 b.监察稽核部是公司内部监察部门，独立执行内部的监督稽核工作。风险管理 人员使用数量化的风险管理系统，随时对基金投资过程中的市场风险进行独立监控， 并提出具体的改进意见。 第三层次：各职能部门对各自业务的自我检查和监控。 公司各职能部门作为公司内部风险控制的具体实施单位，在公司各项基本管理 制度的基础上，根据公司经营计划、业务规划和各部门的具体情况制订本部门的业 务管理规定、操作流程及内部控制规定，并严格执行，将风险控制在最小范围内。 ④制度体系 制度是内部控制的指引和规范，制度缜密是内部控制体系的基础。 a.内部控制制度包括内部管理控制制度、业务控制制度、会计核算控制制度、 信息披露制度、监察稽核制度等。 b.内部管理控制制度包括授权管理制度、人力资源及业绩考核制度、行政管理 制度、员工行为规范、纪律程序。 c.业务控制制度包括投资管理制度、风险控制制度、资料档案管理制度、技术 保障制度和危机处理制度。 ⑤信息与沟通 建立内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送 达适当的人员进行处理。 2、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责 任，董事会承担最终责任； 18 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 19 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 四、基金托管人 一、基金托管人概况 （一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 成立时间：2004年 09月 17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：周海新 联系电话：(021)6063 7111（二）主要人员情况 中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资 产市场处、理财信托股权市场处、全球托管处、养老金托管处、新兴业务处、运营 管理处、跨境托管运营处、社保及大客户服务处、托管应用系统支持处、合规监督 处等 12个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海 分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托 管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。 （三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持 “以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的 各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、 20 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) (R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品 种最齐全的商业银行之一。截至 2020年二季度末，中国建设银行已托管 1000只证 券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高 度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次 获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续多年荣获中央国债登记结算有限责任 公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳 托管银行”、在 2017年及 2019年分别荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”、 “中国年度托管业务科技实施奖”。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业 监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格检查，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保 护基金份额持有人的合法权益。 （二）内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员 负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。 （三）内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、 岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具 备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务 操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防 止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 （一）监督方法 21 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金 合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监 督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发 送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 （二）监督流程 1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制 等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理 人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。 2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。 3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人 进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。 22 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 五、相关服务机构 （一）基金份额销售机构 1、场外销售机构 （1）直销机构： 新华基金管理股份有限公司北京直销中心 办公地址：北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心 C1座 法定代表人：张宗友 联系人：陈静 电话：（010）68730999 传真：（010）68731199 客服电话：400-819-8866 网址：www.ncfund.com.cn 电子直销：新华基金网上交易平台 网址：https://trade.ncfund.com.cn （2）其他销售机构 1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人：田国立 联系人：张静 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人：周慕冰 客户服务电话：95599 联系人：唐文勇 23 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com 3）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 法定代表人：张东宁 联系人：周黎 客服电话：95526 公司网站： www.bankofbeijing.com.cn 4）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号 法定代表人：李庆萍 联系人：廉赵峰 客服电话：95558 公司网址：www.bank.ecitic.com 5）平安银行股份有限公司 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人：谢永林 联系人：张莉 客服电话：95511-3 公司网址：bank.pingan.com 6）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3号 法定代表人：李国华 联系人：王硕 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com 7）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22号 24 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表人：李民吉 联系人：徐昊光 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn 8）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人：陈四清 联系人：郭明 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn 9)重庆银行股份有限公司 住所：重庆市渝中区邹容路 153号 法定代表人：林军 客服电话：96899（重庆地区）400-70-96899（其他地区） 公司网址：www.cqcbank.com10）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号 法定代表人：彭纯 联系人：曹榕 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com11）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一路 12号 法定代表人：高国富 联系人：杨文川 客服电话：95528 公司网址：www.spdb.com.cn12）浙商银行股份有限公司 25 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：杭州市庆春路 288号 法定代表人：沈仁康 联系人：毛真海 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 客服电话： 95521 公司网址：www.gtja.com14）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 698号 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com15）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 客服电话：95587 网站：www.csc108.com16）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 26 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn17）新时代证券股份有限公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人：叶顺德 联系人：田芳芳 客服电话：400-698-9898 公司网址：www.xsdzq.cn18）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn19）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com20）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 法定代表人：吴谊刚（代行） 联系人：熊丽 客服电话：400-196-6188，956088 公司网址：www.cnht.com.cn21）中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 27 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表人：李玮 联系人：许曼华 客服电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn22）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人：冯鹤年 联系人：赵明 客服电话：400-619-8888 公司网站：www.mszq.com23）东北证券股份有限公司 住所:长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 客服电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn24）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：王一通 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com25）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号1号楼 2001 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 联系人：吴忠超 28 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 公司网址：www.citicssd.com26）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 客服电话：95575 公司网址：www.gf.com.cn27）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 20层 法定代表人：杨华辉 联系人：黄英 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn28）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号7－8层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 客服电话：0591-96326 公司网址：www.hfzq.com.cn29）中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 法定代表人：姜志军 联系人：李微 客服电话：400-889-5618 公司网址：www.e5618.com30）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 29 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 法定代表人：张志刚 联系人：鹿馨方 客服电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com31）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn32）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 联系人：刘晨 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com33）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com34）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 联系人：林生迎 客服电话： 95565 网站： www.newone.com.cn35）平安证券股份有限公司 30 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 联系人：石静武 客服电话：95511-8 公司网址：www.pingan.com36）长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 法定代表人：李新华 联系人：李良 客服电话：95579或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com37）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 联系人：陈宇 客服电话：95523或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com38）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 法定代表人：王连志 联系人：梅文烨 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn39）华西证券股份有限公司 注册地址：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅 31 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn40)嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二 期 53层 531-15单元 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号国金中心二期 5312-15单元 法定代表人：赵学军 联系人：景琪 客户服务电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn41)中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 客服电话：400-990-8826 公司网址： www.citicsf.com42)华龙证券股份有限公司 住所：兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 21楼 法定代表人：陈牧原 联系人：李昕田 客服电话：400-689-8888、0931-96668 公司网址：www.hlzqgs.com43）大连网金基金销售有限公司 注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼 办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼 法定代表人：樊怀东 联系人：辛志辉 32 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 客服电话：4000899100 公司网址：http://www.yibaijin.com44）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713号 法定代表人：杨明生 联系人：刘伟 客服电话：400-830-8003 公司网址：www.cgbchina.com.cn45）大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12层 法定代表人：董祥 电话：0351-4130322 客服电话：4007-121212 公司网址：https://www.dtsbc.com.cn46）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：王雅薇 13971585665 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com47）粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 客户服务电话：95564 33 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 公司网址：http://www.ykzq.com48）中信证券华南股份有限公司 中信证券（华南） 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：梁微 客户服务电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn49）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005室（邮编:830002） 法定代表人：李琦 联系人：王怀春 客服电话：400-800-0562 公司网址：www.hysec.com50）北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157 办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街 18号院京东集团总部 A座17层 法定代表人:王苏宁 电话:95118 传真:010-89189566 联系人:陈龙鑫 客服热线：95118 公司网站：kenterui.jd.com 34 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 51）北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17号 10层 1015室 法定代表人：何静 联系人：王重阳 座机：010-65951887 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com52）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66号1号楼12层 1208号 办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 法定代表人：罗细安 联系人：张蕾 客服电话：010-67000988 公司网站：www.zcvc.com.cn53）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712号 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 客服电话：400-6262-818 公司网站：www.5irich.com54）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人：杨文斌 联系人：胡凯隽 客服电话：400-700-9665 35 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 公司网址：www.howbuy.com55）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话： 400-920-0022 联系人：刘洋 公司网站：licaike.hexun.com56）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心A座23层 法定代表人：周斌 联系人：张晔 客服电话：4007-868-868 公司网站：www.chtfund.com57）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 公司网址： www.hcjijin.com58）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区黄河路 333号 201室A区056单元 办公地址：上海市宜山路 700号普天信息产业园2期C5栋2楼 法定代表人：金佶 汇付网站：www.wincaifu.com 汇付客服热线：400-821-399959）济安财富（北京）基金销售有限公司 36 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼冠捷大厦 3层 307单元 法定代表人：杨健 联系人：李海燕 客服电话： 400-673-7010 公司网站： www.jianfortune.com60）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人：陈继武 联系人：葛佳蕊 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstongewealth.com61）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475号 1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人：李兴春 联系人：曹怡晨 客服电话：95733 公司网址：www.leadfund.com.cn62）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号8座3层 法定代表人：尹彬彬 联系人：陈东 客服电话： 400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com63）上海陆金所基金销售有限公司 37 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人：王之光 联系人：何雪 客服电话：400-821-9031 公司网站：www.lufunds.com64）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969号3栋5层599室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼 法定代表人：祖国明 客服电话：400-766-123 联系人：韩爱彬 公司网址：www.fund123.cn65）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄9号 3724室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com66）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 18号1号楼11层 B-1108 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18号1号楼11层 B-1108 法定代表人：王利刚 客服电话：400-875-9885 联系人：盛海娟 公司网站：www.qianjing.com67）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢220室 38 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：唐诗洋 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com68）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号2号楼 6153室（上海泰和经 济发展区） 办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002-A1003室 法定代表人：王翔 联系人：蓝杰 客服电话：400-820-5369 公司网站：www.jiyufund.com.cn69）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人：薛峰 客服电话：4006-788-887 联系人：童彩平 公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com70）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：400-1818-188 联系人：屠彦洋 公司网址：www.1234567.com.cn71）浙江同花顺基金销售有限公司 39 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人：吴强 联系人：洪泓 客服电话：4008-773-772 公司网站：fund.10jqka.com.cn72）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦C座9层 法定代表人：洪弘 联系人：张燕 客服电话：400-166-1188 公司网址：www.xinlande.com.cn73）一路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1号院 20号楼 9层 101-14 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com74）宜信普泽(北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城C座180 法定代表人：戎兵 联系人：刘梦轩 客服电话：400-6099-200 公司网站：www.yixinfund.com75）珠海盈米基金销售有限公司 40 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn76）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 2层 法定代表人：闫振杰 客服电话： 400-8188-000 联系人：马林 公司网站：www.myfund.com77）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼 2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com78）浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼A座9层908室 法定代表人：聂婉君 客服电话： 400-012-5899 联系人：李艳 公司网站：www.zscffund.com79）奕丰基金销售有限公司 41 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼 1704室 法定代表人：TEO WEE HOWE 联系人：叶健 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn80）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 客户服务热线：010-66045678 公司网址：www.txsec.com81）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：张军 客服电话：010-59013842 公司网址：www.wanjiawealth.com82）北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层 法定代表人：蒋煜 联系人：殷雯 客服电话：400-818-8866 公司网址：www.shengshiview.com 42 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 83）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 联系人：王锋 客服电话：95177 公司网站：www.snjijin.com84）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块 新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人：李昭琛 联系人：付文红 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com85）北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10号楼 法定代表人：于龙 联系人：张喆 客服电话:4006-802-123 公司网址：www.zhixin-inv.com86）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路绿地紫峰大厦 2005室 法定代表人：吴言林 联系人：林伊灵 客服电话：025-66046166 43 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 公司网址：www.huilinbd.com87）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室 办公地址：北京市朝阳区融新科技中心C座17层 法定代表人：钟雯雯 联系人：王悦 座机：010-61840688 客服电话：400-159-9288 公司网址：danjuanapp.com88）民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 联系人：林志枫 电话： 15626219801 电子邮件：[email protected]）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号1栋1单元龙湖西宸天街B座12 层 法定代表人：于海锋 联系人：隋亚芳 客服电话：400-080-3388 公司网址： https://www.puyifund.com/ 90）上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号1号楼 1102单元 法定代表人：申健 44 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 联系人：邢成林 客服电话：021-20292031 公司网址：https://www.wg.com.cn/ 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基 金，并在基金管理人网站公示。 2、场内销售机构 通过上海证券交易所（以下简称“上证所”）基金销售系统办理相关业务的上 证所会员单位（具体名单见上交所网站）。 （二）基金注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：朱立元 电话：（010）59378839 传真：（010）59378907（三）律师事务所与经办律师 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 电话：(021)31358725 传真：(021)31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 （四）会计师事务所与经办注册会计师 名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 45 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 办公地址：北京朝阳区建国门外大街 22号赛特广场 5层 法定代表人：李惠琦 电话：010-85665588 传真：010-85665120 经办注册会计师：范晓红、刘蕾 联系人：刘蕾 46 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 六、基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合 同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监许可［2010］1403号文核准，募集期 为2011年1月4日—2011年1月25日。经国富浩华会计师事务所验资，按照每份 基金份额 1.00元计算，设立募集期间募集及利息结转的基金份额共计 742,965,884.43份，有效认购户数为 8641户。 47 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 七、基金合同的生效 根据有关规定，本基金符合基金合同生效有关条件，本基金管理人已向中国证 监会办理完毕基金备案手续，并于 2011年1月28日获得中国证监会的书面确认， 基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基 金。 48 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回办理的场所 投资者可以通过基金管理人的直销机构、基金场外销售机构的营业网点及其他 的合法方式在场外办理基金份额的申购、赎回等业务，也可以通过上海证券交易所 会员单位作为基金场内销售机构在场内办理基金份额的申购、赎回等业务。场内申 购、赎回须遵守上海证券交易所相关规则。本基金管理人可根据情况增减基金销售 机构，并在基金管理人网站公示。 条件成熟时，投资人可以通过基金管理人或其指定的销售机构以电话、传真或 网上交易等形式进行基金的申购和赎回，具体办法由基金管理人另行公告。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海证券交易所、 深圳证券交易所正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。具体业务办理时间以销售机 构公布时间为准。 基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他 特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在 实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月时间内开始办理申购，具体开始办理 时间在本基金开放申购公告中规定。 3、赎回的开始时间 本基金自基金合同生效日后不超过 3个月时间内开始办理赎回，具体开始办理 赎回时间在本基金开放赎回公告中规定。 4、在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依 照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 5、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 49 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申 请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值 为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序 赎回； 4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人 必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申 购或赎回的申请。 投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提 交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效。 2、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申 请日（T日），在正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1日内对该交易的有效性 进行确认。T日提交的有效申请，投资人应在 T+2日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的 受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注 册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 3、申购和赎回的款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。 若申购不成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的销售机构将投资人已缴付的 申购款项退还给投资人。 50 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 （五）申购与赎回的数额和价格 1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式 （1）投资者场外申购时，每个基金账户首次申购的最低金额为 1元人民币（含 申购费），单笔追加申购金额最低为人民币 1元，销售机构另有规定的，从其规定； 投资者在直销机构销售网点单笔申购的最低额为人民币 10,000元，追加申购金额为 500元；通过本公司基金网上交易系统单笔申购的最低额为人民币 1,000元。投资 者场内申购时，每笔最低申购金额为 500元，最低追加申购金额为 500元，同时每 笔申购金额必须是 100元的整数倍，且单笔申购最高不超过 99,999,900元。基金 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 场外申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当日的基金份额净值为基准计算，采用四舍五入的方法保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 场内申购时，申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以申请当日的基金份额净值为基准计算，计算结果保留到整数位，非整数份额部分 对应金额返回给投资者。 （2）基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 10份基金份 额；每个交易账户的最低基金份额余额不得低于 10份，基金份额持有人赎回时或赎 回后将导致在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 10份的，需一次全部赎回。 如因分红再投资、非交易过户等原因导致的账户余额少于 10份之情况，不受此限， 但再次赎回时必须一次性全部赎回。 场内赎回申请不得低于 100份基金份额，且申请赎回份额必须是整数份额，并 且每笔赎回最大不超过 99,999,999份基金份额。如因分红再投资、非交易过户等 原因导致的账户余额少于 100份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部 赎回。 （3）基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请参 见更新的招募说明书。 51 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) （4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基 金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体 规定请参见招募说明书或相关公告。 （5）基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介上公告并报中国证监会备案。 2、申购、赎回费率 （1）申购费率： 本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登 记等各项费用，不列入基金财产。申购费率如下表所示： 申购金额（记为M）申购费率 M＜ 100万元 1.5 % 100万元≤ M＜ 200万元 1.2 % 200万元≤ M＜ 500万元 0.8 % M ≥ 500万元每笔 1000元 （2）赎回费率： 赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表 所示： 持有期（记为T）赎回费率 T＜ 7日 1.5% 7日≤T＜ 1年 0.5 % 1年 ≤T＜2年 0.3 % 2年 ≤T＜3年 0.1 % T≥3年 0 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额 25%的部分归基金财产所有，其余部分用 52 新华中小市值优选混合型证券投资基金招募说明书(更新) 于支付注册登记费和其他必要的手续费。其中，对持续持有期少于 7日的投资者收 取不少于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和调低赎回费 率。费率如发生变更，基金管理人最迟应在调整实施日前在中国证监会指定的媒介 上刊登公告。 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况 制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金 交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监 管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低 基金申购费率、赎回费率。 3、申购份额的计算 本基金基金申购份额的计算公式为： 净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率） 申购费用＝申购金额-净申购金额 申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值 场外申购时，以上计算结果（包括申购份额）以四舍五入的方式保留到小数点 后两位。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 场内申购时，申购份额保留到整数位，计算所得整数位后小数部分的份额对应（未完）  |